证券市场基础知识：股票试题预测（最新版）

时间:2023-11-20 23:46:38

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1、名词解释  作手


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2、名词解释  证券投资者


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3、名词解释  不动产抵押公司债


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4、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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5、名词解释  多翻空


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6、名词解释  期中偿还


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7、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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8、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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9、名词解释  上证180指数


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10、名词解释  法人结算


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11、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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12、名词解释  变动收益证券 


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13、名词解释  当面委托


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14、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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15、名词解释  涨跌


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16、名词解释  QDII


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17、名词解释  交易过户


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18、名词解释  开低盘


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19、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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20、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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21、名词解释  回购交易单位


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22、问答题  何谓收盘、收盘价？


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23、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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24、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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25、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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26、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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27、名词解释  短线交易


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28、名词解释  无形席位


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29、名词解释  境外上市外资股


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30、问答题  什么是期权交易？


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31、名词解释  上网发行


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32、名词解释  记名股票


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33、名词解释  证券交收


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34、名词解释  存托凭证 


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35、名词解释  非交易过户


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36、问答题  什么是保证金买入交易？


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37、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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38、名词解释  店头交易市场


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39、名词解释  黑马股


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40、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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41、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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42、名词解释  次级市场 


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43、名词解释  成交数量


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44、问答题  何谓炒股？


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45、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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46、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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47、名词解释  十字星


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48、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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49、名词解释  证券行业协会


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50、名词解释  证券投资咨询公司


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51、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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52、名词解释  会员制交易所


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53、名词解释  零星股


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54、名词解释  代理买卖证券业务


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55、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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56、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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57、名词解释  定时偿还


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58、名词解释  上影线


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59、名词解释  深证综合指数


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60、名词解释  摊平


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61、名词解释  场外交易


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62、名词解释  标准券 


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63、名词解释  诚实信用原则 


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64、名词解释  非系统性风险


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65、名词解释  短期国债 


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66、名词解释  最后喊进价


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67、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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68、名词解释  分红派息 


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69、名词解释  不包括股息


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70、名词解释  第三方存管 


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71、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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72、名词解释  短期国债


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73、名词解释  盈亏临界点


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74、问答题  何谓开盘、开盘价？


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75、名词解释  暂停上市


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76、名词解释  私募债券


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77、名词解释  不记名股票 


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78、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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79、问答题  何谓报价、进价、出价？


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80、名词解释  认股权证的“行使价”


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81、名词解释  金融机构证券


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82、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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83、名词解释  债券偿还性


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84、名词解释  保证金


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85、名词解释  二级市场 


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86、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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87、名词解释  成交量


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88、名词解释  散户


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89、名词解释  当日有效


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90、名词解释  除息 


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91、名词解释  催促行情


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92、名词解释  内幕人员


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93、名词解释  企业风险


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94、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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95、名词解释  连续竞价


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96、问答题  何谓收盘、收盘价？


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97、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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98、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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99、问答题  何谓多头、空头？


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100、名词解释  牛市


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101、名词解释  收股息及红股


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102、问答题  何谓盘档？


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103、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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104、问答题  何谓开市、前市、后市？


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105、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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106、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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107、名词解释  账面值（BookValue）：


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108、名词解释  空翻多


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109、问答题  何谓证券套利？


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110、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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111、名词解释  债券的收益率


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112、名词解释  吊空


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113、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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114、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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115、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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116、名词解释  证券公司


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117、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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118、名词解释  留存收益


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119、名词解释  全额偿还


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120、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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121、名词解释  单利债券 


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122、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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123、名词解释  传真委托、函电委托


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124、名词解释  整数委托


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125、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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126、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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127、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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128、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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129、名词解释  变动收益证券


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130、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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131、名词解释  升高盘


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132、名词解释  全面指定交易制度


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133、名词解释  权证


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134、名词解释  开盘价


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135、名词解释  证券市场监管


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136、问答题  何谓长多、短多、死多？


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137、名词解释  H股


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138、名词解释  不动产抵押公司债 


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139、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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140、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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141、问答题  什么是垫头交易？


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142、名词解释  二级销售


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143、名词解释  第三方存管


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144、名词解释  发起设立 


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145、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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146、名词解释  遗忘股


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147、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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148、名词解释  标准券折算率 


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149、名词解释  量价背离


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150、名词解释  上证综合指数


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151、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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152、问答题  何谓利多、利空？


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153、问答题  何谓余额交割？


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154、名词解释  长期国债 


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155、名词解释  创业板 


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156、问答题  何谓填权？


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157、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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158、名词解释  董事会


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159、名词解释  多头套期保值 


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160、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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161、名词解释  非上市证券


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162、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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163、名词解释  上证50指数


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164、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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165、名词解释  IPO


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166、问答题  何谓配股通知书？


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167、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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168、名词解释  证券市场中介


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169、名词解释  证券市场自律


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170、名词解释  以券融资


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171、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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172、名词解释  成交量 


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173、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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174、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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175、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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176、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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177、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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178、名词解释  转托管


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179、名词解释  代理席位


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180、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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181、名词解释  委托买卖


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182、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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183、名词解释  支撑线


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184、名词解释  境内上市外资股


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185、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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186、名词解释  信托股


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187、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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188、名词解释  市值


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189、名词解释  中央登记


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190、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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191、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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192、名词解释  非系统性风险 


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193、名词解释  崩盘


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194、名词解释  指定交易


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195、名词解释  合谋


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196、名词解释  账户挂失转户


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197、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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198、名词解释  证券发行人


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199、名词解释  外商投资股份有限公司


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200、名词解释  实多


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201、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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202、名词解释  资本化证券


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203、名词解释  不记名股票


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204、名词解释  转仓


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205、名词解释  空头、空头市场


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206、名词解释  法定资本


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207、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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208、问答题  何谓散户？


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209、名词解释  外资股


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210、名词解释  填息


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211、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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212、名词解释  横盘


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213、名词解释  基金资产估值


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214、名词解释  债券到期收益率


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215、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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216、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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217、名词解释  年度报告


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218、名词解释  整数股


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219、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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220、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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221、名词解释  机构投资者


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222、名词解释  基金管理费


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223、问答题  何谓惯压？


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224、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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225、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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226、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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227、名词解释  托管券商制度


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228、名词解释  网上交易


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229、名词解释  等级股票


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230、名词解释  普通股


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231、名词解释  询价制度


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232、名词解释  黑盘


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233、名词解释  新价格股


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234、名词解释  中国证券监督管理委员会


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235、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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236、名词解释  上证红利指数


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237、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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238、名词解释  记账式债券


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239、名词解释  盘软


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240、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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241、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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242、名词解释  标准券折算率


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243、名词解释  证券存管


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244、名词解释  定时偿还 


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245、名词解释  契约型基金


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246、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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247、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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248、名词解释  经纪人佣金


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249、名词解释  B股 


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250、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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251、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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252、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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253、名词解释  债券信用评级


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254、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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255、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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256、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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257、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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258、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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259、名词解释  反弹 


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260、问答题  何谓哄抬？


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261、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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262、名词解释  利空出尽


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263、名词解释  认股期限


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264、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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265、问答题  何谓实户？


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266、名词解释  适销证券


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267、名词解释  强硬购买行情


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268、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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269、名词解释  证券清算


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270、名词解释  委托手续费


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271、名词解释  时间优先


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272、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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273、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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274、名词解释  不包括一切权益


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275、名词解释  中央结算


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276、名词解释  盘整


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277、名词解释  分红派息


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278、名词解释  集中交易市场


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279、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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280、名词解释  买入注销


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281、名词解释  证券市场的配置功能


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282、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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283、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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284、名词解释  票面价值


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285、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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286、问答题  何谓实多、实空？


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287、名词解释  期权


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288、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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289、名词解释  盘坚


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290、名词解释  证券经纪商


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291、名词解释  价格优先


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292、名词解释  循环购买


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293、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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294、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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295、名词解释  小非


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296、名词解释  非交易过户 


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297、名词解释  可转换证券的转换价值


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298、名词解释  利率期权


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299、名词解释  到期偿还 


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300、名词解释  随时偿还


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