证券市场基础知识：股票考点巩固（最新版）

时间:2024-11-25 06:27:00

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1、名词解释  债券到期收益率


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2、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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3、名词解释  证券行业协会


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4、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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5、名词解释  以资融券


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6、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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7、名词解释  成交额


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8、名词解释  交易过户


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9、名词解释  债券信用评级


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10、名词解释  实时监控


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11、名词解释  开盘价


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12、名词解释  包括股息


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13、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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14、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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15、名词解释  货币期权


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16、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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17、名词解释  吊空


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18、名词解释  十字星


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19、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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20、名词解释  企业风险


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21、问答题  何谓红盘？


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22、名词解释  单利债券 


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23、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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24、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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25、名词解释  店头交易市场


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26、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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27、名词解释  中央存管


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28、名词解释  复利债券


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29、名词解释  断头


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30、名词解释  部分偿还 


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31、名词解释  无约束指令


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32、名词解释  强硬购买行情


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33、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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34、名词解释  保证金


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35、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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36、名词解释  整数股


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37、名词解释  帽客


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38、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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39、名词解释  大户


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40、名词解释  第三方存管 


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41、名词解释  撮合转帐


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42、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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43、问答题  何谓关卡？


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44、名词解释  不包括附加股


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45、问答题  何谓全额交割？


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46、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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47、问答题  何谓大户？


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48、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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49、问答题  何谓断头、吊空？


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50、名词解释  基金托管费


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51、名词解释  内幕人员


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52、问答题  什么是股票交易？


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53、名词解释  股本


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54、名词解释  经纪人佣金


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55、名词解释  委托手续费


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56、名词解释  最高价


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57、名词解释  抢帽子


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58、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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59、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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60、名词解释  基金管理费


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61、名词解释  基金运作费用


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62、名词解释  空翻多


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63、名词解释  三公原则


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64、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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65、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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66、名词解释  例行日交收


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67、问答题  何谓回档、反弹？


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68、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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69、名词解释  空头套期保值


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70、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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71、名词解释  ST股票


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72、名词解释  律师事务所


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73、名词解释  证券账户


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74、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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75、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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76、名词解释  阻力线


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77、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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78、问答题  何谓实多、实空？


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79、名词解释  黑马股


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80、名词解释  基金资产净值


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81、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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82、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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83、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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84、名词解释  非交易过户 


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85、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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86、名词解释  上市


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87、名词解释  票面价值


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88、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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89、名词解释  法人结算


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90、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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91、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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92、名词解释  新股上网定价发行


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93、问答题  何谓除息？


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94、名词解释  反弹 


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95、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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96、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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97、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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98、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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99、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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100、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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101、名词解释  不包括股息


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102、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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103、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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104、名词解释  资本化证券


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105、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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106、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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107、问答题  什么是保证金买入交易？


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108、名词解释  保荐人制度


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109、名词解释  发起设立


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110、名词解释  法人结算 


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111、名词解释  升高盘


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112、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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113、名词解释  证券交收


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114、名词解释  投资风险 


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115、名词解释  非交易过户


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116、名词解释  作手


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117、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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118、名词解释  证券市场的信息


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119、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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120、名词解释  不动产抵押公司债 


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121、名词解释  利率期权


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122、名词解释  电话自动委托 


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123、名词解释  可转换证券的转换价值


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124、名词解释  到期偿还


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125、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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126、名词解释  成交量 


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127、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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128、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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129、名词解释  B股 


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130、名词解释  平市


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131、名词解释  证券经纪商


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132、名词解释  场外交易


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133、名词解释  实多


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134、名词解释  下影线


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135、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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136、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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137、名词解释  信用评级机构


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138、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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139、名词解释  最后喊出价


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140、名词解释  指定交易


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141、名词解释  金融市场体系


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142、问答题  什么是期权交易？


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143、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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144、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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145、名词解释  等级股票


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146、名词解释  成交价 


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147、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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148、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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149、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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150、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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151、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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152、名词解释  证券投资咨询公司


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153、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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154、名词解释  货币基金


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155、问答题  什么是交叉交易？


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156、名词解释  当面委托 


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157、名词解释  集中交易市场


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158、名词解释  经纪服务


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159、名词解释  上证红利指数


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160、名词解释  保荐人制度 


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161、名词解释  钱货两清原则


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162、名词解释  电话委托


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163、名词解释  量价背离


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164、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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165、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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166、名词解释  零星股


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167、名词解释  认股期限


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168、名词解释  金融机构证券


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169、名词解释  基金资产估值


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170、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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171、名词解释  二级销售


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172、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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173、名词解释  戥仓


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174、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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175、问答题  何谓余额交割？


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176、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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177、名词解释  换手率


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178、名词解释  核准制


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179、名词解释  非上市证券


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180、名词解释  可进行按金交易股


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181、名词解释  贴水


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182、名词解释  第三方存管


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183、名词解释  上证180指数


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184、名词解释  融机构预借


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185、名词解释  一字型


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186、名词解释  全额偿还


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187、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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188、名词解释  价格优先


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189、问答题  何谓零股买卖？


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190、名词解释  不记名股票 


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191、名词解释  私募债券


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192、名词解释  电话委托 


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193、名词解释  单利债券


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194、名词解释  白手拿鱼


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195、名词解释  IPO


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196、名词解释  牛皮市


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197、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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198、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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199、名词解释  佣金


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200、名词解释  外商投资股份有限公司


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201、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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202、名词解释  创业板 


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203、名词解释  证券存管


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204、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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205、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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206、名词解释  僵牢


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207、问答题  何谓填息？


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208、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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209、名词解释  委托买卖


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210、名词解释  转仓


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211、名词解释  多头、多头市场


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212、名词解释  熊市


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213、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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214、名词解释  平衡型基金


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215、名词解释  随时偿还


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216、问答题  什么是垫头交易？


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217、问答题  何谓盘档？


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218、名词解释  合谋


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219、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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220、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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221、问答题  何谓红利股票？


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222、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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223、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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224、问答题  何谓除权？


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225、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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226、问答题  何谓惯压？


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227、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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228、名词解释  终止上市


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229、名词解释  吃货


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230、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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231、名词解释  标准券折算率 


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232、名词解释  证券市场的配置功能


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233、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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234、名词解释  期权


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235、问答题  何谓散户？


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236、名词解释  收入型基金


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237、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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238、名词解释  崩盘


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239、名词解释  循环购买


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240、名词解释  整理行情


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241、名词解释  上市辅导


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242、名词解释  债券的收益率


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243、名词解释  二级市场 


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244、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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245、名词解释  定时偿还 


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246、名词解释  横盘


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247、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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248、名词解释  系统保障风险


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249、名词解释  部分偿还


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250、名词解释  短线客与“鹿”


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251、名词解释  转托管


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252、名词解释  小非


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253、名词解释  非上市证券 


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254、名词解释  成交数量


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255、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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256、名词解释  H股


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257、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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258、名词解释  A股 


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259、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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260、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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261、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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262、名词解释  场外交易市场 


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263、名词解释  会员制交易所


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264、名词解释  当面委托


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265、名词解释  价位


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266、名词解释  催促行情


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267、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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268、名词解释  抽签偿还 


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269、名词解释  非系统性风险 


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270、名词解释  债券偿还性


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271、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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272、名词解释  不包括红股


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273、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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274、名词解释  证券清算


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275、名词解释  不包括一切权益


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276、名词解释  账面值（BookValue）：


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277、名词解释  传真委托、函电委托


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278、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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279、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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280、名词解释  补空


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281、名词解释  指定交易


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282、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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283、名词解释  除权 


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284、问答题  何谓过户？


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285、名词解释  关卡


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286、名词解释  梧桐树协定


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287、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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288、名词解释  虚拟资本


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289、名词解释  不动产抵押公司债


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290、名词解释  变动收益证券


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291、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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292、名词解释  境外上市外资股


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293、名词解释  经营风险


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294、名词解释  连续竞价


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295、问答题  何谓价位？


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296、名词解释  证券投资者


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297、名词解释  中国证券监督管理委员会


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298、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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299、名词解释  次级市场 


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300、名词解释  收股息及红股


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