时间:2022-05-27 02:54:18
1、多项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所均对权证的上市的（）作出要求。
A.标的股票的流通股份市值
B.标的股票交易的活跃性
C.权证存量
D.权证持有人数量
2、判断题 期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。（）
3、单项选择题 远期利率协议的买方支付以（）计算的利息。
A.实际利率
B.名义利率
C.参考利率
D.合同利率
4、单项选择题 债券远期交易期限最短为（）天，最长为365天。
A.1
B.2
C.3
D.4
5、多项选择题 金融现货交易和金融期货交易的区别为（）。
A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约
B.金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险
C.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期
D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
6、判断题 ADR便于非美国上市公司对其美国雇员实施员工持股计划。（）
7、判断题 期权的买方和卖方的权利、责任是对称的。（）
8、多项选择题 由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（）。
A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保
B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保
C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
9、判断题 金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。（）
10、多项选择题 下面属于建构模块工具的有（）。
A.金融远期合约
B.金融期权
C.金融期货
D.结构化金融衍生工具
11、多项选择题 在美国，住房抵押贷款大致可以分为（）。
A.优级贷款
B.Alt-A贷款
C.次级贷款
D.住房权益贷款和机构担保贷款
12、单项选择题 金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。
A.自身交易的方法和特点
B.基础工具
C.交易场所
D.产品形态
13、单项选择题 在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备选方案。
A.国际版
B.主板
C.二板
D.三板
14、单项选择题 （）被称为“中国资产证券化元年”。
A.2003年
B.2004年
C.2005年
D.2006年
15、多项选择题 下列关于权证的行权的说法正确的有（）。
A.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式
B.证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券
C.现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额
D.目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整
16、判断题 公司债券和认股权应当分别符合证券交易所上市条件并应当分别上市交易。（）
17、单项选择题 不符合股票价格指数期货的叙述为（）。
A.1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT）首先推出价值线指数期货
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C.股价指数期货是以实物结算方式来结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
18、单项选择题 全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。
A.银监会
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行
19、判断题 金融互换期权是以金融互换合约为交易对象的选择权。（）
20、多项选择题 中国金融期货交易所的结算会员按照业务范围分为（）。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.部分结算会员
21、判断题 转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。（）
22、判断题 从2005年起，银行间债券市场推出资产支持证券，但2009年之后没有新证券发行。（）
23、判断题 货币期权又被称为外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利。（）
24、多项选择题 期货交易则实行（）制度。
A.保证金交易
B.当场结算
C.逐日盯市
D.逐日结算
25、单项选择题 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（）。
A.跨期性
B.联动性
C.杠杆性
D.不确定性或高风险性
26、多项选择题 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（）。
A.无担保的存托凭证
B.有担保的存托凭证
C.无质押的存托凭证
D.有质押的存托凭证
27、多项选择题 我国公司发行的存托凭证有（）。
A.一级存托凭证
B.二级存托凭证
C.三级存托凭证
D.四级存托凭证
28、判断题 证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，通常可由SPV兼任。（）
29、判断题 金融远期合约采用一对一的交易方式。（）
30、多项选择题 有担保的存托凭证的发行中的协议内容包括（）。
A.存托凭证与基础证券的关系
B.存托凭证持有者的权利
C.存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付
D.协议三方的权利义务
31、多项选择题 股权类衍生产品主要包括（）。
A.股票期货
B.股票期权
C.股票指数期货
D.股票指数期权
32、多项选择题 嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量将按照（）或类似变量的变动。
A.特定利率
B.汇率
C.价格或利率指数
D.信用等级或信用指数
33、单项选择题 A权证的上市数量是1万份，行权价格是2元，行权比例是50％，担保系数是0.5，则履约担保的现金金额是（）元。
A.4000
B.5000
C.6000
D.7000
34、判断题 股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金（ETF）以及基于总回报资产合约（TRAKRS）的期货最具代表性。（）
35、单项选择题 远期利率协议以合同利率和（）计算利息。
A.实际利率
B.名义利率
C.参考利率
D.浮动利率
36、单项选择题 有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用（）抵押等方法进行内部增级。
A.超额
B.等额
C.实物
D.财产
37、单项选择题 互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。
A.套期保值
B.改变交易者资产或负债的风险结构
C.价格发现
D.套利
38、单项选择题 交易所交易基金的期权属于（）。
A.单只股票期权
B.货币期权
C.股票组合期权
D.股票指数期权
39、多项选择题 可转换债券具有双重选择权的特征，具体体现为（）。
A.投资者可自行选择是否转股
B.转债发行人可自行选择是否转股
C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
40、单项选择题 融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。
A.境内资产证券化
B.信贷资产证券化
C.未来收益证券化
D.债券组合证券化
41、单项选择题 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。
A.互换
B.期货
C.期权
D.远期
42、判断题 金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具（或金融变量）的未来价格。（）
43、判断题 Alt-A贷款的对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人，如自雇以及无法提供收入证明的个人。（）
44、单项选择题 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约是（）。
A.金融互换
B.金融期权
C.金融期货
D.金融远期
45、多项选择题 金融期货与普通远期交易的区别为（）。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管
C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D.金融期货交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约；而远期交易通常在场外市场进行，存在一定的交易对手违约风险
46、多项选择题 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。
A.不动产证券化、应收账款证券化
B.信贷资产证券化
C.未来收益证券化
D.债券组合证券化
47、多项选择题 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。
A.股权类期权
B.利率期权
C.货币期权、互换期权
D.金融期货合约期权
48、判断题 就可转换债券而言，其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。（）
49、单项选择题 金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.基础工具分类
B.金融衍生工具自身交易的方法及特点
C.交易场所
D.产品形态
50、判断题 期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于所收取的期权费，而可能遭受的损失却是无限的。（）
51、单项选择题 （）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。
A.SPO
B.SPV
C.DHI
D.KII
52、单项选择题 假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约［100，0000001（3324×300）≈100］，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价（点）为3500点。 则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A.-2280000
B.-5280000
C.-8280000
D.-11280000
53、多项选择题 自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor，主要的远期品种为（）。
A.1M×4M
B.3M×6M
C.8M×12M
D.9M×12M
54、单项选择题 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C.收益保证型和非收益保证型
D.保本型产品和保证最低收益型产品
55、多项选择题 2006年以来我国资产证券化业务的特点有（）。
A.发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B.机构投资者范围增加
C.监管机构的管理更加严格
D.二级市场交易尚不活跃
56、判断题 期货对冲交易进行实物交割。（）
57、判断题 2005年，芝加哥商业交易所推出了以美元、日元、欧元报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易，这些产品的交易很活跃。（）
58、多项选择题 下面（）是美国存托凭证对投资者的优点。
A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B.上市交易的ADR须经美国证券与交易委员会（SEC.注册，有助于保障投资者利益
C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
59、判断题 目前我国已经推出中国存托凭证（CDR）。（）
60、多项选择题 金融期货交易中，（）是由交易所明确规定。
A.基础资产的质量
B.交割价格
C.交割安排
D.报价方式
61、单项选择题 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.大西洋期权
62、判断题 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。（）
63、单项选择题 远期外汇合约属于（）。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
64、多项选择题 之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（）原因。
A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B.沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
65、单项选择题 按照（）权证分为认股权证和备兑权证。
A.持有人权利的性质不同
B.权证的内在价值
C.基础资产的来源
D.行权的时间
66、单项选择题 2010年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2010年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付2.25%的年收益；其他情况下，该产品支付0.36%的年收益。这种理财产品属于（）。
A.收益保障型
B.公募型
C.私募型
D.股权联结型
67、单项选择题 股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币
B.股票或股票指数
C.利率或利率的载体
D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
68、单项选择题 （）是可转换公司债券最主要的金融特征。
A.风险收益的限定性
B.套期保值
C.附有转股权
D.双重选择权
69、判断题 信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。（）
70、单项选择题 假设2010年3月1日，沪深300指数现货报价为3324点，2010年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现系统性风险，可卖出9月沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张9月到期合约［100，0000001（3324×300）≈100］，则到9月17日收盘时，若沪深300指数报价（点）为3500点。 则投资者的现货头寸价值为（）元人民币。
A.99277978.34
B.102286401.9
C.105294825.5
D.108303249.1
71、多项选择题 按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。
A.认购权证
B.认股权证
C.备兑权证
D.认沽权证
72、单项选择题 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（）小时的算术平均价。
A.4
B.3
C.2
D.1
73、判断题 中国金融期货交易所的注册资本为5亿元人民币，实行结算会员制度。（）
74、单项选择题 （）只能在期权到期日执行。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的欧式期权
D.大西洋期权
75、判断题 管理政治风险的政治期货属于信用衍生工具。（）
76、单项选择题 目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是（）。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.金融机构
D.外资企业
77、单项选择题 2006年11月13日，（）股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。
A.马鞍山钢铁
B.上海宝山钢铁
C.辽宁大岗
D.山东淄博
78、判断题 当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。（）
79、多项选择题 （）会导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降。
A.送股
B.配股
C.增发股票
D.分立
80、单项选择题 （）的特征是“一手交钱，一手交货”。
A.现货交易
B.互换交易
C.远期交易
D.期货交易
81、多项选择题 银行间市场债券远期交易推出的意义为（）。
A.为金融机构债券组合管理提供了基础的衍生产品
B.为利率风险管理提供了基础的衍生产品
C.为结构性产品创新提供了基础的衍生产品
D.为将来在交易所市场恢复债券期货交易积累了经验
82、多项选择题 奇异型期权包括（）。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.障碍期权
D.平均期权
83、多项选择题 限仓制度的特点有（）。
A.是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为
B.是对交易者持仓数量加以限制的制度
C.限仓制度是金融期货的主要交易制度之一
D.限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度
84、单项选择题 信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向（）收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。
A.原始受益人
B.特定目的机构
C.承销人
D.证券化产品投资者
85、判断题 金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。（）
86、多项选择题 可转换公司债券的票面利率由发行人根据当前（）确定。
A.市场利率水平
B.公司债券资信等级
C.发行条款
D.宏观形式
87、判断题 期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的（）标准化期货合约的交易。
88、多项选择题 按基础工具划分，金融期货可分为（）。
A.债券期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股权类期货
89、单项选择题 资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A.企业
B.股票
C.债券
D.资产池
90、判断题 可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。（）
91、多项选择题 修正的美式期权又被称为（）。
A.百慕大期权
B.大西洋期权
C.太平洋期权
D.自由期权
92、单项选择题 可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。
A.3
B.5
C.7
D.10
93、单项选择题 进行弹簧式安全阀强度试验时，先把安全阀调死不能溢流，再以（）倍额定工作压力对安全阀加载试验，稳压2分钟，不得有零件损坏或泄液。
A、1.1
B、1.2
C、1.5
D、2
94、多项选择题 根据资产证券化（）所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
A.发起人
B.发行人
C.承销人
D.投资者
95、单项选择题 独立存在的金融合约是（）。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具
96、判断题 在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是金融远期合约的典型代表。（）
97、单项选择题 按照（）权证分为美式权证、欧式权证、百慕大式权证。
A.持有人权利的性质不同
B.权证的内在价值
C.基础资产的来源
D.行权的时间
98、判断题 期货交易只是将远期交易中的交易标的和交易安排进行了标准化处理，二者具有相同的本质。（）
99、多项选择题 下列关于股票价格指数期货的说法正确的有（）。
A.以股票价格指数为基础变量
B.是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
C.交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D.采用现金结算
100、单项选择题 （）可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的欧式期权
D.大西洋期权
101、判断题 在美国，采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行，有担保的存托凭证目前已很少应用。（）
102、单项选择题 一般而言，金融期权的基础资产（）金融期货的基础资产。
A.多于
B.少于
C.等于
D.不是
103、判断题 期货市场套利的理论基础在于经济学中的"一价定律"，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（）
104、判断题 场外市场衍生品的交易量逐年增大，已经超过交易所市场的交易额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。（）
105、单项选择题 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
A.10
B.15
C.20
D.25
106、判断题 远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（）
107、多项选择题 发行存托凭证的好处有（）。
A.吸引投资者关注
B.增强上市公司曝光度
C.扩大股东基础
D.降低股票流动性
108、单项选择题 美式权证持有人行权的时间为（）。
A.可以在权证失效日之前任何交易日
B.可以在失效日当日
C.可以在失效日之前一段规定时间内
D.可以在失效日之后一段规定时间内
109、判断题 外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约。（）
110、多项选择题 债权类资产的远期合约主要包括（）。
A.定期存款单
B.短期债券
C.长期债券
D.商业票据
111、判断题 对已经抵押过的房产，若房产总价扣减净值后仍有余额，不可以申请再抵押。（）
112、判断题 通过资产证券化，将流动性较低的资产（如银行贷款、应收账款、房地产等等）转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资。（）
113、多项选择题 可转换债券的要素基本决定了可转换债券的（）。
A.转换条件
B.转换价值
C.市场价格
D.转换形式
114、单项选择题 商业银行在个人理财产品和业务的经营活动中，较多涉及（）金融衍生品。
A.独立
B.嵌入式
C.利率
D.外汇
115、多项选择题 目前很多商业银行通过柜台销售的各类"挂钩理财产品"，其预期收益与某种（）相联系，通过事先约定的计算公式进行计算。
A.利率
B.汇率或者黄金
C.股票
D.能源价格
116、多项选择题 20世纪80年代以来的金融自由化主要内容包括（）。
A.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C.放松存款准备金率的控制
D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
117、单项选择题 优级贷款的对象为消费者信用评分（FICO）最高的个人（信用分数在660分以上），月供占收入比例不高于（）%及首付超过20%以上。
A.10
B.20
C.30
D.40
118、多项选择题 下列关于期货交易的说法正确的有（）。
A.通常在到期时进行合约结算
B.多数情况下并不进行实物交收
C.常在合约到期前进行反向交易、平仓了结
D.交易双方不需要知道交易对手的情况
119、多项选择题 有担保的存托凭证的发行中（）三方签署存券协议。
A.承销商
B.存券银行
C.托管银行
D.购买者
120、多项选择题 下列说法符合金融期货主要交易制度的有（）。
A.期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金
B.大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为
C.为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效
D.结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所
121、单项选择题 中国金融期货交易所的权利机构为（）。
A.董事会
B.股东大会
C.理事会
D.会员大会
122、判断题 发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。（）
123、多项选择题 分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是（）。
A.权利载体不同
B.行权方式不同
C.行权时间不同
D.权利内容不同
124、单项选择题 债券远期交易的（）品种最为活跃。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
125、单项选择题 （）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。
A.一级存托凭证
B.二级存托凭证
C.三级存托凭证
D.四级存托凭证
126、多项选择题 符合可转换债券与附权证债券特点的是（）。
A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限
B.可转债的债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
C.附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限
D.附权证债券只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例
127、判断题 期货价格成了世界各地现货成交价的基础。（）
128、多项选择题 金融衍生工具的基本特征包括（）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
129、单项选择题 目前，我国台湾地区的存托凭证称为（）。
A.THR
B.TDR
C.HDR
D.HUR
130、判断题 在现实世界中，现货交易与远期交易可以截然分开。（）
131、单项选择题 可转换债券通常是转换成（）。
A.优先股票
B.普通股票
C.金融债券
D.公司债券
132、判断题 修正的美式期权也被称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。（）
133、单项选择题 （）要求在交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.大户报告制度
D.每日价格波动限制及断路器规则
134、多项选择题 金融现货的交易价格是（）。
A.在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成的
B.是实时的成交价
C.代表成交时的市场均衡价格
D.金融变量的未来价格
135、单项选择题 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。
A.中央银行
B.商业银行
C.保险公司
D.证券交易所
136、多项选择题 下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。
A.以单只股票作为基础工具
B.实行现金交割
C.可以上市交易
D.属于股权类期货
137、单项选择题 附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在（）才调整行权价格和行权比例。
A.增发新股
B.合并
C.配股
D.正股除权除息时
138、单项选择题 金融期权合约本身作为金融期权的基础资产，称为（）。
A.综合期权
B.复合期权
C.叠加期权
D.嵌入式期权
139、多项选择题 独立衍生工具的特征包括（）。
A.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数等或其他类似变量的变动而变动
B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
D.在未来某一日期结算
140、单项选择题 目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。
A.按名义金额计算的互换交易
B.按实际金额计算的互换交易
C.远期利率协议
D.金融期货合约
141、判断题 由于场外交易不透明和监管不足，整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（）
142、单项选择题 信用互换属于（）。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
143、多项选择题 金融衍生工具依照基础工具可以划分为（）。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
144、多项选择题 金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（）。
A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.交易价格的含义不同
D.交易和结算方式不同
145、单项选择题 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。
A.15%
B.12%
C.10%
D.7％
146、判断题 期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。（）
147、单项选择题 根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.金融期权基础资产性质的不同
D.协定价格与基础资产市场价格的关系
148、判断题 证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）
149、多项选择题 资产证券化的有利作用是（）。
A.提高了基础资产的流动性
B.改变发起人的资产结构
C.改善资产质量
D.加快发起人资金周转
150、多项选择题 下列关于可转换债券的说法正确的有（）。
A.在转换前是一种公司债券
B.转换前体现的是债权债务关系
C.转换成股票后具备股票的一般特征
D.转换后体现所有权关系
151、判断题 很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形，将其称为远期现货交易。（）
152、单项选择题 金融期货交易实行每（）结算制度。
A.日
B.周
C.月
D.季度
153、判断题 目前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。（）
154、判断题 资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。（）
155、单项选择题 股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。
A.±5%
B.±10%
C.±20%
D.±50%
156、判断题 目前权证交易实行T+0转交易。（）
157、多项选择题 可转换债券与附权证债券区别具体有（）。
A.可转换债券的权利载体是债券本身
B.可转债持有人即转股权所有人
C.附权证债券的权利载体是权证
D.在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离
158、多项选择题 下列关于股票组合期货的说法正确的有（）。
A.是金融期货中最新的一类
B.以标准化的股票组合为基础资产
C.可以用于套期保值
D.实行现金交割
159、判断题 转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更低的利率。（）
160、多项选择题 金融衍生产品的发展现状是（）。
A.以场外交易为主
B.利率衍生品是名义金额最大的衍生品
C.远期和互换比期权类产品大
D.场外交易量已超过危机前
161、单项选择题 按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。
A.性质
B.价格
C.数量
D.风险
162、单项选择题 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为（）。
A.5
B.25
C.40
D.100
163、多项选择题 金融衍生工具伴随的风险主要有（）。
A.汇率风险、利率风险
B.信用风险、法律风险
C.市场风险、操作风险
D.流动性风险、结算风险
164、判断题 期货市场上的投机没有任何好处。（）
165、判断题 目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。（）
166、多项选择题 目前，银行柜台衍生品市场主要涉及（）。
A.远期结售汇
B.外汇远期
C.外汇掉期
D.利率衍生品
167、多项选择题 与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。
A.债券
B.股票
C.银行定期存款单
D.金融衍生工具
168、多项选择题 下列属于在交易所交易的衍生产品的有（）。
A.期货合约
B.期权合约
C.互换合约
D.远期合约
169、单项选择题 互换交易合约是（）。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具
170、多项选择题 存券银行的职能包括（）。
A.发行ADR
B.在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C.存券银行负责ADR的保管和清算
D.存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
171、单项选择题 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为（）。
A.主动套利
B.被动套利
C.正套利
D.反套利
172、判断题 我国现在可以开展国债期货交易。（）
173、判断题 目前，我国内地已经推出存托凭证。（）
174、单项选择题 若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。
A.120
B.140
C.160
D.180
175、单项选择题 根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.基础资产性质
D.基础资产的来源
176、单项选择题 十八醇200g白凡士林200g十二烷基硫酸钠10g甘油120g尼迫金乙酯1g蒸馏水加至1000g处方中甘油的作用是（）
A、乳化剂
B、辅助乳化剂
C、水相
D、保湿剂
E、防腐剂
177、多项选择题 股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。
A.单只股票
B.股票组合
C.股票债券组合
D.股票价格指数
178、单项选择题 使主合同的部分或全部现金流量将按照特定利率、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数，或类似变量的变动而发生调整指的是（）。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.独立衍生工具
179、多项选择题 下列关于金融期货的说法正确的有（）。
A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度
B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损
C.交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割
D.交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的
180、判断题 金融衍生工具产生的最基本原因是避险。（）
181、单项选择题 根据（），可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。
A.证券化的基础资产不同
B.资产证券化的地域分类
C.证券化产品的性质不同
D.证券化产品的金融属性不同
182、判断题 金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（）
183、单项选择题 （）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。
A.中央存托公司
B.存券银行
C.托管银行
D.信托投资公司
184、多项选择题 存托凭证对投资者的优点的有（）。
A.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B.市场容量大，筹资能力强
C.上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D.上市手续简单，发行成本低
185、多项选择题 期货对冲交易指在开仓和平仓时分别作两笔（）相同的交易。
A.品种
B.数量
C.期限
D.方向
186、单项选择题 股票价格指数期货实行（）结算。
A.现金
B.实物
C.对冲
D.股票
187、判断题 备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行的股票，所以会增加股份公司的股本。（）
188、多项选择题 金融期货合约的基础工具可以是（）。
A.外汇
B.债券
C.股票
D.股价指数
189、多项选择题 按权证的内在价值，可以将权证分为（）。
A.平价权证
B.价内权证
C.价外权证
D.虚值权证
190、判断题 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。（）
191、单项选择题 在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是（）。
A.货币互换
B.信用违约互换（CDS）
C.利率互换
D.股权互换
192、单项选择题 选择特定目的机构或受托人时，通常要求满足所谓（）条件。
A.破产隔离
B.破产保护
C.财产保护
D.财产隔离
193、判断题 随着远期市场规模的扩大，部分市场出现了专业报价商，有助于提高交易效率。（）
194、判断题 从理论上说，将内嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。（）
195、判断题 理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。（）
196、判断题 2005年12月，作为资产证券化试点银行，国家开发银行信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。（）
197、判断题 芝加哥商业交易所有欧元区调和消费者价格指数（HICP）这种利率期货合约。（）
198、判断题 目前我国的交易规则没有引进期货的交易制度。（）
199、多项选择题 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A.股权联结型产品
B.利率联结型产品
C.汇率联结型产品
D.商品联结型产品
200、多项选择题 对发行人而言，发行存托凭证的优点有（）。
A.市场容量大，筹资能力强
B.避开直接发行股票与债券的法律要求
C.上市手续简单，发行成本低
D.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
201、单项选择题 （）是最基础的金融衍生产品。
A.金融互换
B.金融期权
C.金融期货
D.金融远期
202、多项选择题 期货与期权在（）上存在差异。
A.基础资产
B.履约保证
C.套期保值的作用与效果
D.现金流转
203、多项选择题 可以作为利率期权合约基础资产的有（）。
A.政府短、中、长期债券
B.欧洲美元债券
C.大面额可转让存单
D.金融债券
204、单项选择题 （）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
A.金融远期
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
205、判断题 可转换公司债券应1年或2年付息1次。（）
206、单项选择题 目前，我国香港地区的存托凭证称为（）。
A.HDR
B.HOR
C.HDT
D.HDY
207、单项选择题 债券远期交易数额最小为债券面额（）万元。
A.7
B.8
C.9
D.10
208、单项选择题 （）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
A.金融期货合约
B.金融远期合约
C.互换
D.金融期权
209、单项选择题 结算所以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的（）成交价作为当日结算价。
A.平均
B.最高
C.最低
D.最末
210、判断题 期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金。（）
211、判断题 股票组合期权是以一篮子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权。（）
212、多项选择题 股权类期权通常包括（）。
A.单只股票期权
B.股票组合期权
C.股价指数期权
D.百慕大期权
213、多项选择题 金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
A.金融远期合约
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
214、判断题 我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。（）
215、多项选择题 目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是（）。
A.商业银行开发的各类结构化理财产品
B.交易所市场上市交易的各类结构化票据
C.商业银行开发的各类结构化贷款
D.交易所市场上市交易的各类结构化期权
216、多项选择题 我国的金融衍生品市场分为（）。
A.交易所交易市场
B.银行间市场
C.银行柜台市场
D.证券公司柜台市场
217、单项选择题 进行弹簧式安全阀强度试验时，先把安全阀调死不能溢流，再以（）倍额定工作压力对安全阀加载试验，稳压2分钟，不得有零件损坏或泄液。
A、1.1
B、1.2
C、1.5
D、2
218、单项选择题 可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。
A.等于
B.长于
C.短于
D.不一定
219、判断题 利率期货的基础资产主要是非固定收益金融工具。（）
220、多项选择题 利率衍生工具主要包括（）。
A.远期利率协议
B.利率期权
C.利率期货
D.利率互换
221、多项选择题 金融期货与金融期权的区别为（）。
A.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易
B.金融期货交易双方的权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C.金融期货交易双方均需开立保证金账户；期权的购买者，因无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
D.一般说，金融期货的风险大于金融期权
222、判断题 金融衍生产品有极强的派生能力和高度的杠杆性。（）
223、判断题 金融机构与大规模交易者之间进行的各类信用衍生品交易是在场外进行。（）
224、多项选择题 可转换债券具有（）的特征。
A.市场容量大，筹资能力强
B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
C.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低
D.可转换债券具有双重选择权的特征
225、判断题 股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割。（）
226、多项选择题 期货价格具有（）的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。
A.预期性
B.连续性
C.权威性
D.准确性
227、判断题 在我国，利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。（）
228、多项选择题 下面属于独立衍生工具的有（）。
A.可转换公司债券
B.远期合同
C.期货合同
D.互换和期权
229、单项选择题 具有两种基础资产，可以择优执行其中一种（任选期权）是（）。
A.奇异型期权
B.股票组合期权
C.股价指数期权
D.百慕大期权
230、单项选择题 根据我国的规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
A.3
B.4
C.5
D.6
231、单项选择题 目前我国期货市场实行（）清算制度。
A.T+0
B.T+2
C.T+3
D.T+7
232、多项选择题 与现货市场投机相比较，期货市场投机的重要区别是（）。
A.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0
B.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大
C.目前我国股票市场实行T+2清算制度，而期货市场是T+0
D.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，具有更高的风险性
233、多项选择题 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。
A.上海银行间同业拆放利率
B.国债回购利率
C.1年期定期存款利率
D.活期存款利率
234、判断题 期权买方放弃行使权力，损失的仅是期权费。（）
235、多项选择题 按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。
A.股权类期权
B.利率期权
C.货币期权、互换期权
D.金融期货合约期权
236、多项选择题 看涨期权指期权的买方具有在约定期限内（或合约到期日）按（）买入一定数量基础金融工具的权利。
A.协定价格
B.敲定价格
C.行权价格
D.市场价格
237、判断题 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为3年。（）
238、多项选择题 金融远期合约的缺点包括（）。
A.搜索困难
B.场外交易
C.交易成本较高
D.存在对手违约风险
239、多项选择题 可转换债券实质上嵌入了普通股票的（）。
A.看涨期权
B.看跌期权
C.认沽期权
D.认购期权
240、多项选择题 根据产品形态，金融衍生工具可分为（）。
A.独立衍生工具
B.嵌入式衍生工具
C.场外交易市场（OTC.交易的衍生工具
D.交易所交易的衍生工具
241、单项选择题 （）衍生品是名义金额最大的衍生品。
A.利率
B.股票
C.实物
D.外汇
242、判断题 信用衍生工具指以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。（）
243、判断题 目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是结构化金融衍生工具的典型代表。（）