证券市场基础知识：股票试题预测（考试必看）

时间:2022-09-21 01:59:18

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1、名词解释  债券信用评级


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2、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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3、名词解释  零股交易


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4、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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5、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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6、名词解释  非上市证券 


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7、名词解释  店头交易市场 


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8、名词解释  证券服务机构


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9、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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10、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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11、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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12、名词解释  基金运作费用


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13、名词解释  经纪人佣金


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14、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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15、名词解释  中央结算


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16、名词解释  机构投资者


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17、问答题  何谓拔档？


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18、名词解释  贴水


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19、名词解释  证券的收益性


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20、名词解释  实时监控


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21、名词解释  八分之一点规则


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22、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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23、名词解释  摊平


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24、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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25、名词解释  一字型


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26、名词解释  单利债券 


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27、问答题  何谓红盘？


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28、问答题  何谓过户？


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29、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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30、名词解释  全额偿还


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31、名词解释  政策风险


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32、名词解释  时间优先


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33、名词解释  指定交易


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34、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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35、问答题  何谓盘档？


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36、问答题  何谓惯压？


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37、名词解释  定时偿还


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38、名词解释  坐轿子


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39、名词解释  换手率


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40、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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41、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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42、名词解释  横盘


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43、名词解释  上市


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44、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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45、名词解释  买入注销


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46、名词解释  当面委托 


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47、名词解释  价位


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48、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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49、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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50、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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51、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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52、名词解释  非系统性风险 


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53、问答题  何谓实多、实空？


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54、名词解释  二级市场 


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55、问答题  何谓炒股？


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56、名词解释  除权 


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57、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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58、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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59、名词解释  代理买卖证券业务 


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60、名词解释  十字星


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61、名词解释  证券市场自律


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62、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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63、名词解释  支撑线


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64、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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65、名词解释  债券持有期收益率


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66、问答题  何谓散户？


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67、名词解释  证券回购交易


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68、名词解释  中央登记


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69、名词解释  外资股


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70、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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71、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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72、名词解释  证券交收


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73、名词解释  投资基金


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74、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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75、名词解释  包括附加股


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76、问答题  何谓断头、吊空？


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77、名词解释  反转 


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78、名词解释  随时偿还


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79、名词解释  成交量


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80、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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81、名词解释  行情牌


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82、问答题  何谓多头、空头？


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83、名词解释  包括股息


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84、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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85、名词解释  黑马股


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86、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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87、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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88、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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89、名词解释  牛皮市


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90、名词解释  价格优先


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91、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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92、名词解释  货币基金


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93、名词解释  部分偿还 


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94、名词解释  IPO


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95、名词解释  证券市场国际化


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96、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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97、名词解释  指定交易


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98、名词解释  整数股


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99、名词解释  短线交易


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100、名词解释  基金资产估值


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101、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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102、问答题  何谓实户？


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103、名词解释  现金股息


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104、名词解释  不定比率投资法


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105、名词解释  熊市


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106、名词解释  零星股


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107、名词解释  网上交易


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108、名词解释  标准券


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109、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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110、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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111、名词解释  证券的期限性


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112、名词解释  资本化证券


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113、名词解释  票面价值


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114、名词解释  法人股 


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115、问答题  何谓全额交割？


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116、名词解释  传真委托、函电委托


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117、问答题  何谓固盘？


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118、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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119、名词解释  长空


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120、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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121、名词解释  证券承销商


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122、名词解释  升高盘


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123、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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124、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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125、名词解释  证券市场的配置功能


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126、名词解释  戥仓


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127、名词解释  抢帽子


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128、名词解释  不动产抵押公司债


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129、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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130、名词解释  债券到期收益率


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131、名词解释  牛市


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132、名词解释  抛售


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133、名词解释  股本


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134、问答题  何谓买空、卖空？


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135、名词解释  发起设立


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136、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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137、名词解释  收入型基金


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138、名词解释  斩仓


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139、名词解释  成交价 


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140、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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141、名词解释  信托股


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142、名词解释  上影线


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143、名词解释  证券市场主体


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144、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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145、名词解释  无记名（实物）国债


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146、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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147、名词解释  配股


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148、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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149、名词解释  短期国债


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150、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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151、名词解释  上证180指数


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152、名词解释  单利债券


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153、名词解释  可转换公司债


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154、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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155、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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156、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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157、名词解释  经纪服务


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158、名词解释  多头、多头市场


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159、名词解释  不包括红股


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160、名词解释  经营风险


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161、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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162、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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163、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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164、名词解释  证券交易原则


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165、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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166、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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167、名词解释  电话委托 


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168、名词解释  现卖


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169、名词解释  B股 


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170、名词解释  无约束指令


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171、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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172、名词解释  当日有效 


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173、名词解释  梧桐树协定


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174、名词解释  自营商


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175、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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176、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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177、名词解释  新综指


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178、名词解释  成交量 


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179、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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180、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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181、名词解释  回购交易单位


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182、名词解释  多头套期保值 


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183、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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184、名词解释  洗盘


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185、名词解释  初级市场 


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186、名词解释  NASDAQ


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187、名词解释  上证红利指数


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188、问答题  何谓余额交割？


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189、名词解释  等级股票


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190、名词解释  系统保障风险


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191、名词解释  发起设立 


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192、名词解释  平市


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193、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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194、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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195、名词解释  场外交易市场 


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196、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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197、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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198、名词解释  保证金


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199、名词解释  除息 


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200、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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201、名词解释  不记名股票 


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202、问答题  何谓空手、套牢？


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203、名词解释  部分偿还


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204、名词解释  存托凭证 


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205、名词解释  遗忘股


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206、问答题  何谓期权套利？


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207、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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208、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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209、名词解释  转整数委托


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210、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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211、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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212、名词解释  僵牢


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213、名词解释  金融期货合约


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214、名词解释  峰价


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215、名词解释  证券市场中介


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216、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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217、名词解释  佣金


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218、名词解释  投资风险 


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219、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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220、名词解释  账面值（BookValue）：


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221、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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222、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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223、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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224、名词解释  中国证券监督管理委员会


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225、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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226、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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227、名词解释  强硬购买行情


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228、名词解释  交易过户


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229、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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230、名词解释  不记名股票


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231、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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232、名词解释  中国证券业协会


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233、名词解释  收股息及红股


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234、名词解释  到期偿还 


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235、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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236、问答题  何谓开盘、开盘价？


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237、名词解释  天价


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238、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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239、名词解释  填息


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240、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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241、名词解释  终止上市


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242、名词解释  大户


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243、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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244、名词解释  标准券折算率


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245、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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246、名词解释  以资融券


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247、名词解释  当面委托


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248、名词解释  证券经纪商


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249、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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250、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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251、名词解释  债券的收益率


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252、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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253、名词解释  非交易过户


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254、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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255、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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256、名词解释  融机构预借


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257、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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258、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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259、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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260、名词解释  信用评级机构


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261、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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262、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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263、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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264、名词解释  反弹 


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265、名词解释  空头套期保值


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266、名词解释  断头


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267、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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268、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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269、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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270、名词解释  上网发行


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271、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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272、名词解释  契约型基金


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273、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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274、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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275、问答题  何谓大户？


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276、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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277、名词解释  空翻多


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278、名词解释  次级市场 


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279、名词解释  诚实信用原则 


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280、名词解释  上市辅导


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281、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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282、名词解释  董事会


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283、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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284、问答题  何谓除权？


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285、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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286、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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287、问答题  何谓配股通知书？


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288、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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289、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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290、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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291、问答题  何谓报价、进价、出价？


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292、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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293、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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294、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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295、名词解释  账户挂失转户


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296、名词解释  新价格股


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297、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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298、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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299、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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300、问答题  何谓交割？


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