证券市场基础知识：股票必看题库知识点（最新版）

时间:2025-02-09 07:45:24

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1、名词解释  循环购买


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2、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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3、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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4、名词解释  吃货


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5、名词解释  抬轿子


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6、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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7、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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8、名词解释  成交价 


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9、名词解释  合谋


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10、名词解释  记名股票


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11、名词解释  会员制交易所


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12、问答题  何谓期权套利？


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13、名词解释  部分偿还 


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14、名词解释  不定比率投资法


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15、名词解释  三公原则


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16、名词解释  深证综合指数


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17、名词解释  集中交易市场


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18、问答题  何谓断头、吊空？


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19、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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20、名词解释  牛市


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21、名词解释  长空


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22、名词解释  市价委托


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23、名词解释  催促行情


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24、名词解释  反转


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25、名词解释  僵牢


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26、名词解释  当日有效 


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27、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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28、名词解释  不记名股票


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29、名词解释  价格优先


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30、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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31、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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32、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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33、名词解释  作手


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34、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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35、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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36、名词解释  法人股 


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37、名词解释  信用交易风险


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38、名词解释  交易过户


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39、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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40、名词解释  证券承销


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41、名词解释  换手率


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42、问答题  何谓成交单位？


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43、名词解释  空头、空头市场


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44、名词解释  证券的收益性


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45、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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46、问答题  何谓配股通知书？


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47、问答题  何谓固盘？


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48、问答题  什么是垫头交易？


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49、问答题  何谓全额交割？


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50、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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51、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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52、名词解释  次级市场 


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53、问答题  何谓拔档？


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54、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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55、名词解释  上市


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56、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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57、名词解释  保证金


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58、问答题  何谓余额交割？


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59、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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60、名词解释  短线交易


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61、名词解释  投资风险 


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62、名词解释  外资股


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63、名词解释  转托管


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64、名词解释  收入型基金


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65、问答题  何谓空手、套牢？


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66、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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67、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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68、名词解释  成交数量


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69、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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70、问答题  何谓大户？


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71、名词解释  创业板 


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72、问答题  什么是交叉交易？


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73、名词解释  二级市场 


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74、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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75、名词解释  拨档


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76、名词解释  证券存管


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77、名词解释  证券市场主体


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78、名词解释  黑盘


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79、名词解释  标准券 


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80、名词解释  最后喊进价


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81、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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82、问答题  何谓交割？


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83、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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84、名词解释  崩盘


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85、问答题  何谓过户？


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86、名词解释  梧桐树协定


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87、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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88、名词解释  短期国债 


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89、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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90、名词解释  认股权证的“行使价”


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91、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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92、名词解释  B股 


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93、名词解释  保荐人制度 


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94、名词解释  开低盘


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95、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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96、名词解释  参与公司债 


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97、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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98、名词解释  缺口


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99、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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100、名词解释  证券市场监管


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101、名词解释  升高盘


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102、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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103、名词解释  系统保障风险


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104、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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105、名词解释  戥仓


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106、名词解释  第三方存管 


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107、名词解释  非上市证券


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108、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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109、名词解释  中国证券业协会


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110、问答题  何谓洗盘？


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111、名词解释  标准券折算率


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112、名词解释  随时偿还


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113、名词解释  标准券折算率 


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114、名词解释  可转换证券的转换价值


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115、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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116、名词解释  备兑凭证


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117、名词解释  委托买卖


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118、问答题  何谓红利股票？


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119、名词解释  指定交易


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120、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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121、名词解释  支撑线


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122、名词解释  NASDAQ


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123、名词解释  零星股


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124、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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125、名词解释  境内上市外资股


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126、名词解释  上证180指数


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127、名词解释  IPO


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128、问答题  何谓价位？


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129、名词解释  场外交易市场 


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130、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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131、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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132、名词解释  牛皮市


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133、名词解释  二级销售


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134、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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135、名词解释  十字星


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136、名词解释  证券承销商


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137、名词解释  时间优先


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138、名词解释  留存收益


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139、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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140、名词解释  证券市场的信息


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141、名词解释  证券承销商


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142、名词解释  当面委托 


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143、名词解释  当面委托


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144、名词解释  货币期权


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145、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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146、名词解释  全额偿还


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147、名词解释  回购标准品种


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148、名词解释  非系统性风险


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149、名词解释  整数委托


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150、名词解释  债券收益性


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151、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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152、名词解释  标准券


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153、问答题  何谓开市、前市、后市？


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154、名词解释  经纪服务


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155、名词解释  金融期货合约


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156、问答题  何谓证券套利？


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157、名词解释  包括附加股


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158、名词解释  不包括红股


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159、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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160、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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161、名词解释  虚拟资本


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162、名词解释  盘坚


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163、名词解释  全面指定交易制度


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164、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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165、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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166、名词解释  委托手续费


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167、名词解释  QDII


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168、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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169、名词解释  私募债券


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170、问答题  何谓收盘、收盘价？


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171、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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172、问答题  何谓关卡？


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173、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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174、名词解释  询价制度


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175、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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176、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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177、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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178、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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179、名词解释  利率期权


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180、名词解释  现卖


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181、名词解释  期权


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182、问答题  何谓除权？


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183、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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184、问答题  什么是股票交易？


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185、名词解释  天价


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186、名词解释  不记名股票 


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187、名词解释  变动收益证券 


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188、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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189、名词解释  复利债券


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190、名词解释  成交量


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191、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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192、问答题  何谓多头、空头？


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193、名词解释  网上交易


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194、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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195、名词解释  第三方存管


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196、名词解释  诚实信用原则 


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197、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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198、名词解释  单利债券


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199、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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200、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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201、问答题  何谓开盘、开盘价？


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202、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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203、名词解释  无约束指令


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204、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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205、名词解释  补空


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206、名词解释  普通股


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207、名词解释  证券清算


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208、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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209、名词解释  新股上网定价发行


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210、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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211、名词解释  企业风险


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212、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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213、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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214、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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215、名词解释  分红派息 


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216、名词解释  成交价


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217、名词解释  可转换公司债


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218、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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219、名词解释  代理席位 


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220、名词解释  峰价


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221、名词解释  行情牌


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222、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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223、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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224、名词解释  反转 


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225、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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226、名词解释  不包括一切权益


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227、名词解释  投资基金


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228、名词解释  不包括股息


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229、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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230、名词解释  新综指


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231、名词解释  横盘


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232、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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233、名词解释  到期偿还


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234、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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235、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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236、名词解释  证券交收


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237、名词解释  证券市场的配置功能


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238、名词解释  财务风险 


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239、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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240、名词解释  证券行业协会


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241、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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242、问答题  何谓填权？


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243、名词解释  下影线


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244、名词解释  代理买卖证券业务


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245、名词解释  以券融资


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246、名词解释  变动收益证券


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247、名词解释  票面价值


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248、名词解释  ST股票


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249、名词解释  包括股息


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250、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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251、名词解释  保荐人制度


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252、名词解释  证券账户


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253、名词解释  多头套期保值


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254、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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255、问答题  何谓实户？


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256、问答题  何谓除息？


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257、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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258、名词解释  电话自动委托


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259、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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260、名词解释  适销证券


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261、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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262、名词解释  散户


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263、名词解释  多头、多头市场


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264、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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265、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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266、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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267、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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268、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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269、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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270、名词解释  不动产抵押公司债


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271、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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272、名词解释  上证综合指数


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273、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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274、名词解释  佣金


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275、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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276、名词解释  期中偿还


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277、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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278、问答题  什么是保证金卖出交易？


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279、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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280、问答题  何谓红盘？


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281、名词解释  基金管理费


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282、名词解释  H股


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283、问答题  何谓买空、卖空？


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284、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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285、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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286、名词解释  美国存托凭证


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287、名词解释  遗忘股


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288、名词解释  内幕人员


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289、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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290、名词解释  信用评级机构


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291、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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292、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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293、名词解释  成交笔数


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294、名词解释  证券服务机构


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295、名词解释  证券的流动性


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296、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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297、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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298、名词解释  托管券商制度


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299、名词解释  不包括附加股


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300、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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