证券市场基础知识：股票试题及答案（题库版）

时间:2025-01-26 08:45:16

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1、名词解释  催促行情


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2、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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3、问答题  何谓价位？


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4、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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5、名词解释  QDII


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6、名词解释  最高价


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7、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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8、名词解释  抽签偿还 


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9、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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10、名词解释  记名股票


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11、名词解释  佣金


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12、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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13、名词解释  年度报告


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14、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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15、名词解释  填息


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16、名词解释  不定比率投资法


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17、名词解释  全面指定交易制度


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18、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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19、名词解释  开低盘


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20、问答题  何谓空手、套牢？


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21、名词解释  标准券 


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22、名词解释  速动比率


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23、名词解释  遗忘股


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24、名词解释  当日有效


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25、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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26、名词解释  NASDAQ


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27、名词解释  拨档


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28、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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29、名词解释  保证金


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30、名词解释  信用评级机构


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31、名词解释  买入注销


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32、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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33、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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34、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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35、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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36、名词解释  平仓


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37、名词解释  资本化证券


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38、名词解释  法人结算


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39、问答题  何谓除权？


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40、名词解释  基金资产估值


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41、名词解释  货币基金


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42、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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43、名词解释  第三方存管 


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44、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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45、名词解释  外商投资股份有限公司


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46、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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47、名词解释  债券的收益率


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48、名词解释  虚拟资本


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49、名词解释  反转 


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50、问答题  何谓惯压？


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51、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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52、名词解释  上影线


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53、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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54、问答题  何谓买空、卖空？


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55、名词解释  成交额


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56、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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57、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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58、名词解释  等级股票


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59、名词解释  定时偿还 


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60、名词解释  当面委托


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61、名词解释  上网发行


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62、名词解释  短期国债 


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63、名词解释  斩仓


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64、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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65、名词解释  证券服务机构


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66、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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67、名词解释  集中交易市场


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68、名词解释  证券投资咨询公司


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69、名词解释  经纪服务


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70、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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71、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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72、名词解释  当面委托 


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73、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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74、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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75、问答题  何谓填息？


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76、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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77、名词解释  多头套期保值


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78、名词解释  最后喊进价


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79、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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80、名词解释  认股权证的“行使价”


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81、名词解释  成交笔数


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82、名词解释  空头、空头市场


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83、名词解释  证券交易原则


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84、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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85、名词解释  留存收益


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86、名词解释  网上交易


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87、名词解释  基金运作费用


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88、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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89、名词解释  钱货两清原则


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90、名词解释  可进行按金交易股


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91、名词解释  强硬购买行情


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92、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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93、名词解释  盘整


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94、问答题  何谓利多、利空？


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95、名词解释  当日有效 


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96、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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97、名词解释  备兑凭证


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98、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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99、名词解释  不记名股票


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100、名词解释  证券行业协会


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101、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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102、名词解释  经营风险


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103、名词解释  现卖


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104、名词解释  金融机构证券


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105、名词解释  代理席位


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106、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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107、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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108、名词解释  存托凭证 


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109、名词解释  代理买卖证券业务


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110、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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111、名词解释  三公原则


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112、名词解释  行情牌


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113、名词解释  升高盘


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114、名词解释  发起设立


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115、名词解释  金融市场体系


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116、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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117、问答题  何谓红盘？


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118、名词解释  法人结算 


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119、名词解释  成交价 


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120、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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121、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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122、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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123、名词解释  内幕人员


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124、问答题  何谓多头、空头？


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125、问答题  何谓关卡？


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126、名词解释  开盘价


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127、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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128、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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129、名词解释  市价委托


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130、名词解释  成交量


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131、名词解释  终止上市


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132、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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133、名词解释  洗盘


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134、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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135、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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136、名词解释  支撑线


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137、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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138、名词解释  适销证券


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139、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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140、名词解释  证券发行人


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141、问答题  何谓证券套利？


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142、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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143、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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144、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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145、名词解释  新股上网定价发行


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146、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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147、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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148、名词解释  上证50指数


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149、名词解释  初级市场 


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150、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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151、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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152、名词解释  多头套期保值 


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153、名词解释  托管券商制度


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154、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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155、名词解释  上市


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156、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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157、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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158、名词解释  分红派息 


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159、名词解释  白手拿鱼


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160、名词解释  变动收益证券 


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161、名词解释  普通股


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162、名词解释  以券融资


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163、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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164、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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165、名词解释  限价委托


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166、问答题  何谓配股通知书？


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167、名词解释  证券存管


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168、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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169、名词解释  证券的期限性


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170、名词解释  单利债券


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171、名词解释  场外交易市场 


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172、名词解释  契约型基金


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173、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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174、问答题  何谓长多、短多、死多？


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175、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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176、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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177、名词解释  二级市场 


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178、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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179、名词解释  长期国债 


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180、问答题  何谓交割？


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181、名词解释  境内上市外资股


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182、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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183、名词解释  债券偿还性


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184、名词解释  不记名股票 


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185、问答题  何谓成交单位？


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186、名词解释  转托管


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187、名词解释  零星股


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188、问答题  何谓报价、进价、出价？


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189、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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190、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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191、名词解释  A股 


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192、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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193、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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194、名词解释  债券信用评级


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195、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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196、名词解释  指定交易


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197、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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198、问答题  何谓拔档？


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199、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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200、名词解释  作手


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201、名词解释  空翻多


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202、名词解释  证券的流动性


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203、名词解释  非系统性风险


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204、名词解释  上证红利指数


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205、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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206、问答题  何谓收盘、收盘价？


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207、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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208、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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209、名词解释  投资基金


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210、名词解释  道琼斯股价指数 


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211、名词解释  上证180指数


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212、名词解释  收股息及红股


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213、名词解释  坐轿子


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214、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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215、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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216、名词解释  股本


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217、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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218、名词解释  回购标准品种


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219、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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220、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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221、名词解释  期权


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222、名词解释  掼压


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223、名词解释  包括一切权益


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224、问答题  何谓固盘？


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225、问答题  何谓炒股？


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226、名词解释  下影线


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227、名词解释  最后喊出价


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228、问答题  何谓全额交割？


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229、名词解释  吃货


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230、问答题  什么是保证金卖出交易？


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231、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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232、问答题  何谓大户？


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233、名词解释  黑盘


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234、名词解释  短空


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235、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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236、名词解释  反转


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237、名词解释  短期国债


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238、名词解释  B股 


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239、名词解释  市值


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240、名词解释  撮合转帐


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241、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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242、名词解释  次级市场 


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243、名词解释  证券投资者


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244、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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245、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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246、名词解释  价位


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247、名词解释  大户


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248、名词解释  权证


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249、名词解释  H股


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250、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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251、名词解释  信托股


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252、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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253、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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254、名词解释  系统保障风险


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255、名词解释  包括红股


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256、名词解释  整数股


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257、名词解释  零股交易


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258、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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259、名词解释  不包括股息


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260、名词解释  账户挂失转户


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261、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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262、名词解释  暂停上市


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263、名词解释  认股期限


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264、名词解释  证券市场国际化


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265、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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266、名词解释  变动收益证券


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267、名词解释  现金股息


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268、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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269、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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270、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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271、问答题  什么是保证金买入交易？


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272、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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273、名词解释  收购、出售资产


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274、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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275、名词解释  机构投资者


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276、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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277、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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278、名词解释  崩盘


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279、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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280、问答题  何谓余额交割？


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281、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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282、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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283、名词解释  转仓


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284、问答题  何谓零股买卖？


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285、名词解释  关卡


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286、名词解释  以资融券


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287、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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288、名词解释  新价格股


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289、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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290、名词解释  电话委托 


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291、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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292、名词解释  转整数委托


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293、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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294、名词解释  散户


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295、名词解释  抛售


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296、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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297、名词解释  熊市


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298、名词解释  平市


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299、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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300、名词解释  反弹 


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