时间:2022-12-06 04:23:35
1、单项选择题 在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A.2
B.3
C.5
D.10
2、多项选择题 上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.13：00～15：30
3、单项选择题 标的证券除息的，行权价格公式为（）。
A.新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价
B.新行权价格=行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价
C.新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
D.新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价
4、判断题 当天全天停牌的证券，深圳证券交易所协议平台不接受其有关申报。（）
5、多项选择题 在下列（）情况下，收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A.上海证券交易所，当日有成交的
B.上海证券交易所，当日无成交的
C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D.深圳证券交易所，未进行收盘集合竞价的
6、多项选择题 连续竞价期间，即时行情的内容包括（）。
A.当日最高成交价格、当日最低成交价格
B.当日累计成交数量、当日累计成交金额
C.实时最高5个买入申报价格和数量
D.实时最低5个卖出申报价格和数量
7、多项选择题 在下列（）情况下，当日收盘价为前收盘价。
A.上海证券交易所，当日有成交的
B.上海证券交易所，当日无成交的
C.深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的
D.深圳证券交易所，当日无成交的
8、多项选择题 上海证券交易所目前系列指数包括（）。
A.成分指数
B.综合指数
C.行业指数
D.策略指数
9、多项选择题 证券交易所无法连续交易的情形是指（）。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C.10％以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
D.10%以上的证券中断交易
10、多项选择题 深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）。
A.证券代码、证券简称
B.集合竞价参考价格
C.前收盘价格
D.匹配量和未匹配量
11、单项选择题 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知。合格投资者自接到减持通知之日起的（）个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
A.3
B.5
C.7
D.9
12、判断题 深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金发行价为其前一日基金份额净值（四舍五入至0.001元）。（）
13、单项选择题 根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告，要进行（）。
A.例行停牌
B.临时停牌
C.盘中停牌
D.复牌
14、多项选择题 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D.一段时期内进行大量且连续的交易
15、单项选择题 因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.5
B.10
C.20
D.30
16、判断题 根据有关规定，标的证券除权、除息的，权证的发行人或保荐人应对权证的行权价格、行权比例作相应调整并及时提交证券交易所。（）
17、判断题 深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。（）
18、多项选择题 深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。
A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时间为30分钟
B.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟
C.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟
D.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57
19、判断题 在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（）
20、单项选择题 在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
A.虚拟匹配量
B.虚拟未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
21、多项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
A.分类指数
B.综合指数
C.成分指数
D.行业指数
22、多项选择题 交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
A.报价
B.询价
C.标价
D.竞价
23、多项选择题 引发交易异常情况的技术故障问题包括（）。
A.证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行
B.证券交易所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外
C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏
D.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
24、判断题 买方和卖方就大宗交易达成一致后，买卖双方成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。（）
25、判断题 我国证券交易所在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。（）
26、单项选择题 标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。
A.新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
B.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
C.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价）
D.新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价）
27、单项选择题 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。
A.30
B.60
C.90
D.120
28、判断题 深圳证券交易所协议平台的定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（）
29、判断题 以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（）
30、单项选择题 （）实行次交易日起回转交易。
A.A股
B.B股
C.债券
D.权证
31、判断题 证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为"机构专用"。（）
32、单项选择题 （）是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。
A.挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.复牌
33、判断题 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报。（）
34、多项选择题 交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其（）。
A.报价价格
B.数量
C.报价方名称
D.成交行情
35、单项选择题 固定收益平台的报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（）手或其整数倍，报价按每（）手逐一进行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
36、判断题 创业板上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公告。（）
37、单项选择题 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手（1手为1000元面值）。
A.10，5000
B.5，5000
C.10，1000
D.10，500
38、单项选择题 （）要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。
A.意向申报
B.定价申报
C.成交申报
D.双边报价
39、多项选择题 根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列（）交易可以通过综合协议交易平台进行。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易
C.专项资产管理计划收益权份额协议交易
D.权证大宗交易
40、判断题 对于开市期间停牌的申报，深圳证券交易所规定，集合竞价期间不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量。（）
41、单项选择题 （）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
A.中国证券监督管理委员会
B.国家外汇管理局
C.中国证券业协会
D.证券交易所
42、判断题 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。（）
43、多项选择题 出现下列（）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
A.证券上市期届满
B.依法不再具备上市条件
C.股票、封闭式基金交易出现异常波动
D.公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常
44、多项选择题 对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A.频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报.以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者
B.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券
C.对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D.同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易
45、多项选择题 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
46、多项选择题 当上市公司实施（）时，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。
A.公积金转增股本
B.送股
C.配股
D.派息
47、判断题 合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（）
48、判断题 固定收益平台的询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（）
49、单项选择题 在上海证券交易所，（）是指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟匹配量
B.虚拟未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
50、多项选择题 深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（）。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.13：00～15：30
51、判断题 对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所不需要通过网站及相关媒体及时予以公告。（）
52、多项选择题 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有（）。
A.成交金额最大的5家会员营业部的名称
B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量
C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额
D.股份统计信息
53、单项选择题 证券交易所可以针对证券交易中重点监控事项进行（）调查，会员及其证券营业部、投资者应当予以配合。
A.现场
B.非现场
C.现场或非现场
D.网上
54、判断题 证券交易所对证券交易实行实时监控。（）
55、多项选择题 上证系列指数中的重点指数包括（）。
A.上证指数
B.基金指数
C.国债指数
D.企债指数
56、判断题 交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。（）
57、判断题 证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。（）
58、单项选择题 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.5%
B.10%
C.16％
D.20%
59、单项选择题 在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A.虚拟匹配量
B.虚拟未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
60、多项选择题 合格投资者可以参与（）。
A.新股发行
B.可转换债券发行
C.股票增发
D.配股的申购
61、判断题 中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。（）
62、多项选择题 在上海证券交易所大宗交易的成交申报中，买卖双方输入交易系统的每笔大宗交易成交申报，其（）必须一致。
A.证券代码
B.成交价格
C.成交数量
D.证券账号
63、单项选择题 中证指数公司发布的（）为反映交易所证券交易的重要指数。
A.中证主题指数
B.中证基金指数
C.沪深300指数
D.中证规模指数
64、判断题 深圳证券交易所协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。（）
65、多项选择题 证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。
A.证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动
B.证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕
C.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
D.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统
66、判断题 证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。（）
67、判断题 证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。（）
68、判断题 债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。（）
69、单项选择题 报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于（）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。
A.5
B.10
C.15
D.20
70、单项选择题 固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价。
A.2
B.3
C.4
D.5
71、单项选择题 患者，男，38岁。主诉腹中肿块时聚时散，按之无形，痛无定处。其诊断是（）
A.癥积
B.瘕聚
C.虫积
D.水臌
E.痞证
72、多项选择题 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，其日换手率达到20%的前3只证券的，证券交易所分别公布（）。
A.上海证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部
B.上海证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部
C.深圳证券交易所公布当日买入金额最大的5家会员营业部
D.深圳证券交易所公布当日卖出金额最大的5家会员营业部
73、多项选择题 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。
A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只证券
B.日价格振幅达到15%的前5只证券
C.日换手率达到20%的前5只证券
D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前5只证券
74、单项选择题 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
75、单项选择题 （）是指证券被列入证券牌价表，并允许进行交易。
A.挂牌
B.摘牌
C.停牌
D.复牌
76、判断题 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。（）
77、多项选择题 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法正确的有（）。
A.由股份持有者发起出售需求，或股份购买者发起购买需求
B.由证券交易所组织专场
C.通过证券交易所大宗交易系统采取协商、询价、投标等方式确定成交
D.由中国结算公司完成结算
78、判断题 证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。（）
79、多项选择题 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在（）之间自行协商确定。
A.前收盘价的上下30%
B.前收盘价的上下20%
C.当日已成交的最高、最低价
D.当日已成交的平均价
80、多项选择题 在深圳证券交易所实行当日回转交易的有（）。
A.债券竞价交易
B.权证交易
C.债券大宗交易
D.专项资产管理计划收益权份额协议交易
81、单项选择题 在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C.15：00～15：30
D.13：00～15：30
82、判断题 股须交易的特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（）
83、判断题 股票交易特别处理分为警示存在中止上市风险的特别处理和其他特别处理。（）
84、单项选择题 某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。
A.9.23
B.8.75
C.9.40
D.10.13
85、多项选择题 深圳证券交易所的成分股指数包括（）。
A.风格指数
B.主题指数
C.行业指数
D.策略指数
86、单项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（）。
A.证券代码、证券简称
B.前收盘价格
C.虚拟开盘参考价格
D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量
87、判断题 在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。（）
88、多项选择题 合格境外机构投资者应当（）。
A.委托境内商业银行作为托管人托管资产
B.委托境外商业银行作为托管人托管资产
C.委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动
D.委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动
89、多项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（），其交易数量不低于5000张（以100元人民币面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币。
A.A股单笔
B.基金大宗交易
C.债券单笔现货
D.债券单笔质押式回购
90、单项选择题 深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。
A.集合竞价
B.连续竞价
C.集合竞价和连续竞价结合
D.指定价格
91、判断题 在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。（）
92、多项选择题 深圳证券交易所的综合指数包括（）。
A.宽基／规模指数
B.市场指数
C.行业指数
D.策略指数
93、单项选择题 对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。
A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
C.债券大宗交易价格
D.专项资产管理计划协议交易价格
94、判断题 当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临中止上市风险。（）
95、判断题 固定收益平台交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）
96、单项选择题 除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准，
A.除权（息）参考价
B.前交易日收盘价
C.本交易日开盘价
D.前20个交易日的平均收盘价
97、多项选择题 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（）。
A.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B.公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C.申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D.申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格
98、判断题 定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足深圳证券交易所协议平台不同业务模块适用的最低标准。（）
99、单项选择题 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。
A.1
B.2
C.3
D.4
100、多项选择题 以下计算公式中，正确的有（）。
A.除权（息）参考价=［（前收盘价-现金红利）+配股价格×股份变动比例］÷（1+股份变动比例）
B.新行权价格=（原行权价格×标的证券除权日参考价）／除权前一日标的证券收盘价
C.新行权比例=（原行权比例×除权前一日标的证券收盘价）／标的证券除权日参考价
D.新行权价格=（原行权价格×标的证券除息日参考价）／除息前一日标的证券收盘价
101、判断题 固定收益平台的交易商当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。（）
102、判断题 根据市场发展需要，证券交易所可以调整证券交易公开信息的内容。（）
103、判断题 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。（）
104、多项选择题 对于（），交易所在协议平台交易时间内通过协议平台和交易所网站即时公布每笔协议交易的报价信息和成交信息。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易
C.公司债券大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
105、判断题 根据市场发展需要，上海证券交易所和深圳证券交易所都可以调整即时行情发布的方式和内容。（）
106、判断题 大宗交易的成交申报须经中国证券登记结算有限责任公司确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。（）
107、多项选择题 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（）。
A.最低价格卖出
B.最低价格买入
C.最高价格卖出
D.最高价格买入
108、多项选择题 证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（）。
A.同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大
B.证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告
C.单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D.深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形
109、单项选择题 证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。
A.口头或书面警示
B.约见谈话
C.要求提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
110、多项选择题 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。当（）以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A.当日无成交的
B.收盘集合竞价不能产生收盘价
C.未进行收盘集合竞价
D.当日成交量异常的
111、判断题 上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）
112、单项选择题 对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A.日收盘价格涨跌幅偏离值
B.日价格振幅
C.日换手率
D.日成交金额
113、多项选择题 对于公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，深交所协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.13：00～15：30
114、多项选择题 国家外汇管理局依法对合格境外投资者境内证券投资有关的（）等实施外汇管理。
A.投资额度
B.资金汇出入
C.投资方向
D.投资策略
115、多项选择题 固定收益平台的交易时间为（）。
A.9：00～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～14：00
D.13：00～15：00
116、单项选择题 市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。
A.意向申报
B.定价申报
C.成交申报
D.双边报价
117、判断题 复牌是指处于停牌中的证券恢复交易。（）
118、多项选择题 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
A.A股
B.基金大宗交易
C.国债
D.债券回购
119、单项选择题 中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.2000万元，50%
B.1亿元，100%
C.2000万元，100%
D.1亿元，50%
120、单项选择题 在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
121、单项选择题 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
122、多项选择题 对于（），由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。
A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格
B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格
C.债券大宗交易价格
D.专项资产管理计划协议交易价格
123、多项选择题 证券交易所交易无法正常结束的情形是指（）。
A.交易结果出现严重错误
B.集合竞价异常可能导致无法正常完成
C.收市处理无法正常结束
D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
124、多项选择题 深圳证券交易所协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易（除公司债券外）
C.双边交易债券的大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
125、判断题 按照我国现行的交易规则，按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。（）
126、判断题 我国现行的交易规则规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。（）
127、多项选择题 股票、封闭式基金竞价交易出现下列（）情形之一的，属于异常波动。
A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
B.上海证券交易所ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
C.深圳证券交易所ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%的
D.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到10%的
128、多项选择题 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。
A.口头或书面警示
B.约见谈话
C.要求提交书面承诺
D.限制相关证券账户交易
129、多项选择题 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（）。
A.股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B.实行退市风险警示的主要原因
C.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D.股票可能被暂停或终止上市的风险提示
130、判断题 债券大宗交易以及专项资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（）
131、多项选择题 在上海证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。
A.上证A股指数
B.上证B股指数
C.上证基金指数
D.中小企业板指数
132、判断题 合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（）
133、多项选择题 以下（），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00～15：30。
A.公司债券的大宗交易
B.专项资产管理计划协议交易
C.权益类证券大宗交易
D.债券大宗交易（除公司债券外）
134、判断题 深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。（）
135、判断题 股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大3家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其累计买入、卖出金额。（）
136、多项选择题 上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B.最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告
C.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
D.公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
137、判断题 中小企业板上市公司连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于200万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）
138、判断题 证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所要予以公告。（）
139、判断题 如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。（）
140、单项选择题 在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易的交易价格涨跌幅的比例为（）。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
141、多项选择题 以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。
A.证券代码
B.证券账号
C.交易价格
D.买卖方向
142、判断题 大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（）
143、多项选择题 深圳证券交易所协议平台意向申报和定价申报的指令都包括（）。
A.证券账号
B.证券代码
C.买卖方向
D.本方交易单元代码
144、多项选择题 对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券
B.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行关联性交易
C.单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最新收盘价
D.单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制
145、单项选择题 权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：00～15：30
146、多项选择题 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。
A.总数
B.市值
C.收益率
D.其占公司总股本的比例
147、单项选择题 对于（）达到15%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
A.日收盘价格涨跌幅偏离值
B.日价格振幅
C.日换手率
D.日成交金额
148、判断题 每个合格投资者能委托3个托管人，并可以更换托管人。（）
149、多项选择题 证券交易所交易结果异常的情形是指（）。
A.交易结果出现严重错误
B.行情发布出现错误
C.证券指数计算出现重大偏差
D.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错
150、多项选择题 在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。
A.深证A股指数
B.中小企业板指数和创业板综合指数
C.深证B股指数
D.深证基金指数
151、多项选择题 对于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易（除公司债券外）
C.公司债券大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易