时间:2024-05-29 01:45:47
1、单项选择题 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A.中国人民银行
B.结算银行
C.中国证监会
D.中国银监会
2、多项选择题 中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有()。
A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
3、判断题 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()
4、单项选择题 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日
5、判断题 因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
6、多项选择题 上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
7、多项选择题 客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。
A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入
8、判断题 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()
9、单项选择题 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。
A.5
B.8
C.10
D.12
10、多项选择题 目前，我国开展回购交易业务的场所有()。
A、商业银行柜台
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、地方证券交易所
E、全国银行间同业市场
11、单项选择题 按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30
12、判断题 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()
13、判断题 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()
14、判断题 证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。
15、多项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成
16、单项选择题 船舶在赤道无风带内穿越大洋时，一般采用下列何种航线较为有利（）。
A．大圆航线
B．恒向线航线
C．混合航线
D．最短航程航线
17、单项选择题 关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。
A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
18、判断题 根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()
19、单项选择题 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()。
A.定向资产管理业务
B.限定性集合资产管理计划
C.非定性集合资产管理计划
D.专项资产管理业务
20、多项选择题 按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。
A.不成交
B.推迟成交
C.部分成交
D.全部成交
21、多项选择题 关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是()。
A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
22、多项选择题 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。
A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户
23、单项选择题 在证券回购交易中，()是被允许的行为。
A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
24、判断题 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
25、判断题 上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
26、多项选择题 证券公司的投资决策机构负责确定（）。
A．投资品种
B．可承受的风险限额
C．资产配置策略
D．自营业务规模
27、单项选择题 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
28、单项选择题 中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立
29、单项选择题 证券交易竞价原则是()。
A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先
30、多项选择题 证券营业部只能从事()。
A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户
31、单项选择题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。
A.5
B.3
C.20
D.10
32、判断题 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
33、单项选择题 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
34、多项选择题 净额清算方式的主要优点是()。
A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续
35、单项选择题 可转换债券是指可转换成（）的债券
A．权证
B．股票
C．基金
D．另一种债券
36、判断题 全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）
37、判断题 在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）
38、多项选择题 营业部对证券账户的管理包括（）。
A.证券账户的开立
B.证券账户挂失与补办
C.证券账户卡的集中保管
D.证券账户注册资料查询和变更
39、多项选择题 在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。
A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户
40、多项选择题 境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有()。
A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
B.住宅证明
C.单位介绍信或街道证明
D.本人有效身份证明文件及复印件
41、判断题 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()
42、单项选择题 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A.同业拆借利率按天
B.银行利率按天
C.市场利率按天
D.票面利率按天
43、单项选择题 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券
44、多项选择题 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。
A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金
45、判断题 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
46、单项选择题 在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
47、多项选择题 债券质押式回购交易涉及()。
A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为
48、多项选择题 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
49、单项选择题 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
50、单项选择题 证券交易所证券交易的开盘价为()。
A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价
51、单项选择题 证券交易的竞价结果，不可能出现()。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
52、判断题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
53、判断题 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。()
54、多项选择题 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
55、单项选择题 对配股权证交易流程，正确的说法是()。
A.由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易
B.权证的交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手
C.权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股
D.权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股
56、判断题 我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()
57、判断题 基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
58、单项选择题 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。
A.公司10名董事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D.公司的股权结构发生重大变化
59、判断题 全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
60、判断题 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。()
61、单项选择题 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务
62、单项选择题 根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向
63、多项选择题 关于临时停市，下列说法正确的有（）。
A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
64、多项选择题 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是()。
A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
65、判断题 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
66、单项选择题 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。
A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式
67、判断题 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。()
68、判断题 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
69、单项选择题 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）
A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项
70、判断题 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()
71、多项选择题 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。
A.回购债券数量
B.到期交易净价
C.回购期限
D.首期交易净价
72、单项选择题 目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
73、单项选择题 我国证券市场的建立始于()年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
74、单项选择题 在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A.新股发行人
B.新股发行主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
75、判断题 上海证券交易所不收取A股开户费。()
76、单项选择题 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
77、多项选择题 关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。
A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制
78、判断题 深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
79、判断题 按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。
80、单项选择题 执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
81、单项选择题 证券交易的基本风险是指()。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
82、多项选择题 下面有关清算的解释，正确的是()。
A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
83、单项选择题 债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
A.债券
B.资金
C.信用
D.财产
84、多项选择题 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是()。
A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
85、判断题 交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
86、判断题 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
87、单项选择题 投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。
A.证券交易所
B.存管银行
C.证券登记结算公司
D.证券公司
88、多项选择题 下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。
A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年
89、单项选择题 证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1名
B.2名
C.3名
D.4名
90、单项选择题 海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头
91、单项选择题 在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
92、判断题 资金透支是交割中的禁止行为.
93、判断题 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.
94、单项选择题 下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多
95、判断题 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。
96、单项选择题 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报
97、判断题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()
98、多项选择题 根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。
A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
99、单项选择题 从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
100、单项选择题 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。
A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同
101、单项选择题 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
102、单项选择题 柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
103、多项选择题 定向资产管理合同中至少包括（）。
A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜
104、判断题 我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()
105、单项选择题 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。
A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
106、单项选择题 关于分红派息，以下说法错误的是()。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
107、判断题 固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。
108、判断题 严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。
109、单项选择题 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
110、判断题 限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
111、单项选择题 年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
112、判断题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
113、多项选择题 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司
114、多项选择题 投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的
115、判断题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
116、判断题 证券交易使证券的收益性特征显示出来。
117、判断题 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()
118、单项选择题 采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T
119、多项选择题 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易
120、多项选择题 关于证券回购交易报价，正确的说法有
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
121、判断题 如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。
122、判断题 上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元
123、单项选择题 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
124、单项选择题 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是()。
A.以资产净值确定
B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定
C.以资产总值确定
D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定
125、多项选择题 证券结算包括()
A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收
126、多项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。
A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元
127、判断题 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
128、单项选择题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
129、多项选择题 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
130、判断题 根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
131、单项选择题 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A.权证到期日前1个工作日内
B.权证到期后的1个工作日内
C.权证到期后的3个工作日内
D.权证到期日
132、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。
A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
133、单项选择题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
134、判断题 在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。
135、多项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。
A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量
136、单项选择题 中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
137、多项选择题 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。
A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任
138、单项选择题 ()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
139、多项选择题 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。
A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明
140、多项选择题 公平原则是指()。
A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
141、多项选择题 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
142、单项选择题 下列关于标准券的说法正确的是（）。
A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
143、单项选择题 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的()。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
144、判断题 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
145、多项选择题 按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B．上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
146、单项选择题 ()不是场外交易市场。
A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场
147、判断题 对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。
148、判断题 ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。
149、单项选择题 经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为()
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.自营席位
150、判断题 在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
151、单项选择题 下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。
A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
152、判断题 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
153、多项选择题 在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。
A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利
154、单项选择题 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。
A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金
155、单项选择题 （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A.柜台委托
B.市价委托
C.电话委托
D.限价委托
156、单项选择题 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.市场性
157、判断题 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.
158、单项选择题 按照()划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易对象的品种
B.交易场所
C.交易性质
D.交易规模
159、多项选择题 结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。
A.按卖空金额的1%收取卖空违约金
B.动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C.没收违约结算参与人的卖空利得
D.要求结算参与人及时补购卖空权证
160、判断题 按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
161、判断题 公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
162、单项选择题 证券指数的编制遵循()原则。
A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先
163、判断题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
164、判断题 按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()
165、判断题 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
166、判断题 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()
167、多项选择题 证券公司营销渠道主要分为()。
A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道
168、单项选择题 目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
169、单项选择题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。
A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记
170、单项选择题 认购权证是由上市公司发行的，持有者能够按照特定的价格，在特定的时间内购买一定数量该公司股票的（）凭证。
A．选择权
B．存托
C．债权
D．股权
171、单项选择题 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损
172、单项选择题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
173、判断题 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的
174、单项选择题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
175、判断题 采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
176、判断题 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()
177、多项选择题 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。
A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
178、单项选择题 证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.7日
B.5日
C.10日
D.3日
179、单项选择题 证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。
A.国债
B.A股
C.基金
D.B股
180、多项选择题 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况
181、多项选择题 定向资产管理合同一般包括()。
A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限
182、判断题 B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
183、多项选择题 关于证券登记，下述说法正确的有()。
A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
184、单项选择题 证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
185、单项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
186、判断题 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.
187、多项选择题 关于证券账户，下列说法正确的是()。
A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
188、判断题 按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。
189、多项选择题 下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。
A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
190、多项选择题 我国证券交易所现行竞价方式有（）。
A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价
191、判断题 证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
192、判断题 上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。
193、单项选择题 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
194、单项选择题 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。
A.7天4个月
B.1天4个月
C.1天1年
D.7天1年
195、判断题 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()
196、判断题 网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
197、判断题 投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。
198、多项选择题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。
A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成
199、单项选择题 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是()。
A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税
200、单项选择题 充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
201、多项选择题 我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）。
A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价
202、多项选择题 证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
203、判断题 证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。
204、多项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()。
A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天
205、多项选择题 以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()。
A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市
206、判断题 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
207、判断题 境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。
208、单项选择题 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
209、单项选择题 以下关于交易单元的说法，正确的是()。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
210、判断题 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。
211、多项选择题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。
A.提供、传播虚假信息
B.替客户办理账户开立
C.客户招揽
D.与客户约定分享投资收益
212、单项选择题 下列适用于发行日交割、交收方式的是()。
A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行
213、判断题 在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
214、单项选择题 根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司
215、单项选择题 证券公司自营业务不具有（）特点。
A.选择交易品种的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.交易的风险性
D.收益的稳定性
216、判断题 目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。()
217、单项选择题 设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。
A.20%
B.40%
C.10%
D.50%
218、判断题 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()
219、单项选择题 ETF是一种()。
A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金
220、多项选择题 目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心
221、单项选择题 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
222、单项选择题 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。
A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出
223、多项选择题 关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是()。
A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户
224、单项选择题 目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
A.基金指数
B.中小企业板指数
C.B股指数
D.A股指数
225、多项选择题 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。
A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书
226、判断题 证券交易所本身不能决定证券交易价格。()
227、单项选择题 货银对付的主要目的是（）。
A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
228、单项选择题 证券营业部日常管理的主要内容是()。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
229、判断题 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()
230、判断题 净额清算也称差额清算。
231、单项选择题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
232、多项选择题 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。
A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
233、单项选择题 工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。
A.410
B.510
C.415
D.104
234、单项选择题 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。
A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司
235、判断题 融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。
236、判断题 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。()
237、单项选择题 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。
A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息
238、多项选择题 关于清算与交收，下列表述正确的有()。
A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
239、多项选择题 关于B股交易，说法正确的是
A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
240、多项选择题 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
A.密码
B.账户
C.证券
D.资金
241、单项选择题 根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
242、多项选择题 按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及项目()。
A、T日存款
B、T日提款
C、(T1)日存款
D、(T1)日提款
E、T日清算应收(付)金额
243、单项选择题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
244、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。
A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
245、判断题 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()
246、单项选择题 1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
247、单项选择题 按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）。
A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30
248、单项选择题 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
249、单项选择题 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。
A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股
250、多项选择题 下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。
A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证
251、单项选择题 下列()属于内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
252、判断题 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。（）
253、判断题 证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）
254、多项选择题 清算与交割、交收的联系表现在()。
A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付
255、判断题 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。
256、判断题 在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()
257、多项选择题 投资咨询服务中需要防止的行为有()。
A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见
258、多项选择题 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
A.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
259、单项选择题 （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
260、单项选择题 在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。
A.违约金=质押券欠库量×1‰
B.违约金=质押券欠库量×违约天数
C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
261、单项选择题 新股竞价发行方式的最大缺陷是()。
A.工作繁琐，效率低下
B.一、二级市场不能平稳对接
C.股价被操纵的可能性较大
D.市场性不强
262、判断题 对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。
263、单项选择题 证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人
264、判断题 在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
265、单项选择题 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。
A.委托方式
B.委托价格
C.证券品种
D.证券账号
266、单项选择题 上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。
A.10
B.15
C.24
D.36
267、判断题 证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
268、多项选择题 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。
A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
269、单项选择题 以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。
A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定
270、单项选择题 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。
A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手
271、多项选择题 证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。
A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
272、多项选择题 在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）。
A.换券
B.现金交割
C.提前赎回
D.再回购
273、单项选择题 下列不属于非交易性过户的是________。
A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户
274、单项选择题 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A.五亿元
B.二亿元
C.一亿元
D.五千万元
275、多项选择题 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度
A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由
276、判断题 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
277、单项选择题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
278、多项选择题 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。
A、自有资金不少于人民币2亿元
B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E、总资本不低于10亿元
279、判断题 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
280、判断题 对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
281、单项选择题 新中国证券交易市场的建立始于()。
A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年
282、判断题 在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
283、多项选择题 在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
284、判断题 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
285、判断题 证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。
286、单项选择题 以下不属于金融期货风险控制制度的是()。
A.持仓限额制度
B.实物交割制度
C.价格限制制度
D.保证金制度
287、判断题 凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
288、判断题 以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。()
289、单项选择题 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
290、单项选择题 常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。
A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事
291、单项选择题 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
292、判断题 证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
293、判断题 深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（）
294、多项选择题 证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。
A.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司
B.具有不低于人民币5亿元的净资本
C.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
295、多项选择题 市场细分的主要依据有()。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素
296、单项选择题 在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
297、多项选择题 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。
A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额
298、判断题 采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
299、多项选择题 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。
A.挪用客户交易结算资金
B.为客户提供咨询服务
C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D.侵占客户国债兑付金
300、单项选择题 关于回转交易，下列说法错误的是（）。
A.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B.回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C.目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D.目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易