时间:2025-06-17 01:21:32
1、不定项选择 我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（）。
A．金融债券
B．货币市场工具
C．资产支持证券
D．权证
2、不定项选择 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（）行为。
A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
3、单项选择题 公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金资产净值、基金份额净值
B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
C．对证券投资业绩进行的预测
D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
4、单项选择题 证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。
A．基金管理人
B．基金持有人
C．基金托管人
D．基金投资者
5、判断题 基金托管人是基金持有人权益的代表。
6、单项选择题 基金的托管费用通常（）计算并累计。
A.逐日
B.逐周
C.逐月
D.逐年
7、不定项选择 （）属于开放式基金所特有的风险。
A．市场风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
8、判断题 自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）
9、判断题 契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。（）
10、不定项选择 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值（）。
A．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
B．基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C．如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时
11、不定项选择 关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（）。
A．封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B．封闭基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行公正合理的分配
C．开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产
D．封闭式基金一一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
12、判断题 基金托管人可以代表基金份额持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。（）
13、不定项选择 基金份额持有人的义务包括（）。
A．缴纳基金认购款项及规定的费用
B．承担基金亏损或终止的有限责任
C．在封闭式鐾金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
14、单项选择题 对指数基金认只正确的是（）。
A．投资组合模仿共一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散．可以完全消除投资组合的非系统风险
C．指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
15、单项选择题 在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资子股票的，为股票基金。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
16、不定项选择 下列选项中，属于公司型基金特征的是（）。
A．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有
17、不定项选择 契约型基金与公司型基金的区别是（）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．对投资额的限制不同
18、单项选择题 投资基金的风险可能小于（）。
A.股票
B.固定利率债券
C.浮动利率债券
D.债券
19、多项选择题 对证券投资进行限制的主要目的是（）。
A.引导基金分散投资、降低风险
B.避免基金操纵市场
C.发挥基金引导市场的积极作用
D.增加基金资产的收益水平
20、判断题 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（）
21、单项选择题 下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。
A．代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
B．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
C．更换基金管理人、基金托管人
D．基金扩募或者延长基金合同期限
22、判断题 一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。（）
23、判断题 开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，而封闭式基金一般每个交易日连续公布。（）
24、单项选择题 对基金管理人的概念认识错误的是（）。
A．基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益
B．设立基金管理公司必须经国务院批准
C．不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责
D．基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立
25、不定项选择 对基金、股票与债券认识正确的是（）。
A．股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B．债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C．基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D．基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
26、判断题 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（）
27、单项选择题 基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。
A．投资标的划分
B．基金的组织形式不同
C．投资目标划分
D．基金运作方式不同
28、不定项选择 我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。
A．证券投资基金业务
B．受托资产管理业务
C．企业年金管理
D．投资咨询服务
29、单项选择题 关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。
A．反映的经济关系不同
B．投资主体不同
C．所筹集资金的投向不同
D．风险水平不同
30、判断题 1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（）