证券市场基础知识：股票考试题（题库版）

时间:2023-09-27 02:02:52

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1、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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2、名词解释  标准券 


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3、名词解释  成交量


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4、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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5、名词解释  上市


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6、名词解释  单利债券


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7、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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8、名词解释  随时偿还


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9、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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10、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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11、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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12、名词解释  以券融资


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13、名词解释  证券账户


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14、问答题  何谓利多、利空？


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15、名词解释  财务风险 


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16、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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17、名词解释  钱货两清原则


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18、名词解释  戥仓


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19、名词解释  非交易过户


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20、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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21、名词解释  无记名（实物）国债


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22、名词解释  非系统性风险 


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23、名词解释  定时偿还 


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24、名词解释  分红派息


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25、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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26、名词解释  发起设立


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27、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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28、名词解释  包括附加股


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29、名词解释  诚实信用原则 


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30、名词解释  债券到期收益率


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31、名词解释  企业风险


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32、名词解释  证券承销商


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33、名词解释  现金股息


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34、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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35、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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36、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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37、名词解释  电话自动委托


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38、问答题  何谓过户？


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39、名词解释  掼压


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40、名词解释  认股权证的“行使价”


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41、名词解释  标准券折算率 


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42、名词解释  中央存管


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43、问答题  何谓除息？


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44、名词解释  终止上市


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45、名词解释  非上市证券


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46、问答题  何谓全额交割？


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47、问答题  何谓报价、进价、出价？


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48、名词解释  多翻空


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49、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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50、名词解释  电话委托 


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51、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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52、问答题  何谓收盘、收盘价？


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53、名词解释  贴水


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54、名词解释  上影线


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55、名词解释  多头套期保值 


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56、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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57、名词解释  电话委托


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58、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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59、名词解释  市价委托


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60、名词解释  上证红利指数


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61、名词解释  速动比率


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62、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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63、名词解释  A股 


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64、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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65、问答题  何谓洗盘？


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66、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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67、名词解释  包括股息


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68、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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69、名词解释  普通股


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70、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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71、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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72、名词解释  指定交易


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73、名词解释  包括红股


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74、问答题  何谓余额交割？


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75、名词解释  金融期货合约


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76、问答题  什么是保证金买入交易？


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77、名词解释  换手率


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78、名词解释  非上市证券 


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79、名词解释  升高盘


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80、名词解释  以资融券


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81、名词解释  散户


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82、名词解释  NASDAQ


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83、名词解释  关卡


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84、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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85、名词解释  长空


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86、名词解释  反转


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87、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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88、名词解释  当日有效


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89、名词解释  开低盘


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90、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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91、名词解释  缺口


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92、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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93、名词解释  信用评级机构


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94、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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95、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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96、名词解释  第三方存管 


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97、问答题  何谓填息？


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98、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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99、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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100、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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101、名词解释  期权


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102、名词解释  董事会


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103、名词解释  帽客


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104、名词解释  不包括附加股


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105、名词解释  代理席位


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106、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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107、名词解释  指定交易


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108、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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109、名词解释  除息 


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110、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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111、名词解释  证券交易原则


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112、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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113、名词解释  分红派息 


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114、名词解释  吃货


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115、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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116、名词解释  境外上市外资股


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117、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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118、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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119、名词解释  短线客与“鹿”


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120、名词解释  中国证券业协会


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121、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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122、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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123、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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124、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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125、名词解释  托管券商制度


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126、问答题  何谓填权？


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127、名词解释  抛售


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128、名词解释  法人股 


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129、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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130、问答题  什么是股票交易？


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131、名词解释  不动产抵押公司债 


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132、名词解释  证券市场中介


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133、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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134、名词解释  第三方存管


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135、名词解释  僵牢


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136、名词解释  变动收益证券 


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137、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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138、名词解释  年度报告


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139、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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140、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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141、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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142、名词解释  时间优先


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143、名词解释  证券市场的配置功能


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144、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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145、名词解释  价格优先


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146、名词解释  最后喊出价


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147、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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148、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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149、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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150、问答题  何谓实户？


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151、名词解释  空头套期保值


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152、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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153、名词解释  标准券


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154、名词解释  八分之一点规则


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155、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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156、名词解释  新股上网定价发行


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157、名词解释  金融市场体系


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158、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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159、名词解释  每股净资产


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160、名词解释  行情牌


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161、问答题  什么是保证金卖出交易？


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162、名词解释  定时偿还


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163、名词解释  复利债券


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164、名词解释  撮合转帐


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165、名词解释  盘软


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166、名词解释  整理行情


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167、名词解释  法人结算


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168、名词解释  阻力线


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169、名词解释  股息（Dividend）


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170、名词解释  盘整


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171、名词解释  无约束指令


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172、问答题  何谓零股买卖？


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173、问答题  何谓收盘、收盘价？


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174、名词解释  合谋


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175、名词解释  备兑凭证 


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176、名词解释  不包括股息


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177、名词解释  多头、多头市场


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178、名词解释  证券经纪商


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179、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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180、问答题  何谓回档、反弹？


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181、名词解释  量价背离


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182、名词解释  大户


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183、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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184、名词解释  发起设立 


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185、名词解释  回购交易单位


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186、名词解释  证券公司


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187、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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188、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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189、名词解释  价位


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190、问答题  何谓关卡？


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191、名词解释  QDII


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192、问答题  何谓买空、卖空？


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193、问答题  何谓固盘？


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194、名词解释  参与公司债 


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195、名词解释  全额偿还


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196、名词解释  法人结算 


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197、名词解释  场外交易


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198、名词解释  强硬购买行情


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199、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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200、名词解释  盘坚


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201、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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202、问答题  何谓惯压？


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203、名词解释  成交笔数


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204、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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205、问答题  何谓炒股？


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206、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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207、名词解释  盈亏临界点


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208、名词解释  下影线


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209、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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210、问答题  何谓多头、空头？


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211、名词解释  暂停上市


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212、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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213、问答题  何谓期权套利？


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214、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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215、名词解释  部分偿还 


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216、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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217、名词解释  支撑线


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218、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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219、名词解释  非系统性风险


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220、问答题  何谓价位？


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221、问答题  何谓长空、短空、补空？


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222、名词解释  最后喊进价


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223、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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224、名词解释  转整数委托


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225、名词解释  证券服务机构


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226、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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227、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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228、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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229、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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230、名词解释  店头交易市场


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231、名词解释  不记名股票


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232、名词解释  账户挂失转户


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233、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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234、名词解释  初级市场 


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235、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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236、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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237、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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238、名词解释  不记名股票 


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239、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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240、名词解释  部分偿还


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241、名词解释  网上交易


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242、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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243、名词解释  抢帽子


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244、名词解释  债券持有期收益率


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245、问答题  何谓配股通知书？


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246、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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247、名词解释  十字星


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248、名词解释  黑马股


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249、名词解释  证券回购交易


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250、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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251、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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252、名词解释  实时监控


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253、名词解释  不定比率投资法


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254、名词解释  经纪服务


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255、名词解释  整数委托


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256、名词解释  开盘价


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257、名词解释  适销证券


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258、名词解释  留存收益


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259、名词解释  传真委托、函电委托


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260、名词解释  上市辅导


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261、名词解释  多头套期保值


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262、名词解释  抽签偿还 


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263、问答题  何谓红利股票？


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264、名词解释  平市


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265、名词解释  短期国债 


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266、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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267、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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268、问答题  何谓散户？


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269、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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270、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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271、名词解释  代理买卖证券业务 


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272、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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273、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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274、名词解释  证券市场主体


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275、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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276、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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277、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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278、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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279、名词解释  最高价


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280、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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281、名词解释  可转换公司债


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282、名词解释  除权 


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283、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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284、名词解释  IPO


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285、名词解释  利空出尽


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286、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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287、问答题  何谓交割？


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288、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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289、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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290、名词解释  委托买卖


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291、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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292、名词解释  证券的收益性


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293、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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294、名词解释  证券投资咨询公司


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295、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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296、问答题  何谓开市、前市、后市？


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297、名词解释  证券的期限性


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298、名词解释  买入注销


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299、名词解释  核准制


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300、问答题  何谓空手、套牢？


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