证券市场基础知识：股票试题及答案（考试必看）

时间:2023-04-18 00:56:02

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1、名词解释  市值


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2、名词解释  企业风险


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3、名词解释  转托管


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4、问答题  何谓证券套利？


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5、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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6、名词解释  无记名（实物）国债


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7、名词解释  核准制


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8、名词解释  买入注销


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9、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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10、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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11、名词解释  斩仓


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12、名词解释  债券信用评级


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13、名词解释  基金资产估值


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14、名词解释  三公原则


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15、名词解释  留存收益


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16、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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17、问答题  何谓洗盘？


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18、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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19、问答题  何谓红利股票？


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20、名词解释  包括附加股


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21、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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22、名词解释  单利债券


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23、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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24、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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25、名词解释  备兑凭证


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26、问答题  什么是股票交易？


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27、名词解释  回购标准品种


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28、名词解释  可转换公司债


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29、名词解释  一字型


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30、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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31、问答题  什么是交叉交易？


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32、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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33、名词解释  集中交易市场


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34、名词解释  债券到期收益率


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35、名词解释  股息（Dividend）


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36、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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37、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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38、名词解释  证券发行市场


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39、问答题  何谓长空、短空、补空？


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40、名词解释  法人结算


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41、问答题  何谓开市、前市、后市？


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42、名词解释  电话委托


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43、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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44、问答题  什么是保证金买入交易？


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45、名词解释  现金股息


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46、名词解释  等级股票


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47、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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48、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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49、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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50、问答题  何谓哄抬？


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51、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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52、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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53、名词解释  QFII


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54、名词解释  短期国债 


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55、名词解释  除权 


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56、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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57、问答题  何谓红盘？


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58、名词解释  盘整


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59、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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60、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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61、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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62、名词解释  牛皮市


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63、名词解释  合谋


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64、名词解释  不动产抵押公司债


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65、名词解释  填息


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66、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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67、名词解释  配股


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68、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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69、名词解释  以券融资


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70、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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71、名词解释  上证红利指数


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72、名词解释  中国证券监督管理委员会


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73、名词解释  证券交易原则


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74、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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75、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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76、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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77、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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78、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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79、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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80、名词解释  第三方存管


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81、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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82、名词解释  权证


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83、名词解释  当面委托


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84、名词解释  黑盘


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85、名词解释  资本化证券


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86、名词解释  备兑凭证 


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87、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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88、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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89、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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90、名词解释  零股交易


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91、问答题  何谓成交单位？


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92、问答题  何谓大户？


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93、名词解释  到期偿还 


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94、名词解释  信托股


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95、名词解释  IPO


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96、名词解释  法人结算 


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97、名词解释  金融机构证券


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98、名词解释  上证180指数


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99、名词解释  证券市场自律


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100、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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101、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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102、名词解释  标准券


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103、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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104、名词解释  全面指定交易制度


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105、名词解释  上影线


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106、名词解释  境外上市外资股


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107、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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108、名词解释  非系统性风险 


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109、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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110、名词解释  A股 


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111、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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112、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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113、名词解释  洗盘


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114、名词解释  短线客与“鹿”


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115、名词解释  基金资产净值


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116、名词解释  网上交易


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117、问答题  何谓长多、短多、死多？


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118、名词解释  限价委托


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119、名词解释  反弹 


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120、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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121、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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122、名词解释  例行日交收


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123、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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124、名词解释  证券承销


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125、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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126、名词解释  次级市场 


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127、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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128、名词解释  抢帽子


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129、名词解释  抛售


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130、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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131、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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132、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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133、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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134、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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135、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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136、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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137、名词解释  不记名股票


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138、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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139、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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140、名词解释  十字星


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141、名词解释  整数委托


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142、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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143、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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144、名词解释  拨档


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145、名词解释  账面值（BookValue）：


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146、名词解释  电话自动委托


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147、问答题  何谓固盘？


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148、名词解释  连续竞价


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149、名词解释  货币期权


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150、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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151、名词解释  小非


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152、名词解释  不包括红股


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153、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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154、名词解释  峰价


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155、名词解释  随时偿还


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156、名词解释  代理买卖证券业务


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157、名词解释  新股上网定价发行


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158、名词解释  以资融券


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159、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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160、名词解释  票面价值


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161、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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162、名词解释  债券持有期收益率


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163、名词解释  成长型基金 


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164、名词解释  多翻空


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165、名词解释  短线交易


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166、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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167、名词解释  内幕人员


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168、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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169、名词解释  投资风险 


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170、名词解释  诚实信用原则 


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171、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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172、名词解释  速动比率


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173、名词解释  最高价


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174、问答题  何谓买空、卖空？


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175、名词解释  期权


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176、名词解释  债券收益性


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177、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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178、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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179、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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180、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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181、名词解释  道琼斯股价指数 


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182、名词解释  实时监控


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183、名词解释  私募债券


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184、名词解释  终止上市


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185、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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186、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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187、名词解释  缺口


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188、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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189、名词解释  契约型基金


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190、名词解释  代理席位 


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191、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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192、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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193、名词解释  开低盘


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194、问答题  何谓期权套利？


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195、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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196、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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197、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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198、名词解释  当日有效 


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199、名词解释  法人股 


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200、名词解释  收入型基金


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201、名词解释  定时偿还


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202、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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203、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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204、名词解释  政策风险


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205、名词解释  证券发行人


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206、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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207、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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208、名词解释  断头


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209、名词解释  行情牌


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210、名词解释  标准券 


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211、名词解释  不包括附加股


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212、名词解释  成交价 


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213、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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214、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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215、名词解释  大户


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216、名词解释  暂停上市


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217、问答题  何谓配股通知书？


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218、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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219、名词解释  整数股


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220、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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221、名词解释  撮合转帐


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222、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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223、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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224、名词解释  吃货


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225、名词解释  贴水


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226、名词解释  中国证券业协会


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227、名词解释  成交量 


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228、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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229、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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230、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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231、名词解释  到期偿还


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232、名词解释  证券承销商


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233、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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234、名词解释  多头套期保值 


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235、名词解释  传真委托、函电委托


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236、名词解释  僵牢


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237、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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238、名词解释  变动收益证券 


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239、名词解释  证券行业协会


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240、名词解释  掼压


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241、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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242、名词解释  部分偿还 


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243、名词解释  整理行情


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244、名词解释  发起设立


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245、名词解释  分红派息 


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246、名词解释  平市


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247、名词解释  下影线


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248、名词解释  委托买卖


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249、名词解释  店头交易市场 


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250、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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251、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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252、名词解释  债券的收益率


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253、名词解释  指定交易


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254、名词解释  初级市场 


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255、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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256、名词解释  盈亏临界点


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257、名词解释  债券偿还性


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258、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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259、名词解释  变动收益证券


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260、名词解释  指定交易


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261、名词解释  崩盘


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262、名词解释  标准券折算率 


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263、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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264、名词解释  自营商


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265、名词解释  空头、空头市场


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266、名词解释  佣金


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267、名词解释  境内上市外资股


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268、名词解释  传真委托、函电委托 


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269、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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270、名词解释  换手率


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271、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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272、名词解释  认股权证的“行使价”


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273、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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274、名词解释  上网发行


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275、问答题  何谓拔档？


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276、名词解释  证券存管


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277、名词解释  八分之一点规则


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278、名词解释  证券市场的配置功能


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279、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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280、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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281、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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282、名词解释  阻力线


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283、名词解释  保荐人制度


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284、名词解释  适销证券


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285、名词解释  证券市场的信息


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286、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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287、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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288、名词解释  期中偿还


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289、名词解释  无形席位


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290、名词解释  经纪服务


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291、名词解释  非交易过户


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292、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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293、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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294、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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295、名词解释  不包括股息


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296、问答题  什么是垫头交易？


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297、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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298、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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299、问答题  何谓回档、反弹？


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300、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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