证券市场基础知识：股票考试资料（题库版）

时间:2022-06-03 04:09:51

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1、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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2、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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3、名词解释  缺口


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4、名词解释  证券交收


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5、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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6、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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7、名词解释  强硬购买行情


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8、问答题  何谓价位？


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9、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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10、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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11、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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12、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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13、名词解释  当面委托 


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14、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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15、名词解释  债券信用评级


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16、名词解释  基金资产净值


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17、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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18、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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19、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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20、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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21、名词解释  整数股


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22、名词解释  回购标准品种


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23、名词解释  长期国债 


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24、问答题  何谓多头、空头？


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25、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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26、名词解释  例行日交收


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27、问答题  何谓余额交割？


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28、名词解释  最后喊出价


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29、名词解释  证券承销商


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30、名词解释  证券发行人


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31、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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32、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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33、名词解释  收入型基金


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34、名词解释  传真委托、函电委托


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35、名词解释  证券公司


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36、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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37、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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38、名词解释  NASDAQ


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39、名词解释  斩仓


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40、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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41、名词解释  无约束指令


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42、名词解释  阻力线


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43、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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44、问答题  何谓填息？


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45、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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46、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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47、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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48、名词解释  不包括附加股


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49、问答题  什么是期权交易？


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50、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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51、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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52、名词解释  资本化证券


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53、名词解释  吃货


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54、名词解释  证券回购交易


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55、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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56、名词解释  收购、出售资产


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57、名词解释  成交数量


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58、名词解释  证券交易原则


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59、名词解释  多翻空


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60、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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61、名词解释  反转 


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62、名词解释  投资基金


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63、名词解释  非系统性风险


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64、名词解释  买入注销


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65、名词解释  债券偿还性


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66、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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67、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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68、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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69、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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70、名词解释  可转换证券的转换价值


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71、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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72、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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73、名词解释  短线交易


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74、名词解释  备兑凭证 


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75、名词解释  股息（Dividend）


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76、名词解释  随时偿还


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77、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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78、名词解释  不记名股票


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79、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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80、名词解释  支撑线


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81、名词解释  非上市证券 


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82、问答题  什么是保证金卖出交易？


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83、名词解释  存托凭证 


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84、名词解释  转托管


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85、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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86、名词解释  中国证券监督管理委员会


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87、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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88、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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89、名词解释  佣金


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90、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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91、名词解释  僵牢


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92、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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93、名词解释  全面指定交易制度


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94、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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95、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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96、名词解释  市价委托


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97、问答题  何谓红利股票？


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98、名词解释  摊平


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99、名词解释  参与公司债 


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100、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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101、名词解释  传真委托、函电委托 


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102、问答题  何谓收盘、收盘价？


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103、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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104、名词解释  作手


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105、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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106、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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107、名词解释  当日有效 


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108、名词解释  证券市场自律


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109、名词解释  证券市场的信息


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110、名词解释  多头套期保值


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111、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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112、名词解释  不记名股票 


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113、名词解释  交易过户


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114、名词解释  分红派息


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115、问答题  何谓零股买卖？


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116、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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117、名词解释  内幕人员


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118、名词解释  电话自动委托


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119、名词解释  契约型基金


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120、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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121、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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122、名词解释  市值


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123、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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124、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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125、名词解释  股本


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126、名词解释  基金资产估值


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127、名词解释  平仓


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128、名词解释  熊市


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129、问答题  何谓除息？


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130、名词解释  上市辅导


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131、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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132、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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133、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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134、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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135、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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136、名词解释  峰价


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137、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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138、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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139、问答题  何谓固盘？


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140、名词解释  盘整


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141、名词解释  除权 


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142、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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143、名词解释  货币期权


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144、问答题  何谓大户？


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145、名词解释  空头套期保值


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146、问答题  何谓实户？


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147、名词解释  新综指


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148、名词解释  牛市


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149、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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150、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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151、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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152、名词解释  小非


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153、名词解释  非系统性风险 


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154、名词解释  成交价


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155、名词解释  盘软


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156、问答题  什么是垫头交易？


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157、名词解释  证券服务机构


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158、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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159、名词解释  全额偿还


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160、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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161、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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162、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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163、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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164、问答题  何谓洗盘？


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165、名词解释  黑马股


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166、名词解释  证券经纪商


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167、名词解释  抛售


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168、名词解释  下影线


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169、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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170、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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171、名词解释  中国证券业协会


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172、名词解释  洗盘


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173、问答题  何谓配股通知书？


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174、名词解释  备兑凭证


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175、名词解释  循环购买


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176、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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177、名词解释  盈亏临界点


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178、名词解释  不包括股息


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179、名词解释  短空


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180、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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181、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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182、名词解释  系统保障风险


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183、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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184、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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185、名词解释  权证


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186、名词解释  证券的期限性


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187、名词解释  限价委托


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188、名词解释  黑盘


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189、名词解释  不定比率投资法


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190、名词解释  三公原则


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191、名词解释  撮合转帐


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192、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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193、名词解释  终止上市


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194、名词解释  IPO


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195、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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196、名词解释  无记名（实物）国债


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197、名词解释  整理行情


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198、名词解释  八分之一点规则


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199、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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200、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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201、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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202、名词解释  抢帽子


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203、名词解释  大户


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204、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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205、名词解释  包括红股


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206、问答题  何谓买空、卖空？


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207、名词解释  多头、多头市场


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208、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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209、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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210、名词解释  短线客与“鹿”


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211、名词解释  关卡


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212、名词解释  保荐人制度 


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213、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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214、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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215、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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216、名词解释  证券的收益性


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217、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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218、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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219、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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220、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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221、名词解释  量价背离


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222、名词解释  成交量


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223、名词解释  债券持有期收益率


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224、名词解释  包括股息


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225、名词解释  抽签偿还 


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226、名词解释  时间优先


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227、问答题  何谓全额交割？


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228、名词解释  每股净资产


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229、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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230、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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231、名词解释  B股 


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232、名词解释  证券的流动性


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233、名词解释  认股期限


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234、名词解释  开盘价


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235、名词解释  变动收益证券 


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236、名词解释  一字型


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237、名词解释  代理买卖证券业务 


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238、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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239、名词解释  场外交易


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240、名词解释  平衡型基金


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241、问答题  什么是股票交易？


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242、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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243、名词解释  金融机构证券


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244、名词解释  适销证券


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245、名词解释  部分偿还


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246、名词解释  复利债券


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247、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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248、名词解释  诚实信用原则 


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249、名词解释  证券承销


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250、名词解释  掼压


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251、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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252、名词解释  证券账户


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253、名词解释  中央结算


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254、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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255、名词解释  配股


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256、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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257、名词解释  债券收益性


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258、名词解释  零股交易


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259、名词解释  转整数委托


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260、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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261、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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262、名词解释  金融市场体系


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263、名词解释  境内上市外资股


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264、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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265、名词解释  道琼斯股价指数 


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266、名词解释  合谋


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267、名词解释  证券市场主体


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268、名词解释  反转


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269、名词解释  最高价


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270、名词解释  第三方存管 


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271、问答题  何谓盘档？


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272、名词解释  境外上市外资股


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273、名词解释  证券市场国际化


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274、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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275、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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276、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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277、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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278、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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279、名词解释  ST股票


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280、问答题  何谓证券套利？


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281、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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282、名词解释  价格发现功能


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283、名词解释  律师事务所


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284、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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285、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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286、问答题  何谓开市、前市、后市？


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287、名词解释  次级市场 


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288、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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289、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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290、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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291、名词解释  天价


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292、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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293、名词解释  期权


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294、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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295、名词解释  不动产抵押公司债 


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296、名词解释  第三方存管


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297、名词解释  成交笔数


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298、名词解释  法人结算


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299、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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300、名词解释  创业板 


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