证券市场基础知识：股票必看题库知识点（考试必看）

时间:2023-03-31 08:29:38

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1、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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2、名词解释  盘软


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3、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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4、名词解释  无约束指令


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5、名词解释  留存收益


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6、名词解释  不记名股票


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7、名词解释  法定资本


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8、名词解释  当日有效


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9、名词解释  第三方存管


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10、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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11、名词解释  量价背离


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12、名词解释  平仓


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13、名词解释  斩仓


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14、名词解释  证券市场中介


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15、问答题  何谓回档、反弹？


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16、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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17、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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18、名词解释  证券服务机构


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19、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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20、名词解释  参与公司债 


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21、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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22、名词解释  NASDAQ


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23、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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24、名词解释  平市


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25、名词解释  基金资产净值


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26、问答题  什么是交叉交易？


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27、名词解释  转仓


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28、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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29、名词解释  虚拟资本


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30、名词解释  保荐人制度 


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31、名词解释  法人股 


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32、名词解释  部分偿还 


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33、名词解释  整数委托


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34、名词解释  电话委托


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35、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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36、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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37、名词解释  不记名股票 


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38、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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39、名词解释  次级市场 


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40、名词解释  投资风险 


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41、问答题  何谓成交单位？


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42、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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43、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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44、名词解释  最后喊进价


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45、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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46、名词解释  基金管理费


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47、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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48、问答题  何谓填权？


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49、名词解释  实时监控


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50、名词解释  董事会


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51、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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52、问答题  何谓拔档？


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53、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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54、名词解释  认股权证的“行使价”


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55、名词解释  期中偿还


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56、名词解释  每股净资产


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57、问答题  何谓过户？


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58、名词解释  票面价值


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59、名词解释  吃货


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60、问答题  何谓配股通知书？


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61、名词解释  价格发现功能


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62、名词解释  开盘价


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63、名词解释  成交量 


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64、问答题  什么是保证金买入交易？


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65、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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66、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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67、名词解释  当面委托 


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68、问答题  什么是股票交易？


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69、名词解释  证券市场的配置功能


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70、名词解释  包括红股


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71、名词解释  证券投资者


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72、名词解释  证券发行人


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73、问答题  何谓全额交割？


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74、名词解释  以资融券


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75、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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76、名词解释  零股交易


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77、名词解释  备兑凭证


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78、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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79、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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80、问答题  何谓开市、前市、后市？


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81、名词解释  买入注销


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82、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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83、问答题  何谓实户？


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84、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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85、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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86、名词解释  多头套期保值


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87、问答题  何谓除息？


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88、名词解释  交易过户


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89、问答题  何谓哄抬？


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90、名词解释  当日有效 


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91、问答题  何谓长空、短空、补空？


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92、名词解释  店头交易市场 


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93、名词解释  新综指


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94、名词解释  钱货两清原则


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95、名词解释  证券行业协会


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96、问答题  何谓洗盘？


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97、名词解释  上证50指数


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98、名词解释  戥仓


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99、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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100、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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101、名词解释  集中交易市场


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102、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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103、名词解释  权证


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104、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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105、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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106、问答题  何谓散户？


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107、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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108、名词解释  债券的收益率


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109、名词解释  单利债券


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110、名词解释  遗忘股


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111、问答题  何谓证券套利？


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112、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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113、名词解释  政策风险


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114、名词解释  掼压


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115、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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116、名词解释  证券账户


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117、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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118、问答题  何谓收盘、收盘价？


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119、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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120、名词解释  黑马股


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121、名词解释  多翻空


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122、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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123、名词解释  支撑线


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124、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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125、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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126、名词解释  不包括一切权益


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127、名词解释  上市


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128、名词解释  小非


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129、名词解释  股息（Dividend）


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130、名词解释  货币基金


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131、名词解释  三公原则


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132、名词解释  长空


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133、名词解释  作手


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134、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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135、名词解释  平衡型基金


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136、名词解释  外资股


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137、问答题  何谓报价、进价、出价？


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138、名词解释  基金运作费用


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139、问答题  何谓买空、卖空？


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140、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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141、名词解释  横盘


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142、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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143、名词解释  标准券折算率


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144、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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145、名词解释  暂停上市


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146、名词解释  经纪人佣金


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147、问答题  什么是期权交易？


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148、名词解释  记名股票


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149、名词解释  非交易过户 


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150、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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151、名词解释  传真委托、函电委托


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152、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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153、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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154、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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155、名词解释  证券清算


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156、名词解释  经纪服务


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157、名词解释  吊空


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158、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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159、名词解释  包括一切权益


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160、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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161、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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162、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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163、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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164、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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165、名词解释  催促行情


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166、问答题  何谓收盘、收盘价？


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167、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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168、名词解释  证券交收


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169、名词解释  天价


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170、名词解释  牛市


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171、问答题  何谓红利股票？


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172、名词解释  短期国债 


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173、名词解释  牛皮市


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174、问答题  何谓长多、短多、死多？


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175、名词解释  账面值（BookValue）：


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176、名词解释  自营商


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177、名词解释  部分偿还


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178、名词解释  上证180指数


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179、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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180、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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181、名词解释  多头套期保值 


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182、名词解释  保荐人制度


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183、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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184、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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185、名词解释  除权 


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186、名词解释  委托买卖


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187、名词解释  电话自动委托


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188、问答题  什么是保证金卖出交易？


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189、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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190、名词解释  换手率


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191、名词解释  短空


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192、名词解释  ST股票


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193、问答题  何谓红盘？


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194、名词解释  黑盘


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195、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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196、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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197、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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198、名词解释  货币期权


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199、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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200、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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201、名词解释  摊平


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202、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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203、名词解释  H股


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204、名词解释  信用评级机构


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205、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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206、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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207、名词解释  二级市场 


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208、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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209、名词解释  证券交易原则


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210、问答题  何谓惯压？


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211、名词解释  崩盘


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212、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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213、名词解释  利空出尽


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214、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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215、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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216、名词解释  证券的期限性


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217、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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218、名词解释  基金资产估值


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219、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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220、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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221、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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222、名词解释  委托手续费


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223、名词解释  代理席位


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224、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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225、名词解释  反转


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226、名词解释  证券投资咨询公司


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227、名词解释  定时偿还 


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228、名词解释  随时偿还


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229、问答题  何谓利多、利空？


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230、名词解释  盘整


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231、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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232、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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233、名词解释  创业板 


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234、名词解释  无形席位


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235、名词解释  新价格股


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236、名词解释  托管券商制度


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237、名词解释  美国存托凭证


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238、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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239、问答题  何谓断头、吊空？


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240、名词解释  发起设立


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241、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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242、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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243、名词解释  电话自动委托 


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244、名词解释  电话委托 


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245、名词解释  成交价 


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246、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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247、名词解释  循环购买


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248、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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249、问答题  何谓填息？


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250、名词解释  中国证券监督管理委员会


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251、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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252、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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253、名词解释  分红派息 


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254、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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255、名词解释  限价委托


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256、名词解释  证券发行市场


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257、名词解释  复利债券


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258、名词解释  上影线


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259、名词解释  断头


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260、名词解释  十字星


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261、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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262、名词解释  强硬购买行情


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263、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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264、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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265、名词解释  期权


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266、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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267、名词解释  指定交易


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268、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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269、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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270、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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271、名词解释  中国证券业协会


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272、名词解释  白手拿鱼


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273、名词解释  峰价


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274、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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275、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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276、名词解释  帽客


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277、问答题  何谓零股买卖？


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278、名词解释  证券承销


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279、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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280、名词解释  现金股息


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281、问答题  何谓除权？


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282、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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283、名词解释  熊市


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284、名词解释  金融市场体系


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285、名词解释  收股息及红股


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286、问答题  何谓期权套利？


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287、名词解释  多头、多头市场


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288、名词解释  中央结算


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289、名词解释  非上市证券 


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290、名词解释  到期偿还 


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291、名词解释  利率期权


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292、名词解释  中央登记


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293、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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294、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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295、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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296、名词解释  指定交易


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297、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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298、名词解释  下影线


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299、名词解释  证券承销商


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300、名词解释  法人结算 


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