证券市场基础知识：股票考试题库（题库版）

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1、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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2、名词解释  散户


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3、名词解释  转整数委托


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4、名词解释  NASDAQ


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5、名词解释  下影线


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6、名词解释  中央结算


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7、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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8、名词解释  回购交易单位


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9、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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10、名词解释  分红派息


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11、名词解释  备兑凭证 


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12、问答题  何谓利多、利空？


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13、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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14、名词解释  虚拟资本


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15、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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16、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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17、名词解释  崩盘


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18、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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19、问答题  何谓零股买卖？


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20、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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21、名词解释  定时偿还 


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22、名词解释  记账式债券


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23、名词解释  无约束指令


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24、名词解释  等级股票


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25、名词解释  法人结算 


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26、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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27、名词解释  无记名（实物）国债


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28、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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29、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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30、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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31、名词解释  掼压


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32、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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33、问答题  何谓红盘？


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34、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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35、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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36、名词解释  零星股


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37、名词解释  证券投资咨询公司


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38、名词解释  货币基金


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39、名词解释  证券承销商


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40、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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41、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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42、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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43、名词解释  询价制度


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44、名词解释  机构投资者


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45、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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46、名词解释  存托凭证 


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47、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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48、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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49、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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50、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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51、名词解释  整数委托


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52、问答题  何谓过户？


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53、名词解释  斩仓


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54、问答题  何谓买空、卖空？


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55、名词解释  系统保障风险


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56、名词解释  证券的期限性


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57、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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58、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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59、名词解释  金融期货的风险转移功能


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60、名词解释  长空


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61、名词解释  A股 


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62、名词解释  换手率


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63、名词解释  账户挂失转户


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64、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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65、名词解释  平市


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66、名词解释  利率期权


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67、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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68、名词解释  债券偿还性


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69、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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70、名词解释  法定资本


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71、名词解释  非交易过户


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72、名词解释  合谋


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73、名词解释  短空


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74、名词解释  场外交易市场 


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75、名词解释  作手


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76、名词解释  新价格股


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77、名词解释  证券清算


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78、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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79、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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80、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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81、名词解释  利空出尽


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82、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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83、问答题  何谓配股通知书？


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84、名词解释  现卖


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85、名词解释  牛皮市


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86、问答题  何谓开市、前市、后市？


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87、问答题  何谓洗盘？


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88、名词解释  牛市


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89、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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90、名词解释  转仓


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91、名词解释  基金管理费


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92、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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93、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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94、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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95、名词解释  委托买卖


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96、问答题  何谓开盘、开盘价？


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97、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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98、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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99、名词解释  上市辅导


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100、名词解释  横盘


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101、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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102、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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103、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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104、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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105、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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106、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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107、名词解释  交易过户


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108、名词解释  实多


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109、问答题  什么是交叉交易？


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110、名词解释  反转 


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111、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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112、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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113、名词解释  认股权证的“行使价”


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114、名词解释  部分偿还 


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115、名词解释  第三方存管


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116、名词解释  H股


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117、名词解释  QDII


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118、问答题  何谓炒股？


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119、名词解释  法人结算


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120、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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121、名词解释  收入型基金


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122、名词解释  证券的收益性


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123、名词解释  出货


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124、名词解释  基金运作费用


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125、名词解释  网上交易


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126、名词解释  电话委托 


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127、名词解释  股息（Dividend）


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128、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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129、名词解释  空头套期保值


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130、名词解释  证券行业协会


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131、名词解释  天价


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132、名词解释  创业板 


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133、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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134、名词解释  空头、空头市场


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135、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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136、名词解释  成交价


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137、名词解释  收购、出售资产


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138、名词解释  大户


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139、名词解释  开盘价


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140、名词解释  除息 


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141、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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142、名词解释  境内上市外资股


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143、名词解释  抛售


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144、名词解释  权证


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145、名词解释  信用评级机构


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146、名词解释  金融期货合约


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147、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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148、名词解释  价位


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149、名词解释  配股


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150、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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151、名词解释  中国证券监督管理委员会


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152、名词解释  转托管


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153、名词解释  年度报告


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154、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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155、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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156、名词解释  成交价 


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157、名词解释  自营商


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158、名词解释  电话自动委托


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159、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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160、名词解释  贴水


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161、问答题  何谓收盘、收盘价？


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162、名词解释  例行日交收


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163、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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164、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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165、名词解释  补空


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166、名词解释  包括一切权益


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167、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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168、问答题  什么是垫头交易？


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169、名词解释  证券投资者


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170、问答题  何谓证券套利？


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171、名词解释  标准券 


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172、名词解释  证券存管


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173、名词解释  非上市证券


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174、名词解释  账面值（BookValue）：


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175、问答题  什么是保证金买入交易？


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176、名词解释  多头套期保值 


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177、名词解释  托管券商制度


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178、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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179、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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180、名词解释  短期国债 


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181、名词解释  分红派息 


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182、问答题  何谓填权？


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183、名词解释  非系统性风险 


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184、名词解释  债券的收益率


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185、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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186、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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187、名词解释  强硬购买行情


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188、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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189、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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190、名词解释  摊平


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191、名词解释  留存收益


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192、名词解释  货币期权


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193、名词解释  集中交易市场


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194、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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195、名词解释  成交量 


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196、问答题  何谓实多、实空？


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197、名词解释  证券市场国际化


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198、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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199、名词解释  上证50指数


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200、名词解释  回购标准品种


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201、名词解释  IPO


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202、名词解释  非系统性风险


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203、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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204、名词解释  行情牌


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205、名词解释  涨跌


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206、名词解释  反弹 


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207、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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208、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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209、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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210、名词解释  普通股


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211、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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212、名词解释  最后喊进价


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213、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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214、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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215、名词解释  阻力线


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216、名词解释  期中偿还


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217、名词解释  会员制交易所


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218、名词解释  梧桐树协定


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219、问答题  何谓全额交割？


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220、名词解释  时间优先


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221、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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222、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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223、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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224、名词解释  遗忘股


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225、问答题  何谓固盘？


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226、名词解释  整理行情


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227、名词解释  除权 


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228、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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229、问答题  何谓长空、短空、补空？


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230、问答题  何谓多头、空头？


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231、问答题  何谓惯压？


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232、名词解释  基金资产净值


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233、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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234、名词解释  价格发现功能


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235、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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236、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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237、名词解释  律师事务所


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238、问答题  何谓收盘、收盘价？


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239、名词解释  证券市场自律


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240、名词解释  经纪人佣金


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241、名词解释  多翻空


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242、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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243、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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244、名词解释  指定交易


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245、名词解释  市值


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246、名词解释  不记名股票 


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247、问答题  何谓空手、套牢？


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248、名词解释  以券融资


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249、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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250、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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251、名词解释  成交额


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252、名词解释  基金资产估值


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253、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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254、名词解释  变动收益证券 


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255、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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256、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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257、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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258、名词解释  平衡型基金


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259、名词解释  佣金


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260、名词解释  到期偿还 


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261、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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262、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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263、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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264、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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265、名词解释  盘整


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266、名词解释  现金股息


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267、名词解释  外资股


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268、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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269、名词解释  价格优先


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270、名词解释  拨档


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271、名词解释  债券到期收益率


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272、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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273、名词解释  成长型基金 


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274、名词解释  不包括一切权益


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275、名词解释  电话委托


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276、问答题  何谓期权套利？


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277、问答题  何谓除权？


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278、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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279、名词解释  证券的流动性


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280、名词解释  整数股


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281、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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282、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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283、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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284、名词解释  单利债券 


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285、问答题  何谓除息？


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286、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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287、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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288、名词解释  可转换证券的转换价值


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289、名词解释  空翻多


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290、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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291、名词解释  政策风险


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292、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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293、名词解释  抽签偿还 


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294、名词解释  代理买卖证券业务


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295、名词解释  二级销售


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296、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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297、名词解释  投资基金


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298、名词解释  上市


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299、名词解释  最后喊出价


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300、名词解释  证券市场的配置功能


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