证券市场基础知识：股票考试题库（考试必看）

时间:2023-08-18 02:25:07

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1、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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2、问答题  何谓过户？


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3、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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4、问答题  何谓固盘？


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5、名词解释  外资股


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6、名词解释  坐轿子


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7、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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8、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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9、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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10、问答题  什么是垫头交易？


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11、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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12、名词解释  备兑凭证


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13、名词解释  期中偿还


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14、名词解释  认股期限


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15、名词解释  信用交易风险


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16、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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17、名词解释  短线客与“鹿”


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18、名词解释  合谋


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19、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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20、名词解释  实时监控


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21、问答题  何谓断头、吊空？


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22、名词解释  强硬购买行情


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23、名词解释  平衡型基金


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24、名词解释  补空


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25、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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26、问答题  何谓多头、空头？


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27、名词解释  上市辅导


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28、名词解释  经纪人佣金


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29、名词解释  贴水


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30、名词解释  短线交易


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31、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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32、名词解释  电话自动委托


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33、名词解释  散户


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34、名词解释  参与公司债 


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35、名词解释  证券市场中介


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36、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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37、名词解释  交易过户


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38、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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39、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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40、名词解释  证券投资者


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41、名词解释  市值


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42、名词解释  收购、出售资产


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43、名词解释  店头交易市场


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44、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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45、名词解释  到期偿还


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46、名词解释  限价委托


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47、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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48、名词解释  保荐人制度


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49、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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50、名词解释  除权 


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51、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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52、名词解释  白手拿鱼


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53、名词解释  账面值（BookValue）：


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54、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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55、名词解释  上证红利指数


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56、名词解释  回购标准品种


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57、名词解释  可进行按金交易股


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58、名词解释  八分之一点规则


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59、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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60、名词解释  年度报告


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61、名词解释  最高价


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62、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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63、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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64、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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65、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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66、名词解释  拨档


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67、名词解释  代理买卖证券业务 


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68、名词解释  非交易过户


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69、名词解释  盘坚


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70、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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71、名词解释  小非


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72、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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73、问答题  何谓实多、实空？


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74、问答题  何谓证券套利？


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75、名词解释  契约型基金


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76、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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77、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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78、名词解释  黑盘


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79、名词解释  债券收益性


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80、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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81、名词解释  证券市场主体


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82、名词解释  空头、空头市场


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83、名词解释  价位


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84、名词解释  QDII


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85、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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86、名词解释  掼压


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87、名词解释  每股净资产


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88、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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89、名词解释  实多


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90、名词解释  长期国债 


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91、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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92、名词解释  证券市场的信息


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93、名词解释  经纪服务


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94、名词解释  分红派息 


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95、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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96、名词解释  牛皮市


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97、名词解释  定时偿还


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98、名词解释  法人结算 


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99、名词解释  成交价


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100、问答题  何谓收盘、收盘价？


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101、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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102、名词解释  中国证券监督管理委员会


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103、名词解释  无形席位


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104、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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105、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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106、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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107、名词解释  上证50指数


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108、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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109、名词解释  帽客


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110、名词解释  短期国债


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111、名词解释  不记名股票


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112、名词解释  支撑线


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113、名词解释  内幕人员


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114、名词解释  B股 


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115、名词解释  核准制


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116、名词解释  非上市证券 


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117、名词解释  全额偿还


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118、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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119、名词解释  中国证券业协会


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120、名词解释  随时偿还


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121、名词解释  新价格股


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122、名词解释  二级销售


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123、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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124、名词解释  初级市场 


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125、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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126、名词解释  一字型


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127、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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128、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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129、名词解释  行情牌


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130、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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131、名词解释  多翻空


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132、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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133、名词解释  空头套期保值


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134、名词解释  收入型基金


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135、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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136、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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137、名词解释  升高盘


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138、名词解释  盈亏临界点


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139、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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140、名词解释  证券承销商


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141、名词解释  发起设立


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142、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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143、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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144、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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145、名词解释  出货


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146、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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147、名词解释  催促行情


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148、名词解释  证券清算


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149、名词解释  撮合转帐


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150、名词解释  私募债券


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151、问答题  何谓余额交割？


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152、名词解释  上证180指数


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153、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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154、名词解释  包括一切权益


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155、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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156、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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157、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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158、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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159、名词解释  复利债券


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160、问答题  何谓利多、利空？


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161、名词解释  NASDAQ


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162、名词解释  政策风险


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163、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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164、名词解释  抛售


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165、名词解释  单利债券 


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166、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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167、名词解释  无记名（实物）国债


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168、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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169、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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170、名词解释  断头


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171、名词解释  第三方存管 


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172、名词解释  上网发行


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173、问答题  什么是保证金买入交易？


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174、名词解释  基金资产净值


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175、名词解释  遗忘股


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176、名词解释  终止上市


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177、名词解释  证券投资咨询公司


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178、问答题  何谓价位？


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179、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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180、名词解释  多头套期保值


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181、名词解释  债券到期收益率


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182、名词解释  机构投资者


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183、名词解释  三公原则


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184、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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185、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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186、名词解释  整数委托


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187、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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188、问答题  何谓拔档？


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189、名词解释  金融期货合约


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190、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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191、名词解释  记名股票


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192、名词解释  速动比率


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193、名词解释  经营风险


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194、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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195、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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196、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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197、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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198、名词解释  十字星


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199、名词解释  抬轿子


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200、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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201、名词解释  成交量 


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202、名词解释  量价背离


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203、问答题  何谓配股通知书？


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204、名词解释  反弹 


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205、名词解释  盘软


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206、名词解释  可转换证券的转换价值


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207、问答题  何谓惯压？


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208、问答题  什么是保证金卖出交易？


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209、名词解释  全面指定交易制度


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210、名词解释  崩盘


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211、问答题  何谓除息？


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212、名词解释  最后喊出价


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213、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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214、名词解释  店头交易市场 


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215、名词解释  金融期货的风险转移功能


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216、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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217、名词解释  长空


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218、名词解释  基金资产估值


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219、名词解释  抽签偿还 


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220、名词解释  开盘价


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221、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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222、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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223、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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224、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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225、名词解释  证券市场监管


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226、名词解释  股息（Dividend）


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227、名词解释  中央结算


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228、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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229、名词解释  零股交易


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230、问答题  何谓红利股票？


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231、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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232、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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233、问答题  何谓大户？


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234、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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235、名词解释  循环购买


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236、名词解释  网上交易


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237、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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238、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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239、名词解释  成交笔数


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240、名词解释  投资风险 


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241、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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242、名词解释  盘整


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243、名词解释  空翻多


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244、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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245、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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246、问答题  何谓开市、前市、后市？


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247、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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248、名词解释  ST股票


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249、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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250、名词解释  基金托管费


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251、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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252、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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253、名词解释  收股息及红股


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254、名词解释  留存收益


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255、名词解释  货币基金


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256、问答题  何谓炒股？


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257、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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258、名词解释  多头、多头市场


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259、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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260、名词解释  发起设立 


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261、名词解释  成交数量


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262、名词解释  单利债券


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263、名词解释  吊空


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264、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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265、名词解释  不动产抵押公司债


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266、名词解释  短空


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267、问答题  何谓填权？


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268、名词解释  包括红股


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269、名词解释  峰价


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270、名词解释  证券存管


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271、名词解释  反转


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272、名词解释  证券的收益性


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273、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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274、名词解释  中央存管


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275、名词解释  境外上市外资股


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276、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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277、名词解释  变动收益证券 


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278、名词解释  美国存托凭证


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279、名词解释  僵牢


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280、名词解释  整理行情


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281、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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282、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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283、名词解释  企业风险


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284、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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285、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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286、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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287、名词解释  整数股


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288、名词解释  证券服务机构


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289、名词解释  证券回购交易


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290、名词解释  填息


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291、名词解释  证券市场自律


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292、名词解释  委托手续费


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293、名词解释  以券融资


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294、名词解释  外商投资股份有限公司


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295、名词解释  阻力线


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296、名词解释  证券的期限性


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297、名词解释  短期国债 


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298、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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299、名词解释  法人股 


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300、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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