时间:2023-06-07 03:41:10
1、多项选择题 证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A.本公司
B.资产托管机构
C.与客户有关联方关系的公司
D.与本公司有关联方关系的公司
2、单项选择题 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
A.最低申报数量
B.最高申报数量
C.平均申报数量
D.最初申报数量
3、判断题 投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。（）
4、判断题 债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。（）
5、多项选择题 下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。
A.发行人的高级管理人员
B.发行人控股的公司
C.证券监督管理机构工作人员
D.保荐人
6、单项选择题 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A.65%
B.80%
C.90%
D.95%
7、单项选择题 下列除哪项外均为血栓性浅静脉炎预防调护注意事项（）
A.静脉注射时避免使用高渗有刺激性溶液和药物
B.静脉输液时应缓慢滴注
C.注意保暖
D.抬高患肢
E.卧床休息
8、判断题 买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）
9、多项选择题 下列关于权证的说法，正确的有（）。
A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证的具体交易方式与股票交易不同
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
10、单项选择题 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（）。
A.提供证券资产管理
B.提高证券市场效率
C.提供信息服务
D.防止股价波动
11、单项选择题 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A.财务状况
B.业务资格
C.管理能力
D.投资业绩
12、单项选择题 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金存管合同》
13、单项选择题 证券经纪商对委托人的首要义务是（）。
A.承担赔偿责任
B.维护委托人的权益
C.严格按照委托人的要求办理委托事务
D.尽量使买卖双方按自己意愿成交
14、判断题 报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（）
15、判断题 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（）
16、判断题 在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（）
17、单项选择题 以下符合丛集性头痛的临床表现的是（）。
A.多为双颞侧的剧烈头痛，呈串出现
B.男性患者多见，约为女性的4～5倍
C.患者常有家族史
D.应用血管扩张药物效果较好
E.发病原因与颅内的无菌性炎症有关
18、判断题 证券经纪人可在任何场所接受委托人的委托。（）
19、单项选择题 客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括（）。
A.用作担保品的资金或证券资产情况
B.近几年的经营状况
C.反映偿债能力的主要财务指标
D.变现能力的主要财务指标
20、单项选择题 病历摘要：某妇，30岁，孕0产0，因停经40+天、少量阴道流血1周来就诊，不伴腹痛。妇查：外阴阴道见少量咖啡色分泌物，宫颈光滑，着色而软，子宫前位稍大，无压痛，双附件（－）。 早期先兆流产最先出现的症状是（）。
A.停经
B.子宫停止增大
C.妊娠试验由阳性转阴
D.阵发性腹痛
E.小量阴道流血
21、判断题 证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）
22、判断题 数据对存储位置的限制比指令的少，因此更便于编译器优化。
23、多项选择题 自营业务买卖的对象包括（）。
A.股票
B.债券
C.权证
D.证券投资基金
24、判断题 证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。（）
25、单项选择题 对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
26、判断题 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。（）
27、判断题 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的，除了向上海证券交易所申请取得相应席位外，还要向上海证券交易所申请取得交易权，成为上海证券交易所的交易参与人。（）
28、判断题 证券公司可以通过广播、电视等媒体来推广其集合资产管理计划。（）
29、单项选择题 在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（）。
A.同一清算期内发生的不同种类的证券
B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C.不同清算期内发生的相同种类的证券
D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款
30、单项选择题 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。
A.结算与清算
B.结算与交收
C.结算与清算、交收
D.清算与交收
31、单项选择题 患者小便点滴不通，短赤灼热，口渴不欲饮，舌红，苔黄腻，脉数，最佳选方为（）
A.八正散
B.清肺饮
C.沉香散
D.石韦散
E.五苓散
32、单项选择题 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.1；10
B.2；20
C.3；30
D.5；50
33、判断题 买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。（）
34、判断题 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（）
35、判断题 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会批准。（）
36、判断题 中国结算公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。（）
37、单项选择题 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。
A.1
B.2
C.3
D.5
38、判断题 结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。（）
39、单项选择题 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
40、判断题 上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。（）
41、单项选择题 粘度是下列什么油的主要指标且这种油的牌号根据粘度来划分的（）
A.汽油
B.润滑油
C.柴油
42、判断题 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（）
43、单项选择题 膝关节韧带损伤治疗，"以提高腘绳肌肌力训练为主，禁忌股四头肌的等张肌力训练"的是（）
A.前交叉韧带损伤
B.后交叉韧带损伤
C.膝内侧副韧带损伤
D.膝外侧副韧带损伤
E.韧带重建术后使用了金属物固定
44、判断题 投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。（）
45、判断题 深圳证券交易所限制上市开放式基金交易价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。（）
46、判断题 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补购）。（）
47、判断题 如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易，投资者可拒绝接受，并有权要求赔偿。（）
48、判断题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的证券交易行为。（）
49、判断题 在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。（）
50、单项选择题 证券经纪业务中，客户是（），证券经纪商是（）。
A.委托人，受托人
B.受托人，委托人
C.委托人，委托人
D.受托人，受托人
51、多项选择题 以下（）属于资产管理业务的管理风险。
A.与客户签订受托投资协议不规范
B.操作人员违反协议约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
52、单项选择题 （）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A.委托合同
B.风险揭示书
C.客户须知
D.客户交易结算资金存管合同
53、单项选择题 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。
A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B.买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C.买断式回购期间，交易双方可以换券
D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
54、判断题 证券交易所不可持有证券，也不可进行证券买卖，更不能决定证券交易的价格。（）
55、多项选择题 证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。
A.挪用客户资产
B.将资产管理业务与自营业务分开操作
C.内幕交易或操纵市场
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
56、判断题 2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。（）
57、单项选择题 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（）原则。
A、公开
B、公平
C、公正
D、前面三个都不对
58、判断题 证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）
59、判断题 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（）
60、多项选择题 自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供（）。
A.客户证券账户卡及复印件
B.新的有效身份证明文件及复印件
C.户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D.注册登记证书及加盖公章的复印件
61、判断题 在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。（）