时间:2022-05-12 00:50:17
1、多项选择题 增发和配股过程中，上市公司需要通过（）进行信息披露。
A.证券类报刊和网站
B.证券交易所网站
C.证券业协会网站
D.中国证监会指定报刊
2、单项选择题 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。
A.6
B.12
C.36
D.48
3、单项选择题 向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的要求。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
4、判断题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（）
5、单项选择题 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）后，可再次提出证券发行申请。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.2年
6、单项选择题 网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行。
A.网上和网下对机构投资者和公众投资者
B.网上或网下对机构投资者和公众投资者
C.网下对机构投资者与网上对公众投资者
D.网上对机构投资者与网下对公众投资者
7、单项选择题 上市公司新股发行保荐机构报送申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件及电子文件（）份。
A.1
B.2
C.3
D.4
8、单项选择题 在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。
A.工业和信息化部
B.财政部
C.中国人民银行
D.国家发改委
9、单项选择题 非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让
A.6
B.12
C.18
D.24
10、判断题 公司改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（）
11、单项选择题 发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。
A.2
B.3
C.4
D.5
12、单项选择题 上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。
A.发行人全体监事
B.发行人全体董事
C.会计师事务所
D.发行人律师
13、判断题 增发新股可流通部分上市交易当日，股票不设涨跌幅限制。（）
14、判断题 上市公司公开发行新股的，其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的15%。（）
15、单项选择题 网上网下同时定价发行，由发行人和（）确定增发价格。
A.资产评估师
B.会计师
C.律师
D.主承销商
16、多项选择题 股票增发方式有（）。
A.上网定价发行与比例配售相结合
B.上网定价发行与网下配售相结合
C.网下网上同时定价发行
D.中国证监会认可的其他形式
17、判断题 持续督导期届满，保荐机构可继续完成尚未完结的保荐工作。（）
18、判断题 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在上市前5日向证券交易所提交申请文件。（）
19、单项选择题 向不特定对象公开募集股份时，发行价格应不高于（）公司股票均价或前1个交易日的均价。
A.公告招股意向书前20个交易日
B.公告招股意向书后20个交易日
C.公告招股意向书前30个交易日
D.公告招股意向书后30个交易日
20、判断题 发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的次日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露。（）
21、多项选择题 上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。
A.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
22、判断题 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（）
23、判断题 上市公司采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价且原始社会公众股股东具有优先认购权的方式增发股票时，需要在T日披露发行结果公告。（）
24、单项选择题 拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异。
A.后1个工作日
B.前1个工作日
C.前2个工作日
D.后2个工作日
25、多项选择题 关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（）。
A.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B.发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
C.发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因
D.发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露
26、判断题 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，需要在T日刊登公开增发提示公告。（）
27、多项选择题 申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，（）应按规定时间向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A.发行人
B.主承销商
C.次承销商
D.律师
28、单项选择题 发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（）份，复印件2份。
A.1
B.2
C.3
D.4
29、判断题 发行人保荐机构报送发行申请文件在提交发审委审核之前，应当根据中国证监会要求的书面文件份数补报申请文件。（）
30、判断题 非公开发行股票，发行对象没有数量限制。（）
31、多项选择题 下列说法正确的是（）。
A.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为"700×××"，配售简称"×××配售"
B.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为"730×××"，配售简称"×××配售"
C.新股东增发代码为"730×××"，增发简称"×××增发"
D.新股东增发代码为"700×××"，增发简称"×××增发"
32、单项选择题 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.30%
B.40%
C.50%
D.70%
33、判断题 上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。（）
34、多项选择题 为证券发行出具专项文件的（）及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
A.注册会计师
B.资产评估人员
C.资信评级人员
D.律师
35、判断题 配股一般采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式。（）
36、单项选择题 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在（）个工作日内报告证券交易所。
A.1
B.2
C.3
D.4
37、判断题 上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（）
38、单项选择题 内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A.5～10
B.5～15
C.8～15
D.8～10
39、判断题 增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。（）
40、多项选择题 上市公司发行证券确定发行价格的方式有（）。
A.通过询价的方式确定发行价格
B.与主承销商协商确定发行价格
C.根据申购情况由市场确定发行价格
D.采取其他方式确定发行价格
41、单项选择题 发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序，表决投票时同意票数达到（）票为通过。
A.3
B.4
C.5
D.6
42、单项选择题 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公告。
A.提示性公告
B.网下中签结果公告
C.上市公告书
D.网上网下发行公告
43、单项选择题 上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技人员稳定，最近（）内未发生重大不利变化。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.3年
44、多项选择题 上海证券交易所规定，增发和配股过程的信息披露中，发行公司及其主承销商须将（）在上海证券交易所网站披露。
A.上市公告
B.招股意向书全文
C.发行公告
D.备查文件和附录
45、多项选择题 上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。
A.本次非公开发行股票预案
B.发行人最近3年的财务报告和审计报告
C.最近1年的比较式财务报表
D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告
46、单项选择题 上市公司非公开发行证券申请文件须包含发行人最近（）的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告。
A.五年
B.三年
C.两年
D.一年
47、判断题 公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少3名经办律师签署。（）
48、单项选择题 上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。
A.2
B.3
C.4
D.5
49、单项选择题 上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。
A.3
B.6
C.12
D.36
50、多项选择题 除金融类企业外，向不特定对象公开募集股份的，募集资金使用项目不得用于（）等财务性投资的情形。
A.持有金额较大的交易性金融资产
B.持有可供出售的金融资产
C.借与他人
D.委托理财
51、判断题 上市公司申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案到股东大会批准的有关信息披露。（）
52、判断题 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。（）
53、单项选择题 询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。
A.T～T+1
B.T～T+2
C.T～T+3
D.T～T+4
54、单项选择题 招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第（）内向中国证监会提交书面说明，保荐机构（主承销商）和相关专业中介机构应出具专业意见。
A.1个工作日
B.2个工作日
C.5个工作日
D.5日
55、单项选择题 医师发现或者怀疑患严重遗传性疾病的育龄夫妻，应当提出：（）
A.临床诊断
B.医学意见
C.治疗方案
D.心理咨询
E.营养指导
56、多项选择题 发行对象属于（）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A.上市公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B.上市公司内部职工股股东
C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D.董事会拟引入的境内外战略投资者
57、判断题 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（）
58、单项选择题 上市公司向原股东配售股份的，拟配售股份数量不应超过本次配售股份前股本总额的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
59、单项选择题 网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。
A.网上
B.网下
C.网上和网下
D.网上或网下
60、多项选择题 关于配股的发行方式，表述正确的有（）。
A.配股一般采取网上网下同时定价的方式
B.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定
C.价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限
D.价格下限为价格上限的一定折扣
61、判断题 在发行申请发审会后、申请文件封卷前，保荐机构在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。（）
62、单项选择题 上市公司发行新股决议（）内有效。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
63、多项选择题 对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。
A.网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行
B.采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格
C.网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
D.网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
64、单项选择题 配股的网上定价发行方式中价格区间通常以股权登记日前（）个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限。
A.15
B.20
C.25
D.30
65、单项选择题 上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.临时股东大会
66、判断题 上市公司公开增发期间，公司股票连续停牌。（）
67、多项选择题 定价基准日可以为（）。
A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日
B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日
C.中国证监会发审委批复日
D.发行期的首日
68、判断题 上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次一工作日予以公告。（）
69、判断题 除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（）
70、判断题 上市公司公开发行证券申请文件其他文件中须包括经注册会计师核验的发行人最近3年1期加权平均净资产收益率和非经常损益明细表。（）
71、多项选择题 保荐机构的内核要求规定（）。
A.内核小组通常由5～10名专业人士组成
B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C.内核小组成员要保持稳定性和独立性
D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
72、单项选择题 上市公司申请公开或非公开发行新股，应当向（）申报。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.上市公司所在地中国证监会派出机构
D.以上均不对
73、多项选择题 通过尽职调查，机构（主承销商）必须至少要达到的目的是（）。
A.充分了解发行经营情况及面临的风险和问题
B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
D.了解并选择具备资质的中介服务机构
74、多项选择题 股东大会应当就本次发行证券的（）进行逐项表决。
A.种类和数量
B.发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
C.定价方式或价格区间
D.募集资金用途
75、判断题 《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。（）
76、多项选择题 持续督导期间，保荐机构应（）。
A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
77、多项选择题 “上市公司的财务状况良好”应当符合（）的规定。
A.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度
B.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C.资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D.最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％
78、多项选择题 在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。
A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B.T日，刊登公开增发提示性公告
C.T+3日，刊登网下发行结果公告
D.T+4日，刊登网上发行中签结果公告（如有）
79、多项选择题 上市公司公开发行新股需要满足的条件包括（）。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.公司在最近1年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
80、单项选择题 拟发行公司发生重大事项后仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后（）内刊登补充公告。
A.1个工作日
B.1日
C.2个工作日
D.2日
81、单项选择题 上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。
A.1
B.2
C.3
D.5
82、单项选择题 上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（）审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
A.带强调事项段的无保留意见
B.保留意见
C.否定意见
D.无法表示意见
83、判断题 上市公司在非公开发行新股后，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（）
84、多项选择题 关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（）。
A.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
B.每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过
C.发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决
D.中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
85、判断题 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
86、判断题 上海证券交易所的配股及上市业务操作流程中，T日指网上申购日、原股东网上配售缴款日。（）
87、多项选择题 使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（）。
A.该资产或者股权的基本情况和交易价格
B.该资产或者股权的定价依据
C.与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告
D.是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系
88、多项选择题 上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。
A.发行人申请报告
B.本次发行的董事会决议和股东大会决议
C.本次非公开发行股票预案
D.公告的其他相关信息披露文件
89、判断题 向原股东配股采用《证券法》规定的代销方式发行。（）
90、判断题 发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。（）
91、判断题 上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
92、判断题 与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（）
93、多项选择题 公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A.审计报告
B.盈利预测审核报告
C.资产评估报告
D.资信评级报告
94、单项选择题 上市公司股东大会通过本次发行议案之日起（）内应当公布股东大会决议。
A.1日
B.1个工作日
C.2日
D.2个工作日
95、判断题 发行公司及其主承销商在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件之前，可以先在指定报刊上刊登。（）
96、多项选择题 上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A.发行公告
B.发行人关于本次证券发行的申请报告
C.发行人董事会决议
D.发行人股东大会决议
97、多项选择题 在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。
A.发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
B.会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告
C.发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见
D.盈利报告及盈利预测报告审核报告
98、多项选择题 在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。
A.发行人股东大会决议
B.募集说明书（申报稿）
C.募集说明书摘要
D.发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
99、判断题 上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。（）
100、多项选择题 在发行申请提交发审会前，如果发生（）的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。
A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响
B.对发行人业务产生影响
C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响
D.对发行人股票价格可能产生重大影响
101、多项选择题 关于核准发行的规定包括（）。
A.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
102、判断题 网下网上同时定价发行要求发行人和主承销商按照发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价同时不低于前1个交易日的均价的原则确定增发价格。（）
103、判断题 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销。（）
104、单项选择题 新股东增发代码为（）。
A."731×××"
B."700×××"
C."730×××"
D."710×××"
105、判断题 上市公司成功公开发行新股的基本前提是：在计划公开发行新股前，保荐机构和上市公司必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件。（）
106、判断题 发行人应披露主承销商对前次募集资金运用所出具的专项报告。（）