时间:2022-12-14 03:23:50
1、多项选择题 对操纵市场行为的监管包括（）。
A.事前监管
B.事后处理
C.事中监管
D.事后监察
2、多项选择题 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。
A.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C.细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
3、多项选择题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。
A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
B.证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户
D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
4、多项选择题 证券公司（）需要经证券监管部门批准。
A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构
B.变更业务范围或者注册资本
C.变更公司章程中的重要条款
D.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
5、判断题 保护基金的用途为证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。（）
6、多项选择题 证券投资者保护基金公司的职责有（）。
A.筹集、管理和运作资金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
7、判断题 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。（）
8、多项选择题 《证券法》的总则主要包括（）。
A.立法的宗旨
B.适用范围
C.证券业与其他金融业的分业经营与管理
D.证券业协会的自律性管理等
9、多项选择题 下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是（）。
A.设立独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B.公司经营证券经纪业务、证券投资咨询、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权
C.证券公司应当建立健全组织机构，明确决策、执行、监督机构的职权
D.证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
10、判断题 金融机构是洗钱的唯一渠道。（）
11、判断题 证券市场的法律，法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（）
12、多项选择题 下列说法符合《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定有（）。
A.申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书（申报稿）
B.发行人及与本次发行有关的当事人可以用广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传
C.发行人可在公司网站刊登招股说明书（申报稿），所披露的内容应当一致
D.预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。
13、单项选择题 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限（）个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。
A.2
B.3
C.4
D.5
14、单项选择题 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.40
15、多项选择题 《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（）。
A.指定涉及上市公司内幕信息的保密制度
B.建立内幕信息知情人登记制度
C.完善上市公司信息披露和停复牌制度
D.健全考核评价制度
16、多项选择题 下面属于我国证券登记结算制度的是（）。
A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.分级结算制度和结算参与人制度
D.净额结算制度
17、多项选择题 证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。
A.受到中国证监会谈话提醒
B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检
18、判断题 预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件。（）
19、多项选择题 下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。
A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
20、单项选择题 我国《证券法》规定，证券公司变更持有（）以上股权的股东，需要经证券监管部门批准。
A.5%
B.10%
C.20%
D.3%
21、多项选择题 下面属于欺诈客户行为的是（）。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
22、判断题 发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。（）
23、判断题 事前监管事是指证券管理机构对市场操纵行为者的处理及操纵者对受损当事人的损害赔偿。（）
24、判断题 持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前5名股东名单和持股数额应予公告。（）
25、单项选择题 申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。
A.1
B.2
C.3
D.4
26、多项选择题 证券市场监管的“三公”原则指的是（）。
A.公开原则
B.公义原则
C.公平原则
D.公正原则
27、判断题 我国证券结算采用分级结算制度。（）
28、单项选择题 发行人、证券公司、保荐人在招募说明书、上市公告书、公司报告及其他文件中作出虚假陈述的可以处（）的罚款。
A.三十万元以上六十万元以下
B.三十万元以上五十万元以下
C.四十万元以上六十万元以下
D.三十万元以上八十万元以下
29、多项选择题 《公司法》^91考试网司董事、监事、高级管理人员的资格和义务这一部分主要内容包括（）。
A.不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
B.董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
C.董事、高级管理人员的禁止性行为
D.董事、监事、高级管理人员的责任追究
30、判断题 网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行。中止发行的具体情形可由发行人和承销商约定，并予以披露。（）
31、多项选择题 《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。
A.开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
B.规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
C.从业人员不得直接或间接持股的规定
D.对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标
32、多项选择题 《公司法》中有限责任公司的股权转让这一部分主要内容包括（）。
A.转让股权的规定
B.人民法院强制执行转让股权的程序
C.股东与公司不能达成股权收购协议的处置
D.立法的宗旨及调整的范围
33、多项选择题 创业板上市公司在（）发生后应及时进行信息披露。
A.董事会、监事会及股东大会作出决议
B.签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）
C.公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者理应知悉重大事件发生时
D.公司股票价格下降
34、单项选择题 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
35、多项选择题 证券从业人员诚信信息记录中的投诉信息记录的内容包括（）。
A.被投诉者和投诉者基本情况
B.投诉事实
C.调查核实情况
D.处理结果
36、多项选择题 下列符合证券公司业务规则的有（）。
A.经纪业务为客户买空卖空
B.自营业务要求账户实名
C.资产管理业务要求客户盈亏自负
D.实行逐日盯市和强制平仓制度
37、单项选择题 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
38、多项选择题 证券登记结算公司的功能有（）。
A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
39、多项选择题 发行人的（）应该对招股说明书签署书面确认意见。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.保荐人
40、多项选择题 满足询价制度要求的是（）。
A.对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
41、单项选择题 中国证券结算制度根据（）的原则设计。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
42、多项选择题 《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。
A.机构法定代表人
B.高级管理人员
C.部门负责人
D.分支机构负责人
43、判断题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）
44、单项选择题 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
45、多项选择题 我国《刑法》规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事（）行为，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的
B.一向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的
C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的
D.无正当理由放弃债权、承担债务的
46、单项选择题 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.10
B.15
C.30
D.60
47、多项选择题 信息披露制度的意义包括（）。
A.有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C.有利于维护广大投资者的合法权益
D.有利于进行证券监督，提高证券市场效率
48、判断题 公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布是证交所的职能。（）
49、多项选择题 证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为（）。
A.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规
C.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
D.第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
50、单项选择题 （）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。
A.证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券结算机构
51、单项选择题 我国《证券法》规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告、没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A.10万～30万元
B.30万～60万元
C.20万～60万元
D.20万～50万元
52、多项选择题 《证券公司监督管理条例》立法目的是（）。
A.加强证券公司监管，规范证券公司行为
B.防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益
C.规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务
D.制约公司股东、实际控制人滥用权力
53、判断题 客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）
54、判断题 按照《证券登记结算管理办法》，证券登记结算机构实行行业自律管理。（）
55、多项选择题 国际证监会组织证券监管目标是（）。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平，效率和透明
C.降低系统性风险
D.消除系统性风险
56、判断题 《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）
57、单项选择题 不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
A.7
B.10
C.15
D.30
58、单项选择题 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。
A.全额清算
B.净额清算
C.逐笔全额结算
D.多边净额结算
59、单项选择题 （）原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C."三公"原则
D.监督与自律相结合的原则
60、判断题 操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。（）
61、单项选择题 属于行政法规和部门规章的是（）。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《上市公司收购管理办法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《中华人民共和国刑法》
62、判断题 网下机构投资者在既定的网下发售比例内有效申购不足，可以向网上回拨，也可以中止发行。（）
63、单项选择题 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A.3
B.5
C.7
D.10
64、判断题 企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。（）
65、判断题 《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（）
66、单项选择题 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。
A.0.5%～5%
B.0.5%～3%
C.1%～5%
D.1%～3%
67、判断题 发行人应该在证券发行后公告招股说明书。（）
68、单项选择题 （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
69、单项选择题 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。
A.1%～10%
B.1%～5%
C.5%～10%
D.10%以下
70、单项选择题 我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务（）对证券公司进行管理。
A.种类
B.类型
C.范围
D.性质
71、判断题 上市公司对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。（）
72、判断题 上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成季度报告并披露。（）
73、多项选择题 证券市场监管的手段包括（）。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
74、单项选择题 证券交易所是（）线监管者。
A.1
B.2
C.3
D.4
75、多项选择题 证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日
76、多项选择题 完善的市场体系的作用有（）。
A.能促进证券市场筹资和融资功能的发挥
B.有利于稳定证券市场
C.增强社会投资信心
D.消除系统性风险
77、单项选择题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A.3年以下
B.3～5年
C.3～7年
D.1～5年
78、判断题 中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券（）业协会。
79、多项选择题 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定（）。
A.发行人要足额缴纳注册资本
B.发行人主营业务明确稳定
C.公司经营符合国家产业政策及环境保护政策
D.发行人资产完整
80、单项选择题 从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A.降低系统性风险
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.保护投资者利益，让投资者树立信心
D.防止内幕交易
81、判断题 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。（）
82、单项选择题 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
83、单项选择题 依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。
A.证券登记结算公司
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券公司
84、单项选择题 （）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
85、判断题 取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
86、多项选择题 内幕信息中的重大事件包括（）。
A.公司经营方针和经营范围的重大变化
B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
87、多项选择题 中国证券业协会履行的职能包括（）。
A.自律
B.服务
C.传导
D.监督
88、判断题 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规定编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。（）
89、多项选择题 证券交易内幕信息的知情人包括（）。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
90、单项选择题 下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A.欺诈发行股票、债券罪
B.提供虚假财务会计报告罪
C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D.操纵证券市场罪
91、多项选择题 （）符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。
A.首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准
B.其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议
C.最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件
D.由保荐人保荐并向中国证监会申报
92、单项选择题 金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）。
A.12小时
B.24小时
C.36小时
D.48小时
93、多项选择题 证券交易所的职能有（）。
A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书
B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告
C.审核上市公司编制的临时报告
D.监督上市公司的日常经营活动
94、多项选择题 证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。
A.经营证券经纪业务已满3年
B.信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
95、单项选择题 已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限（）个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因。
A.2
B.3
C.4
D.5
96、判断题 单位犯非法发行股票和公司、企业债券罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役。（）
97、单项选择题 中国证券业协会的自律管理工作接受中国（）的指导和监督。
A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.证券交易所
98、多项选择题 中国证券业协会的职责包括（）。
A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.收集整理证券信息，监管会员
D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流
99、多项选择题 从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。
A.维护客户利益原则
B.诚实守信原则
C.勤勉尽责原则
D.维护行业声誉原则
100、判断题 上市公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应暂停其交易。（）
101、判断题 上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。（）
102、单项选择题 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A.3
B.4
C.5
D.7
103、多项选择题 《证券法》中证券交易这一部分的主要内容包括（）。
A.依法买卖证券的一般规定
B.上市交易的方式
C.不得持有、买卖股票的规定
D.账户保密的规定
104、判断题 托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。（）
105、判断题 行政手段一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。（）
106、多项选择题 根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）自律管理职责。
A.组织证券从业人员水平考试
B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C.推动会员信息化建设
D.组织开展证券业国际交流与合作
107、单项选择题 金额在（）万元以上的单笔现金支付是大额交易。
A.5
B.10
C.15
D.20
108、单项选择题 上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。
A.1
B.2
C.3
D.4
109、判断题 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（）
110、单项选择题 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.基金公司
C.证券交易所
D.中国证监会
111、多项选择题 符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。
A.金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B.大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C.在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
112、单项选择题 上市公司的中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）个月内编制完成并披露。
A.1
B.2
C.3
D.4
113、单项选择题 根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.10万元以上30万元以下
114、判断题 证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两（）种方式。
115、判断题 证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（）
116、多项选择题 证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A.银行存款
B.购买国债
C.中央银行债券
D.中央级金融机构发行的金融债券
117、判断题 任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构审查批准，均不得经营（）证券业务。
118、多项选择题 为实现反洗钱的目的应该（）。
A.建立客户身份识别制度
B.客户身份资料保存制度
C.交易记录保存制度
D.大额交易报告制度
119、判断题 对证券公司从事的创新业务，监管部门依据审慎监管的原则予以核准。（）
120、多项选择题 依据《证券法》，对进行内幕交易的责任人和责任单位应承担的法律责任为（）。
A.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.对内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人处3～7年的有期徒刑或者拘役
D.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
121、判断题 停业整顿是自我整改的一种处置措施。（）
122、单项选择题 上市公司可以在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
123、判断题 2005年6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。（）
124、多项选择题 核准制是指发行人申请发行证券是要（）。
A.公开披露与发行证券有关的信息
B.符合《公司法》和《证券法》所规定的条件
C.发行人将发行申请报请证券监管部门决定
D.没有任何风险
125、多项选择题 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息
126、单项选择题 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。
A.10
B.15
C.20
D.30
127、单项选择题 发现内幕信息知情人进行内幕交易的，上市公司应进行核实并追究责任，在（）个工作日内向公司注册地的证监会派出机构报告处理情况。
A.1
B.2
C.3
D.4
128、多项选择题 情节严重的下列人员（），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.发行人
B.上市公司的控股股东
C.实际控制人
D.证券公司的董事.监事
129、单项选择题 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。
A.2
B.3
C.4
D.5
130、多项选择题 上市公司信息披露应遵循的原则有（）。
A.全面原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
131、判断题 证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（）
132、多项选择题 根据创业板临时报告的实时披露制度，在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。
A.公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
B.公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
C.公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄露的
D.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
133、单项选择题 证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A.2
B.3
C.4
D.5
134、单项选择题 单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上（）万元以下的罚款。
A.30
B.40
C.50
D.60
135、多项选择题 从业人员应保守的秘密包括（）。
A.国家秘密
B.所在机构的商业秘密
C.客户的商业秘密
D.个人隐私
136、判断题 《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。（）
137、单项选择题 根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5%以下罚金。
A.3年以下
B.5年以下
C.7年以下
D.3～7年
138、判断题 保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，对直接负责的主管人员和他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。（）
139、单项选择题 《反洗钱法》于（）年开始实行。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009
140、判断题 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。（）
141、判断题 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系；同时，应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求。（）
142、多项选择题 下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（）。
A.非法发行股票和公司、企业债券罪
B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息罪
143、多项选择题 《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的
D.违法后果未能造成恶劣影响的
144、判断题 中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）
145、单项选择题 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。
A.政府
B.自主
C.市场
D.独立
146、单项选择题 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上
147、单项选择题 证券交易所实行（）管理。
A.自律
B.他律
C.主动
D.被动
148、判断题 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。（）
149、多项选择题 《证券法》中证券监督管理机构这一部分的主要内容包括（）。
A.证券监督管理机构的职责
B.监督管理机构履行职责可采取的措施
C.对监督管理机构监督检查或者调查的程序性规定及相关当事人的要求
D.监管人员的职业操守
150、判断题 美国《证券交易法》第二十二条赋予证券管理机构广泛的调查权，以约束种类繁多的市场危害行为。（）
151、单项选择题 对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。
A.证监会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
152、判断题 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（）
153、单项选择题 （）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A.公平
B.公正
C.公开
D.透明
154、多项选择题 内幕交易的行为方式包括（）。
A.行为主体知悉公司内幕信息但不利用
B.从事有价证券的交易或其他有偿转让行为
C.泄露内幕信息
D.建议他人买卖证券等
155、多项选择题 证券交易所的职责包括（）。
A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系
B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求
C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责
D.上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分
156、多项选择题 下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（）。
A.凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露
B.预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票
C.定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明
D.上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务
157、多项选择题 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组和撤销
158、单项选择题 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。
A.5～7
B.5～8
C.5～10
D.8～10
159、单项选择题 我国《证券法》第一百二十七条原则性地规定了经营各项业务的（）实缴注册资本。
A.最低
B.最高
C.最终
D.名义
160、多项选择题 证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.违规向客户提供资金或有价证券
C.侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
161、判断题 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日。（）
162、判断题 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。（）
163、判断题 已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应及时披露事件的进展或者变化情况。（）
164、判断题 金融机构可以为客户开立匿名账户。（）
165、判断题 证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（）
166、多项选择题 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
167、判断题 无明显事实根据的匿名投诉不予记录；经调查不属实的投诉不予记录。（）
168、多项选择题 下列各项属内幕信息的有（）。
A.公司分配股利或者增资计划
B.公司债务担保的重大变更
C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％
169、单项选择题 （）是反洗钱的行政主管。
A.中国人民银行
B.国务院
C.银监会
D.证监会
170、判断题 证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。（）
171、判断题 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）
172、判断题 投资者是证券市场的重要参与者，他们参与证券交易、承担投资风险是以获取收益为前提的。（）
173、多项选择题 中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。
A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
174、多项选择题 证券市场监管的原则是（）。
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C."三公"原则
D.监督与自律相结合的原则
175、判断题 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（）
176、多项选择题 证监会可以对上市公司和相关主体采取（）措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.认定相关人员为不适当人选，或对其采取市场禁入措施
177、单项选择题 （）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。
A.证监会
B.保监会
C.银监会
D.证券交易所
178、多项选择题 证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.财政部
D.中国人民银行
179、判断题 依据《反洗钱法》，任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份明文件。（）
180、多项选择题 证券投资者保护基金的来源是（）。
A.国内外机构、组织及个人的捐赠
B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金
C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
181、多项选择题 中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.对代办股份转让系统的自律管理
182、单项选择题 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
183、判断题 中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（）
184、单项选择题 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
A.7
B.8
C.9
D.10
185、单项选择题 创业板上市公司已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。
A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
186、判断题 《公司法》的总则包括立法的宗旨及调整的范围。（）
187、多项选择题 签订上市协议的公司应当公告的事项包括（）。
A.股票获准在证券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
C.公司的实际控制人和独立董事
D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
188、多项选择题 我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了以（）为一体的监管体系和自律管理体系。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券交易所
D.行业协会和证券投资者保护基金公司
189、单项选择题 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处收入（）的罚款。
A.1倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.5倍以下
190、判断题 需要重点保护大型投资者。（）
191、判断题 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）
192、判断题 在证券交易活动中，内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（）
193、多项选择题 《证券市场禁入规定》对有下列（）情形的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的
B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
194、多项选择题 发行人申请首次公开发行股票必须满足（）的有关规定。
A.持续经营时限
B.连续盈利
C.净资产
D.股本总额
195、多项选择题 证监会在履行职责时可以（）。
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
196、单项选择题 我国证券市场监管机构是（）。
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院证券监督管理机构的派出机构
C.证券交易所
D.行业协会和证券投资者保护基金公司
197、单项选择题 为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（）报告实行实时披露制度。
A.年度
B.半年
C.季度
D.临时
198、多项选择题 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。
A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚
199、单项选择题 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
200、单项选择题 （）负责办理上市公司信息的对外公开事务。
A.董事
B.监事
C.实际控制人
D.董事秘书
201、单项选择题 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
A.2
B.3
C.4
D.5
202、多项选择题 上市公司的（）应当及时、准确的告知上市公司是否存在拟发生的股权转让。
A.控股股东
B.实际控制人
C.一致行动人
D.监事
203、多项选择题 被采取证券市场禁入措施的人员（）。
A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
204、多项选择题 设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样
205、判断题 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。（）
206、多项选择题 符合《证券公司融资融券试点管理办法》中对权益处理要求的是（）。
A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册
B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利
C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
207、单项选择题 （）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
208、单项选择题 客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
209、判断题 董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应及（）时披露决议情况。
210、多项选择题 《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（）。
A.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物
D.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物
211、单项选择题 （）主要是证券监管机构对证券公司及其股东、实际控制人报送的信息和资料进行统计分析，并采取相应监管措施的监管方式。
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
212、判断题 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及证券业协会报告。（）
213、判断题 从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。（）
214、判断题 需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（）
215、单项选择题 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.30万元以上100万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上300万元以下
216、判断题 《关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知》明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（）
217、判断题 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书。发行人的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。（）
218、单项选择题 中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。
A.2
B.3
C.4
D.5
219、多项选择题 证券交易所的职能包括（）。
A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
220、单项选择题 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
221、多项选择题 根据《中国证券业协会章程》，证券业协会行使（）职责。
A.指定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D.负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
222、判断题 在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。（）
223、判断题 对涉及证券交易的工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。（）
224、多项选择题 《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（）。
A.证券公司设立的程序、条件和组织形式
B.证券公司的业务种类
C.业务范围与注册资本的关系
D.证券公司设立申请的审核
225、单项选择题 上市公司的季度报告在每个会计年度的第3.9个月结束后的（）个月内编制并披露。
A.1
B.2
C.3
D.4
226、判断题 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（）
227、判断题 法律手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。（）
228、多项选择题 《证券交易所管理办法》要求（）。
A.证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统
B.设立负责证券市场监管工作的专门机构
C.中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度
D.共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险