证券市场基础知识：股票试题及答案（考试必看）

时间:2023-06-10 01:14:20

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1、名词解释  证券市场中介


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2、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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3、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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4、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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5、名词解释  权证


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6、名词解释  平仓


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7、名词解释  传真委托、函电委托


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8、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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9、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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10、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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11、名词解释  证券市场国际化


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12、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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13、名词解释  私募债券


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14、名词解释  上证50指数


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15、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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16、名词解释  梧桐树协定


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17、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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18、名词解释  以券融资


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19、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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20、名词解释  投资基金


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21、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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22、名词解释  成交额


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23、名词解释  二级市场 


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24、名词解释  证券交收


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25、名词解释  断头


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26、名词解释  等级股票


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27、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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28、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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29、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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30、名词解释  包括附加股


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31、名词解释  法人结算 


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32、名词解释  证券的期限性


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33、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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34、名词解释  债券持有期收益率


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35、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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36、名词解释  不动产抵押公司债 


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37、名词解释  H股


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38、名词解释  系统保障风险


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39、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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40、问答题  何谓零股买卖？


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41、名词解释  标准券


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42、名词解释  成长型基金 


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43、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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44、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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45、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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46、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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47、名词解释  QFII


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48、名词解释  虚拟资本


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49、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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50、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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51、名词解释  非交易过户


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52、名词解释  开低盘


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53、名词解释  实多


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54、名词解释  价格优先


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55、名词解释  十字星


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56、名词解释  代理买卖证券业务


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57、名词解释  法人股 


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58、名词解释  长空


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59、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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60、问答题  何谓多头、空头？


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61、名词解释  拨档


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62、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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63、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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64、问答题  何谓拔档？


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65、名词解释  成交量


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66、名词解释  托管券商制度


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67、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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68、名词解释  三公原则


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69、名词解释  证券的流动性


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70、名词解释  包括红股


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71、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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72、名词解释  投资风险 


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73、名词解释  收购、出售资产


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74、名词解释  以资融券


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75、名词解释  不记名股票


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76、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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77、名词解释  二级销售


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78、名词解释  成交价 


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79、名词解释  吃货


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80、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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81、名词解释  新综指


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82、名词解释  金融期货的风险转移功能


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83、问答题  什么是保证金买入交易？


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84、名词解释  散户


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85、名词解释  票面价值


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86、名词解释  次级市场 


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87、名词解释  账面值（BookValue）：


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88、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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89、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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90、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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91、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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92、问答题  什么是股票交易？


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93、问答题  何谓红盘？


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94、名词解释  例行日交收


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95、名词解释  经纪人佣金


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96、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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97、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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98、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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99、名词解释  除息 


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100、问答题  何谓红利股票？


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101、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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102、名词解释  无约束指令


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103、名词解释  最高价


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104、名词解释  戥仓


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105、名词解释  熊市


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106、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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107、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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108、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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109、名词解释  空头、空头市场


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110、名词解释  董事会


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111、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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112、名词解释  中国证券业协会


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113、名词解释  作手


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114、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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115、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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116、名词解释  整数委托


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117、问答题  何谓利多、利空？


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118、名词解释  中央存管


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119、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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120、名词解释  证券投资者


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121、名词解释  上证综合指数


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122、名词解释  上网发行


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123、问答题  何谓过户？


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124、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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125、名词解释  空头套期保值


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126、名词解释  洗盘


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127、名词解释  不包括附加股


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128、名词解释  金融市场体系


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129、名词解释  经纪服务


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130、名词解释  催促行情


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131、名词解释  基金资产净值


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132、名词解释  收股息及红股


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133、问答题  何谓固盘？


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134、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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135、名词解释  暂停上市


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136、名词解释  店头交易市场


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137、名词解释  崩盘


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138、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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139、名词解释  年度报告


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140、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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141、名词解释  合谋


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142、名词解释  证券行业协会


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143、名词解释  证券公司


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144、名词解释  证券投资咨询公司


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145、名词解释  证券交易原则


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146、名词解释  盘坚


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147、名词解释  全面指定交易制度


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148、名词解释  长期国债 


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149、问答题  何谓回档、反弹？


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150、名词解释  证券经纪商


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151、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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152、名词解释  出货


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153、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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154、名词解释  发起设立 


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155、名词解释  连续竞价


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156、名词解释  货币期权


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157、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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158、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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159、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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160、名词解释  现卖


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161、名词解释  缺口


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162、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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163、名词解释  最后喊出价


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164、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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165、名词解释  不定比率投资法


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166、名词解释  大户


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167、名词解释  融机构预借


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168、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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169、名词解释  证券清算


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170、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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171、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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172、问答题  何谓填息？


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173、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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174、名词解释  最后喊进价


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175、名词解释  股息（Dividend）


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176、名词解释  境外上市外资股


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177、名词解释  代理买卖证券业务 


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178、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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179、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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180、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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181、名词解释  黑马股


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182、名词解释  债券偿还性


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183、名词解释  斩仓


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184、名词解释  债券到期收益率


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185、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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186、名词解释  整数股


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187、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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188、名词解释  行情牌


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189、名词解释  NASDAQ


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190、名词解释  盘整


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191、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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192、名词解释  八分之一点规则


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193、名词解释  诚实信用原则 


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194、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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195、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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196、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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197、问答题  何谓证券套利？


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198、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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199、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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200、名词解释  多头套期保值 


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201、名词解释  自营商


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202、名词解释  复利债券


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203、名词解释  不动产抵押公司债


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204、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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205、问答题  何谓全额交割？


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206、名词解释  代理席位


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207、名词解释  上证红利指数


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208、名词解释  反转 


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209、名词解释  存托凭证 


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210、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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211、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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212、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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213、问答题  何谓填权？


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214、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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215、名词解释  账户挂失转户


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216、名词解释  当日有效


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217、名词解释  坐轿子


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218、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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219、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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220、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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221、名词解释  转整数委托


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222、名词解释  企业风险


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223、名词解释  定时偿还


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224、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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225、名词解释  峰价


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226、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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227、名词解释  牛皮市


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228、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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229、名词解释  标准券 


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230、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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231、名词解释  非系统性风险 


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232、名词解释  证券回购交易


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233、名词解释  发起设立


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234、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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235、名词解释  下影线


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236、名词解释  证券发行市场


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237、名词解释  法人结算


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238、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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239、名词解释  中央登记


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240、问答题  什么是保证金卖出交易？


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241、问答题  何谓洗盘？


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242、名词解释  循环购买


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243、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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244、名词解释  利率期权


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245、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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246、名词解释  转仓


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247、名词解释  限价委托


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248、名词解释  证券市场监管


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249、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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250、名词解释  回购标准品种


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251、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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252、问答题  何谓收盘、收盘价？


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253、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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254、名词解释  钱货两清原则


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255、名词解释  备兑凭证


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256、名词解释  无记名（实物）国债


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257、名词解释  整理行情


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258、名词解释  除权 


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259、名词解释  中央结算


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260、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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261、名词解释  当日有效 


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262、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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263、名词解释  定时偿还 


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264、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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265、名词解释  信托股


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266、问答题  何谓收盘、收盘价？


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267、名词解释  证券存管


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268、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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269、问答题  何谓除权？


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270、问答题  何谓大户？


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271、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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272、名词解释  场外交易


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273、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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274、问答题  何谓配股通知书？


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275、名词解释  证券承销


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276、名词解释  证券承销商


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277、名词解释  多翻空


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278、名词解释  境内上市外资股


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279、名词解释  一字型


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280、问答题  何谓报价、进价、出价？


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281、名词解释  第三方存管 


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282、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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283、名词解释  多头套期保值


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284、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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285、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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286、名词解释  涨跌


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287、问答题  何谓惯压？


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288、名词解释  空翻多


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289、名词解释  核准制


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290、名词解释  创业板 


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291、名词解释  ST股票


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292、名词解释  店头交易市场 


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293、名词解释  部分偿还 


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294、名词解释  基金资产估值


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295、名词解释  股本


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296、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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297、名词解释  债券信用评级


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298、名词解释  终止上市


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299、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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300、名词解释  普通股


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