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1、判断题 独立于基金管理人并具有一定实力的保险公司可以担任基金托管人。（）
2、单项选择题 在基金管理公司，（）负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.财务部
3、多项选择题 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括（）
A.为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构
B.财务稳健、资信良好
C.最近2年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
D.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可兑换货币
4、单项选择题 开展特定客户资产管理业务，应将委托财产交由具备基金托管资格的（）托管。
A.商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.保险公司
5、单项选择题 （）是实现基金经理投资指令的最后环节。
A.投资决策
B.投资研究
C.交易
D.风险管理
6、单项选择题 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（）聘任，并对其负责。
A.股东会
B.董事会
C.董事长
D.总经理
7、多项选择题 债券研究主要侧重于（）。
A.债券久期的判断
B.债券收益率的预测
C.债券风险研究
D.券种的选择
8、单项选择题 基金（）是托管人为办理资金清算需要而设立的。
A.银行存款账户
B.结算备付金账户
C.交易所证券账户
D.证券账户
9、多项选择题 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有（）行为。
A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
B.承诺投资收益
C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
10、多项选择题 基金经理在基金投资中的作用是（）。
A.基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键
B.高水平的基金经理可以确保基金的高收益
C.基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合
D.基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整
11、多项选择题 基金托管人内部控制的内容主要包括（）及技术系统等方面。
A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计核算和估值
12、多项选择题 基金运营部的工作职责包括（）。
A.基金结算
B.基金清算
C.基金会计
D.基金清产核资
13、单项选择题 （）指基金在证券交易所和银行间债券市场之外所涉及的资金清算。
A.交易所交易资金清算
B.全国银行间债券市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
14、多项选择题 不同基金之间在（）等方面应完全独立，实行专户、专人管理。
A.持有人名册登记
B.账户设置
C.资金划拨
D.账册记录
15、多项选择题 基金会计核算过程的主要风险点有（）等。
A.清算和交收没有及时进行
B.核算办法不合理
C.没有严格按流程操作
D.核算数据错误
16、多项选择题 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。
A.说明函
B.持仓统计表
C.基金运作监督周报
D.基金运作监督报告
17、多项选择题 基金托管人的作用主要体现在（）。
A.防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
B.对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
C.对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
D.有利于保护基金份额持有人的权益
18、判断题 基金管理人的职责包括编制中期和年度报告。（）
19、多项选择题 一般情况下，基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每日核对。
A.基金银行存款账户
B.基金结算备付金余额
C.基金证券账户
D.基金债券托管账户
20、单项选择题 成长型股票最常用的辅助估值工具是（）。
A.市盈率
B.每股盈余成长率
C.市净率
D.现金流折现
21、判断题 一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每日核对；基金债券托管账户在交易当日进行核对，如无交易每周核对一次。（）
22、多项选择题 董事会审议下列（）事项应当经过2/3以上的独立董事通过。
A.公司及基金投资运作中的重大关联交易
B.聘请或者更换会计师事务所
C.公司管理的基金季度报告
D.公司和基金审计事务
23、多项选择题 基金管理公司内部控制制度由（）等部分组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
24、单项选择题 （）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.内部控制
B.外部控制
C.直接控制
D.间接控制
25、判断题 内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。（）
26、多项选择题 基金资产账户开立前，托管人应（）。
A.刻制基金印章
B.开立存款账户
C.准备开户资料
D.承诺基金收益
27、单项选择题 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
28、多项选择题 基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（）。
A.申请人的财务稳健，资信良好
B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名
D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
29、判断题 基金管理公司应当明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。（）
30、判断题 基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害。（）
31、判断题 基金托管人的职责主要有安全保管基金财产、完成基金资金清算、进行基金会计核算、监督基金投资运作等方面。（）
32、单项选择题 资产管理合同的内容与格式由（）规定。
A.资产委托人
B.资产管理人
C.资产托管人
D.中国证监会
33、多项选择题 以下关于特定客户资产管理业务说法正确的有（）。
A.又称专户理财业务
B.由商业银行担任资产托管人
C.基金管理公司向特定客户募集资金
D.运用委托财产进行证券投资的活动
34、单项选择题 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
35、判断题 基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以口头或书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（）
36、多项选择题 未接到（），基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
A.交易所的合法数据
B.登记结算公司的合法数据
C.基金份额持有人的指令
D.基金管理人的指令
37、判断题 基金会计核算、资金清算、投资监督等基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成。（）
38、多项选择题 从（）出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。
A.基金财产的安全性
B.基金财产的增值性
C.投资者利益的保护
D.基金托管人的独立性
39、单项选择题 （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A.总经理
B.董事会
C.风险控制委员会
D.投资决策委员会
40、多项选择题 关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（）。
A.与银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B.收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C.核心竞争力来自投资管理能力
D.业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题
41、多项选择题 基金托管人作为基金信息披露的责任主体及当事人应当履行下列职责（）。
A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人大会
42、多项选择题 基金投资运作监督的方式包括（）。
A.电话提示
B.书面警示
C.书面报告
D.定期报告
43、单项选择题 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（）的股东。
A.20%
B.25%
C.33%
D.50%
44、多项选择题 基金财产的性质有（）。
A.是独立于管理人、托管人的固有财产
B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产
C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消
45、判断题 基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。（）
46、单项选择题 托管人对基金管理人投资运作监督时，场内交易主要通过（）实现。
A.法律法规
B.技术系统
C.人工手段
D.员工自律
47、单项选择题 基金（）是指基金托管人对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
48、多项选择题 基金托管人应建立有效的（）的评审和反馈机制，以保障内部控制工作责任的全面落实。
A.稽核监督体系
B.内部监控制度
C.稽核检查制度
D.内部控制制度
49、单项选择题 基金托管人因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担（）。
A.刑事赔偿责任
B.主要赔偿责任
C.连带赔偿责任
D.不承担责任
50、多项选择题 基金托管人全面行使职责阶段的主要工作有（）。
A.安全、独立保管基金的全部财产
B.每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算，并与管理人核对
C.根据管理人的指令办理资金划拨
D.监督基金投资范围、投资比例、投资风格、关联交易等
51、多项选择题 基金管理人的作用体现为（）。
A.对证券市场的促进
B.业务覆盖的广度、深度
C.资产的保值增值
D.对基金持有人利益的保护
52、单项选择题 （）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则
53、单项选择题 （）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
54、判断题 公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。（）
55、多项选择题 基金管理公司主要职责有（）。
A.依法募集基金
B.安全保管基金资产
C.召集基金份额持有人大会
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
56、单项选择题 基金（）是指基金托管人对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A.账务复核
B.头寸复核
C.资产净值复核
D.财务报表复核
57、单项选择题 在一个委托投资期间内，资产管理人提取的业绩报酬的比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
58、多项选择题 投资指令应经风险控制部门审核，确认其（）后方可执行。
A.合法
B.合规
C.完整
D.适时
59、单项选择题 基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。
A.正比
B.反比
C.线性关系
D.凸性
60、单项选择题 内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
61、多项选择题 场外资金清算包括（）等的资金清算。
A.申购、增发新股
B.支付基金相关费用
C.开放式基金的申购与赎回
D.股票买卖
62、判断题 基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目需由投资决策委员会审批。（）
63、多项选择题 个股研究始于通过对行业内上市公司财务指标的横向比较，来筛选出行业内（）较好的公司。
A.高级管理人员
B.资产质量
C.内部控制
D.利润成长性
64、多项选择题 基金托管人内部控制的制度建设，需要（）。
A.建立完善的稽核监督体系
B.明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
C.严格内部管理制度
D.划分岗位薪酬等级
65、单项选择题 基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
A.清算系统
B.交割系统
C.安全监控系统
D.托管业务技术系统
66、单项选择题 交易所交易资金清算流程中，（）托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
67、多项选择题 基金托管人内部控制的基本要素包括（）。
A.环境评估
B.风险评估
C.业务活动
D.信息沟通和内部监控
68、多项选择题 基金管理公司内部控制应当遵循（）。
A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
69、多项选择题 基金管理公司的主要股东应从事（）。
A.证券经营
B.证券投资咨询
C.信托资产管理
D.其他金融资产管理
70、单项选择题 （）判断是基金管理公司股票投资的落脚点。
A.宏观形势
B.行业成长性
C.个股投资价值
D.技术分析
71、判断题 审定基金资产配置比例或比例范围是投资决策委员会的主要职责。（）
72、判断题 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理。（）
73、单项选择题 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.中央国债登记结算有限责任公司
74、多项选择题 （）是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。
A.总资产
B.净资产
C.资本收益率
D.资本充足率
75、判断题 基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导入数据错误、业务人员恶意违规操作等。（）
76、多项选择题 基金资产账户主要包括（）。
A.银行存款账户
B.结算备付金账户
C.证券账户
D.全国银行间市场债券托管账户
77、判断题 目前，所有基金管理公司都已开展了管理社会保险基金和企业年金的业务。（）
78、多项选择题 基金托管人资产保管业务的内部控制要求（）。
A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B.托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
C.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D.基金托管人应实行不定期对账制度
79、多项选择题 基金托管人一般通过（）等方式对基金资产进行核对。
A.计算机系统
B.电话银行
C.登陆上海PROP远程操作平台系统
D.登陆深圳IST远程操作平台系统
80、判断题 《证券投资基金法》规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门。（）
81、多项选择题 基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（）。
A.严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
B.坚持独立性原则
C.实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录，但不需加盖时间章
D.加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
82、多项选择题 公司软件的使用应充分考虑的因素包括软件的（）。
A.安全性
B.可靠性
C.稳定性
D.创新性
83、单项选择题 托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。
A.每星期
B.每月
C.每季度
D.每年
84、单项选择题 （）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作关系。
A.内部控制
B.内部控制机制
C.内部控制制度
D.内部控制理论
85、多项选择题 投资决策委员会的组成人员一般包括（）。
A.基金管理公司的总经理
B.研究部经理
C.投资部经理
D.分管投资的副总经理
86、多项选择题 基金清算工作包括（）。
A.核算当日基金资产净值
B.开立投资者基金账户
C.根据基金份额清算结果，填写基金赎回资金划转指令，传送至托管行
D.复核并监督基金份额清算与资金清算结果
87、单项选择题 （）是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则
88、单项选择题 对基金托管人按照法规要求须向（）报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国人民银行
89、多项选择题 基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。
A.个人的性格特征
B.过往的业绩
C.投资管理能力
D.风险控制能力
90、判断题 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。（）
91、判断题 基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。（）
92、单项选择题 （）负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。
A.投资部
B.研究部
C.交易部
D.市场部
93、单项选择题 QDⅡ基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由（）承担。
A.境内托管人
B.境外托管人
C.次托管人
D.QDⅡ基金
94、多项选择题 基金托管业务技术系统的特征之一是系统管理严格，其含义包括（）。
A.系统运行，账户、密码的管理
B.系统管理工作与安全审计，数据备份
C.系统应急与灾难修复
D.有害数据及计算机病毒预防、发现、报告及清除
95、多项选择题 稽核监督部门的主要职责有（）。
A.对各项业务及其操作提出内部控制建议
B.独立检查和评价有关内部控制制度
C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D.对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
96、判断题 基金管理公司设有风险控制委员会等风险控制机构，从整体上控制基金运作中的风险。（）
97、多项选择题 下列属于基金管理人的职责的是（）。
A.依法募集基金
B.办理基金备案手续
C.对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账
D.召集基金份额持有人大会
98、多项选择题 典型的基金管理公司后台支持部门包括（）。
A.行政管理部
B.基金运营部门
C.信息技术部
D.财务部
99、单项选择题 资金清算环节的主要风险点是（）。
A.清算计算错误，从而延误成交时间
B.基金资金交收不成功，从而成效失败
C.清算和交收不及时，从而延误成交时间
D.账实、账账、账证不符
100、判断题 严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（）。
101、多项选择题 研究发展部向投资决策委员会和其他投资部门提供的研究报告通常包括（）等。
A.上市公司分析报告
B.宏观经济分析报告
C.行业分析报告
D.证券市场行情报告
102、多项选择题 中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。
A.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
103、单项选择题 在我国，基金管理公司采取的组织形式是（）。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.合伙制
D.合作制
104、判断题 为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。（）
105、多项选择题 基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（）。
A.具有较好的经营业绩，资产质量良好
B.注册资本不低于3亿元人民币
C.持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善
D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
106、多项选择题 基金管理公司从事特定客户资产管理业务，应当设立专门的业务部门，（）和（）不得相互兼任。
A.投资经理
B.募资经理
C.基金经理
D.客户经理
107、多项选择题 （）属于程序性风险管理制度。
A.防火墙制度
B.交易风险管理制度
C.反馈制度
D.保密制度
108、单项选择题 （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
109、判断题 托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等，以保障基金托管业务规范、高效运作。（）
110、单项选择题 （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
111、判断题 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。（）
112、多项选择题 内部控制中的环境控制包括（）等内容。
A.经营理念
B.内部控制文化
C.员工道德素质
D.组织结构
113、单项选择题 在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（）向交易室发出交易指令。
A.投资经理
B.基金经理
C.投资决策委员会
D.风险控制委员会
114、多项选择题 基金托管人内部控制的独立性原则是指（）。
A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B.直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D.保证托管资产的安全完整
115、多项选择题 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。
A.资产负债表
B.基金经营业绩表
C.基金收益分配表
D.基金净值变动表
116、判断题 托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督、内部风险控制。（）
117、判断题 基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（）
118、单项选择题 （）赋予了托管人在净值和价格计算方面的复核或监督责任。
A.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D.按照规定召集基金份额持有人大会
119、多项选择题 基金管理公司内部控制的主要内容包括（）。
A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制
120、判断题 基金经理可以直接向交易员下达投资指令。（）
121、多项选择题 公司治理的基本原则包括（）。
A.公司独立运作原则
B.强化制衡机制原则
C.维护公司的统一性和完整性原则
D.股东利益最大化原则
122、多项选择题 基金管理公司要建立（）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
A.组织机构健全
B.职责划分清晰
C.制衡监督有效
D.激励约束合理
123、单项选择题 内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
124、多项选择题 场外资金清算步骤包括（）。
A.接收会计数据
B.基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C.基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D.对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
125、单项选择题 保管好（）是保证基金安全的前提。
A.基金合同
B.基金印章
C.基金的开户资料
D.实物证券的凭证
126、判断题 货币市场基金和债券基金投资银行存款时，在银行开立的银行存款账户，属投资类账户。（）
127、多项选择题 基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（）。
A.建立完善的资产分离制度
B.采取合理的估值方法和科学的估值程序
C.建立严格的成本控制和业绩考核制度
D.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
128、判断题 托管人以基金名义设立结算备付金二级账户，由管理人再与基金进行二级结算。（）
129、多项选择题 由商业银行担任基金托管人，主要由于商业银行（）。
A.具有独立法人资格，能承担基金损失的责任
B.具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
C.具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作
D.具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议
130、单项选择题 为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的（）。
A.重大合同
B.开户资料
C.资产状况
D.交易情况
131、单项选择题 基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（）亿元人民币。
A.2
B.3
C.4
D.5
132、多项选择题 基金财产的重要文件保管包括（）等。
A.重大合同
B.基金的开户资料
C.预留印鉴
D.实物证券的凭证
133、单项选择题 《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.投资管理公司
D.基金发起人
134、多项选择题 目前，各托管银行的基金托管业务技术系统主要有以下特征（）。
A.主要托管业务活动通过技术系统完成
B.系统配置完整，独立运作
C.系统管理严格
D.系统安全运作
135、单项选择题 （）阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。
A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金运作
D.基金终止
136、判断题 符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。（）
137、单项选择题 托管业务技术系统内证券交易结算资金应在（）小时内汇划到账。
A.1
B.2
C.3
D.4
138、判断题 各基金管理公司设有（中央）交易室，严格执行交易行为准则，对基金经理的交易行为进行约束。（）
139、多项选择题 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于不得（）。
A.承销证券
B.向他人贷款
C.从事承担有限责任的投资
D.向他人提供担保
140、多项选择题 基金托管人对基金投融资比例监督的内容包括但不限于（）。
A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
B.融资限制
C.股票申购限制
D.法规允许的基金投资比例调整期限
141、多项选择题 基金资产账户管理时应注意（）。
A.基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
B.托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户
C.严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付
D.保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要
142、判断题 行业研究的主体任务是对各个行业的发展环境进行评估，提出行业资产配置的建议。（）
143、多项选择题 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（）。
A.基金头寸的复核
B.基金资产净值的复核
C.基金财务报表的复核
D.基金费用与收益分配复核
144、多项选择题 交易所证券账户包括（）。
A.全国银行间市场债券托管账户
B.上海证券交易所证券账户
C.深圳证券交易所证券账户
D.交易所清算备付金账户
145、单项选择题 基金管理公司应建立电子信息数据的及时保存和备份制度，重要数据应（）并长期保存。
A.异地存管
B.异地备份
C.保密备份
D.同城备份
146、判断题 制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）
147、多项选择题 风险控制制度由（）等部分组成。
A.风险控制的机构设置
B.风险控制的程序
C.风险控制的具体制度
D.风险控制制度执行情况的监督
148、单项选择题 《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的（）。
A.清算系统
B.交割系统
C.安全监控系统
D.网络系统
149、单项选择题 基金管理公司独立董事的人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（）。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
150、单项选择题 （）阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。
A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金运作
D.基金终止
151、判断题 基金经理主要依据股票投资价值报告来决定实际的投资行为。（）
152、多项选择题 基金托管业务中资产保管可能存在的风险包括（）。
A.各类账户开设不及时、不独立
B.印章使用不规范
C.重要合同没有按规定保管
D.没有认真对账导致基金账务出现差错
153、单项选择题 （）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。
A.基金募集与销售
B.基金的投资管理
C.基金的会计核算
D.基金营运服务
154、多项选择题 基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（）。
A.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿
B.建立复核制度，防止会计差错的产生
C.采取合理的估值方法和科学的估值程序
D.规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算
155、判断题 基金头寸指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。（）
156、判断题 多个客户资产管理计划的资产管理人每季度至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。（）
157、判断题 资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值。（）
158、多项选择题 基金财产保管的基本要求包括（）。
A.保证基金资产的安全
B.依法合规处分基金财产
C.严守基金商业秘密
D.对基金财产的损失承担赔偿责任
159、多项选择题 内部控制制度是指公司为（）而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。
A.防范金融风险
B.保护资产的安全与完整
C.控制成本费用
D.促进各项经营活动有效实施
160、单项选择题 （）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A.基金银行存款账户
B.结算备付金账户
C.交易所证券账户
D.全国银行间市场债券托管账户
161、多项选择题 决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。
A.决策的随意性
B.决策的滞后性
C.道德风险
D.逆向选择
162、多项选择题 在基金运作中引入基金托管人制度，有利于（）。
A.基金财产的安全
B.基金财产的增值
C.投资者利益的保护
D.基金管理人利益的保护
163、多项选择题 技术系统可能出现的风险点有（）等。
A.没有严格按流程操作
B.基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C.软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
D.录音录像系统故障
164、多项选择题 基金管理公司的一般决策程序有（）。
A.公司研究部提出研究报告
B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
C.基金投资部制定投资组合的整体方案
D.风险控制委员会提出风险控制建议
165、多项选择题 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括（）。
A.及时性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
166、单项选择题 2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A.《证券投资基金法》
B.《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
C.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
D.《企业年金基金管理试行办法》
167、单项选择题 （）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。
A.内部控制
B.内部控制机制
C.内部控制制度
D.内部控制大纲
168、多项选择题 按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为（）等。
A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金分红
D.基金终止
169、多项选择题 基金管理公司内部控制基本要求有（）。
A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B.严格授权控制
C.强化内部监察稽核控制
D.建立科学严密的风险管理系统
170、单项选择题 投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。
A.国家
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.自身
171、单项选择题 风险控制委员会的工作对于基金财产的（）提供了较好的保障。
A.增值
B.安全
C.收益
D.流动性
172、判断题 基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）
173、多项选择题 基金管理公司的主要业务为（）。
A.基金宣传
B.投资咨询服务
C.社保基金管理及企业年金管理
D.特定客户资产管理业务
174、多项选择题 基金管理公司典型的机构设置包括（）。
A.专业委员会
B.投资管理部门
C.风险管理部门
D.市场营销部门
175、多项选择题 基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有（）。
A.对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
B.建立凭证管理制度
C.建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿
D.采取合理的估值方法和科学的估值程序
176、多项选择题 基金托管人对基金管理人投资运作监督时，一般用电话提示管理人的情况有（）。
A.所托管基金投资比例接近超标
B.违反法律法规或合同规定
C.对媒体和舆论反映集中的问题
D.资金透支、涉嫌违规交易等行为
177、判断题 基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。（）
178、判断题 基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。（）
179、多项选择题 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（）。
A.股票
B.债券
C.证券投资基金
D.央行票据
180、单项选择题 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。
A.100
B.200
C.300
D.500
181、多项选择题 基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合以下（）条件的特定客户销售资产管理计划。
A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
182、多项选择题 以下关于基金管理人的地位的说法正确的是（）。
A.在整个基金运作中，基金管理人处于中心地位
B.基金管理人起着核心作用
C.只有基金管理人才有权发售基金份额
D.只有基金管理人才有权进行基金财产的投资管理
183、判断题 申请取得基金托管人资格，应当具备相应条件，并经中国证监会和中国银监会核准。（）
184、判断题 基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，其投资部门具体负责基金的投资管理业务。（）
185、判断题 基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。（）
186、判断题 数据库和操作系统的密码口令应当由同一人保管。（）
187、多项选择题 基金管理公司董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的（）为主要标准。
A.投资收益水平
B.合规运作情况
C.内部风险控制情况
D.市场风险控制情况
188、多项选择题 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。
A.不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
B.违规向客户承诺收益或承担损失
C.将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
D.不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案
189、多项选择题 托管银行的基金托管业务技术系统安全运作，包括（）。
A.保证计算机系统及托管业务系统安全运行
B.保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性
C.保证计算机系统生产数据的安全，防止生产数据被盗用、篡改或毁坏
D.保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性
190、多项选择题 基金管理公司交易部的主要职能有（）。
A.执行投资部的交易指令
B.记录并保存每日投资交易情况
C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度
D.负责基金交易席位的安排、交易量管理
191、多项选择题 基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。
A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D.基金托管人应建立严格的授权管理制度
192、多项选择题 证券投资基金业务主要包括（）。
A.基金募集与销售
B.基金的投资管理
C.基金的会计核算
D.基金营运服务
193、单项选择题 我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证监会和中国人民银行
D.中国证监会和中国银监会
194、判断题 岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（）
195、单项选择题 （）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A.明确责任
B.权力制衡
C.风险控制
D.严格授权
196、多项选择题 基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。
A.注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币
B.资产质量良好
C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D.最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
197、单项选择题 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。
A.基金份额持有人
B.中国证监会
C.证券业协会
D.公司管理层
198、多项选择题 基金管理公司研究部的研究一般包括（）。
A.宏观及策略研究
B.科技研究
C.行业研究
D.企业研究
199、多项选择题 基金管理公司监察稽核的目的是（）。
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
200、单项选择题 （）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.及时性原则
D.审慎性原则
201、多项选择题 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。
A.基金管理稽核
B.财务管理稽核
C.内部审计
D.协调公司对外信息披露
202、单项选择题 （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
203、多项选择题 国内证券投资基金的会计核算，要求基金管理人与基金托管人分别独立进行（）。
A.账簿设置
B.账套管理
C.账务处理
D.基金净值计算
204、多项选择题 基金管理公司内部控制机制包括（）。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
205、单项选择题 （）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究，提出资产配置建议。
A.宏观与策略
B.行业研究
C.个股研究
D.技术研究
206、多项选择题 上市公司股票的投资价值常用的估值方法有（）。
A.市盈率
B.市净率
C.现金流折现
D.经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
207、多项选择题 基金会计工作包括（）。
A.记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
B.完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果
C.完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每日资金流量表间的核对
D.设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录
208、多项选择题 投资部的职能包括（）。
A.根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
B.根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理
C.担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息
D.担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息
209、单项选择题 公司内部控制的核心是（）。
A.明确责任
B.权力制衡
C.风险控制
D.严格授权
210、多项选择题 关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（）。
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统
C.公司应当执行公平的交易分配制度
D.每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
211、单项选择题 基金管理人负责管理投资者的资产，对投资者负有重要的（）责任。
A.委托
B.代理
C.信托
D.受托
212、单项选择题 各基金管理公司设置了相应的（），避免同一基金的交易账户对同一只股票既买又卖的反向报单委托行为。
A.中央交易室
B.证券交易技术手段
C.登记结算系统
D.风险管理机制
213、单项选择题 多个客户资产管理计划每年至多（）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
A.1次
B.2次
C.3次
D.5次
214、单项选择题 托管人内部应设立监察稽核部门，保证监察稽核部门的（）。
A.独立性和完整性
B.专业性和完整性
C.独立性和权威性
D.独立性和专业性
215、单项选择题 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。
A.8000万元
B.1亿元
C.12000万元
D.15000万元
216、多项选择题 基金管理公司的基本管理制度包括（）。
A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B.监察稽核制度、信息技术管理制度
C.公司财务制度、资料档案管理制度
D.业绩评估考核制度和紧急应变制度