证券市场基础知识：股票考试题（题库版）

时间:2024-10-09 04:06:28

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1、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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2、名词解释  无约束指令


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3、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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4、名词解释  委托买卖


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5、名词解释  留存收益


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6、问答题  何谓开市、前市、后市？


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7、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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8、问答题  何谓价位？


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9、名词解释  断头


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10、名词解释  企业风险


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11、问答题  何谓配股通知书？


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12、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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13、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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14、名词解释  平仓


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15、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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16、名词解释  不定比率投资法


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17、名词解释  不动产抵押公司债


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18、名词解释  上证50指数


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19、名词解释  账户挂失转户


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20、问答题  何谓买空、卖空？


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21、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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22、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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23、名词解释  抽签偿还 


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24、名词解释  证券公司


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25、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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26、名词解释  定时偿还 


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27、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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28、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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29、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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30、名词解释  不包括红股


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31、名词解释  NASDAQ


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32、名词解释  中国证券监督管理委员会


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33、名词解释  第三方存管


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34、名词解释  电话委托


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35、名词解释  证券清算


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36、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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37、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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38、问答题  何谓炒股？


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39、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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40、名词解释  不包括一切权益


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41、名词解释  系统保障风险


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42、名词解释  创业板 


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43、名词解释  收股息及红股


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44、名词解释  电话自动委托 


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45、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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46、问答题  何谓盘档？


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47、名词解释  代理席位


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48、名词解释  不记名股票


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49、名词解释  基金资产净值


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50、名词解释  时间优先


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51、名词解释  终止上市


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52、名词解释  吃货


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53、名词解释  合谋


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54、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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55、名词解释  场外交易


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56、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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57、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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58、名词解释  法定资本


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59、名词解释  债券持有期收益率


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60、名词解释  中央登记


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61、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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62、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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63、名词解释  律师事务所


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64、名词解释  支撑线


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65、名词解释  小非


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66、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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67、名词解释  网上交易


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68、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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69、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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70、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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71、名词解释  账面值（BookValue）：


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72、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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73、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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74、名词解释  坐轿子


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75、名词解释  证券行业协会


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76、名词解释  崩盘


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77、名词解释  最高价


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78、名词解释  投资基金


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79、问答题  何谓惯压？


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80、名词解释  深证综合指数


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81、名词解释  实多


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82、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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83、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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84、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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85、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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86、名词解释  涨跌


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87、问答题  何谓利多、利空？


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88、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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89、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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90、名词解释  多头套期保值


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91、名词解释  记名股票


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92、名词解释  传真委托、函电委托 


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93、问答题  何谓除息？


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94、名词解释  证券市场的信息


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95、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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96、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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97、名词解释  多头、多头市场


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98、名词解释  无记名（实物）国债


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99、名词解释  当日有效 


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100、名词解释  财务风险 


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101、名词解释  除息 


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102、名词解释  平衡型基金


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103、名词解释  复利债券


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104、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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105、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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106、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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107、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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108、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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109、名词解释  市价委托


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110、名词解释  价格发现功能


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111、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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112、名词解释  单利债券 


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113、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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114、名词解释  场外交易市场 


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115、名词解释  QDII


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116、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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117、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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118、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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119、名词解释  随时偿还


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120、名词解释  标准券折算率 


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121、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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122、名词解释  整数股


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123、问答题  何谓期权套利？


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124、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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125、名词解释  到期偿还


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126、名词解释  最后喊进价


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127、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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128、名词解释  债券的收益率


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129、名词解释  证券承销商


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130、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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131、名词解释  不动产抵押公司债 


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132、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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133、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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134、名词解释  保荐人制度 


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135、问答题  何谓固盘？


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136、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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137、名词解释  牛市


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138、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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139、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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140、问答题  何谓填权？


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141、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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142、名词解释  权证


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143、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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144、名词解释  黑马股


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145、名词解释  发起设立 


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146、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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147、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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148、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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149、名词解释  代理席位 


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150、名词解释  单利债券


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151、名词解释  零股交易


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152、名词解释  美国存托凭证


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153、名词解释  盘坚


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154、名词解释  经营风险


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155、名词解释  横盘


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156、名词解释  白手拿鱼


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157、名词解释  基金管理费


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158、名词解释  代理买卖证券业务 


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159、问答题  何谓余额交割？


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160、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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161、名词解释  不包括股息


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162、名词解释  店头交易市场 


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163、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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164、名词解释  票面价值


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165、名词解释  可转换证券的转换价值


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166、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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167、名词解释  证券投资咨询公司


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168、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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169、名词解释  普通股


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170、名词解释  金融期货合约


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171、名词解释  上网发行


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172、名词解释  盈亏临界点


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173、名词解释  每股净资产


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174、名词解释  实时监控


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175、名词解释  交易过户


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176、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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177、名词解释  道琼斯股价指数 


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178、名词解释  缺口


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179、名词解释  金融期货的风险转移功能


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180、名词解释  集中交易市场


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181、名词解释  证券市场的配置功能


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182、名词解释  整数委托


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183、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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184、名词解释  非交易过户 


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185、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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186、名词解释  部分偿还


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187、名词解释  成交价 


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188、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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189、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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190、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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191、名词解释  法人结算


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192、名词解释  法人股 


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193、名词解释  店头交易市场


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194、名词解释  证券交收


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195、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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196、名词解释  证券发行人


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197、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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198、名词解释  循环购买


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199、名词解释  以券融资


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200、名词解释  信用评级机构


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201、问答题  什么是保证金买入交易？


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202、名词解释  债券收益性


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203、名词解释  保荐人制度


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204、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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205、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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206、问答题  何谓哄抬？


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207、名词解释  证券服务机构


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208、名词解释  证券交易原则


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209、名词解释  非系统性风险


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210、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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211、名词解释  变动收益证券


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212、名词解释  配股


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213、名词解释  新价格股


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214、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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215、名词解释  中央存管


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216、名词解释  换手率


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217、名词解释  金融机构证券


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218、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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219、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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220、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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221、名词解释  成交额


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222、问答题  何谓红利股票？


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223、名词解释  戥仓


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224、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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225、名词解释  证券的流动性


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226、名词解释  掼压


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227、名词解释  B股 


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228、名词解释  当面委托 


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229、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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230、名词解释  虚拟资本


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231、名词解释  短期国债 


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232、名词解释  催促行情


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233、问答题  何谓除权？


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234、名词解释  佣金


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235、名词解释  契约型基金


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236、名词解释  投资风险 


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237、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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238、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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239、名词解释  标准券折算率


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240、名词解释  中央结算


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241、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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242、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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243、名词解释  变动收益证券 


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244、名词解释  盘整


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245、名词解释  开盘价


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246、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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247、名词解释  吊空


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248、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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249、名词解释  货币基金


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250、名词解释  参与公司债 


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251、名词解释  当面委托


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252、名词解释  ST股票


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253、名词解释  境内上市外资股


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254、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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255、名词解释  上影线


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256、名词解释  年度报告


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257、名词解释  填息


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258、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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259、问答题  什么是期权交易？


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260、名词解释  分红派息 


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261、名词解释  证券承销


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262、名词解释  境外上市外资股


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263、名词解释  H股


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264、名词解释  回购标准品种


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265、名词解释  收入型基金


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266、名词解释  抬轿子


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267、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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268、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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269、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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270、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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271、名词解释  短线客与“鹿”


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272、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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273、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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274、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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275、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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276、问答题  何谓证券套利？


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277、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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278、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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279、名词解释  证券回购交易


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280、名词解释  自营商


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281、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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282、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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283、名词解释  新综指


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284、名词解释  上证红利指数


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285、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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286、名词解释  盘软


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287、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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288、问答题  何谓收盘、收盘价？


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289、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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290、名词解释  标准券 


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291、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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292、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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293、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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294、名词解释  政策风险


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295、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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296、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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297、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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298、名词解释  以资融券


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299、名词解释  空头、空头市场


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300、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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