时间:2022-06-04 03:21:41
1、单项选择题 在我国，（）对基金业实行行业自律管理。
A.证券管理机构
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
2、单项选择题 《开放式基金销售费用管理规定》属于（）规范性文件。
A.基金信息披露
B.基金管理公司
C.基金投资
D.基金销售
3、单项选择题 基金监管工作的首要目标是（）。
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.降低系统风险
D.推动基金业的发展
4、单项选择题 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
5、单项选择题 从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。
A.保护基金行业的整体利益
B.建立基金行业教育培训体系
C.开展基金业宣传活动，树立行业形象
D.对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
6、单项选择题 基金存续期信息披露监管包括（）。
A.对基金募集申请材料进行审核
B.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
7、单项选择题 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。
A.基金托管人资格由中国证监会批准
B.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
8、单项选择题 在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。
A.建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C.公司独立董事人数不得少于3人
D.董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
9、单项选择题 基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.工会
10、单项选择题 （）是日常监管的重点。
A.内部控制监管
B.公司治理监管
C.基金准入
D.经营运作监管
11、单项选择题 监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
12、单项选择题 对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。
A.基金准入
B.公司治理监管
C.内部控制情况的监督检查
D.经营运作监管
13、单项选择题 我国基金监管法律法规体系的核心是（）。
A.《基金管理公司管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《基金运作管理办法》
D.《证券法》
14、单项选择题 只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。
A.商业银行
B.基金管理公司
C.证券投资公司
D.证券交易所
15、单项选择题 根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（）。
A.监管机构的高效监管
B.行业自律组织的发展
C.信息披露制度的建立和完善
D.基金管理人内部控制制度的完善
16、单项选择题 基金信息披露监管的根本目的在于（）。
A.确保基金行业的稳定与发展
B.保护基金份额持有人的合法权益
C.确保基金行业竞争的有序性
D.保护基金管理人的合法权益
17、单项选择题 （）主要是指基金从业机构及高级管理人员的资格审核。
A.市场准入监管
B.市场秩序监管
C.日常持续监管
D.基金管理人员监管
18、单项选择题 中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。
A.基金监管部
B.风险管理部
C.基金投资部
D.基金市场部
19、单项选择题 如果基金名称显示投资方向的，应当有（）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
20、单项选择题 《基金会计核算业务指引》在基金监管法律制度体系中属于（）。
A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
21、单项选择题 根据（）的要求，中国证监会应自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。
A.《证券投资基金管理办法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金办法》
D.《中华人民共和国证券法》
22、单项选择题 （）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
23、单项选择题 基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
B.与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系
C.具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
D.有履行职责所需要的时间
24、单项选择题 从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。
A.中国证券业协会
B.中国证券业协会证券投资基金业委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.基金管理公司督察长
25、单项选择题 审慎监管主要是针对基金管理公司（）能力的监管。
A.管理
B.盈利
C.清偿
D.赔付
26、单项选择题 基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有（）。
A.变更股东、注册资本或者股东出资比例
B.计提风险准备金
C.修改章程
D.变更名称、住所
27、单项选择题 （）是我国基金市场的监管主体。
A.证券管理机构
B.基金业委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
28、单项选择题 基金管理公司的治理应当以（）为基本原则。
A.基金份额持有人利益优先
B.基金管理公司的股东利益最大化
C.投资风险最小化
D.投资回报最大化