证券市场基础知识：股票试题预测（最新版）

时间:2022-05-04 23:46:36

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1、名词解释  分红派息


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2、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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3、名词解释  零星股


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4、名词解释  反转


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5、名词解释  法人结算 


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6、名词解释  现卖


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7、名词解释  整数委托


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8、名词解释  标准券 


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9、名词解释  平衡型基金


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10、名词解释  保荐人制度 


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11、名词解释  整数股


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12、名词解释  非交易过户


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13、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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14、名词解释  参与公司债 


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15、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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16、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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17、名词解释  电话自动委托 


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18、名词解释  货币期权


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19、名词解释  上市辅导


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20、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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21、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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22、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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23、名词解释  法定资本


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24、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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25、名词解释  价位


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26、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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27、问答题  何谓断头、吊空？


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28、名词解释  经纪服务


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29、名词解释  店头交易市场


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30、名词解释  中央存管


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31、名词解释  证券存管


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32、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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33、名词解释  填息


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34、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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35、名词解释  证券账户


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36、名词解释  企业风险


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37、名词解释  证券承销商


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38、名词解释  私募债券


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39、名词解释  内幕人员


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40、名词解释  债券到期收益率


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41、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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42、名词解释  网上交易


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43、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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44、名词解释  财务风险 


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45、名词解释  证券的流动性


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46、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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47、名词解释  债券偿还性


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48、名词解释  基金资产估值


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49、名词解释  诚实信用原则 


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50、名词解释  黑盘


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51、名词解释  债券信用评级


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52、名词解释  价格优先


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53、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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54、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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55、名词解释  峰价


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56、问答题  何谓利多、利空？


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57、名词解释  除权 


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58、名词解释  证券交易原则


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59、名词解释  存托凭证 


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60、名词解释  债券收益性


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61、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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62、名词解释  债券持有期收益率


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63、问答题  何谓除息？


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64、名词解释  新股上网定价发行


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65、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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66、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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67、名词解释  代理席位


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68、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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69、名词解释  缺口


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70、名词解释  发起设立


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71、名词解释  证券清算


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72、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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73、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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74、名词解释  最后喊出价


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75、名词解释  传真委托、函电委托


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76、名词解释  无约束指令


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77、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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78、名词解释  收购、出售资产


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79、名词解释  股息（Dividend）


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80、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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81、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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82、名词解释  空翻多


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83、名词解释  贴水


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84、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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85、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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86、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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87、名词解释  转整数委托


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88、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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89、名词解释  次级市场 


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90、名词解释  指定交易


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91、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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92、名词解释  美国存托凭证


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93、名词解释  盘整


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94、名词解释  行情牌


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95、名词解释  不包括股息


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96、名词解释  标准券折算率


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97、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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98、名词解释  空头套期保值


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99、名词解释  黑马股


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100、名词解释  遗忘股


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101、名词解释  证券服务机构


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102、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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103、名词解释  反转 


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104、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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105、名词解释  证券公司


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106、名词解释  熊市


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107、名词解释  适销证券


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108、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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109、名词解释  A股 


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110、名词解释  最高价


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111、名词解释  无记名（实物）国债


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112、名词解释  电话自动委托


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113、名词解释  金融期货的风险转移功能


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114、问答题  何谓配股通知书？


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115、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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116、名词解释  僵牢


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117、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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118、名词解释  抬轿子


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119、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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120、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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121、名词解释  复利债券


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122、名词解释  中国证券业协会


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123、名词解释  集中交易市场


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124、名词解释  记账式债券


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125、名词解释  基金托管费


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126、问答题  何谓填权？


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127、名词解释  钱货两清原则


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128、问答题  何谓散户？


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129、名词解释  时间优先


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130、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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131、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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132、名词解释  当面委托


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133、名词解释  金融市场体系


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134、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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135、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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136、名词解释  托管券商制度


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137、问答题  何谓成交单位？


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138、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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139、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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140、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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141、名词解释  证券投资咨询公司


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142、名词解释  基金管理费


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143、名词解释  非上市证券 


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144、名词解释  经纪人佣金


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145、名词解释  到期偿还


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146、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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147、名词解释  备兑凭证


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148、名词解释  上证180指数


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149、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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150、名词解释  NASDAQ


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151、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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152、名词解释  证券行业协会


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153、名词解释  可转换公司债


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154、名词解释  多翻空


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155、名词解释  上证50指数


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156、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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157、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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158、名词解释  可进行按金交易股


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159、问答题  何谓报价、进价、出价？


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160、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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161、名词解释  速动比率


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162、名词解释  代理席位 


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163、问答题  何谓拔档？


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164、名词解释  循环购买


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165、名词解释  票面价值


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166、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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167、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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168、名词解释  证券发行市场


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169、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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170、名词解释  强硬购买行情


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171、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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172、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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173、名词解释  IPO


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174、名词解释  收股息及红股


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175、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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176、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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177、名词解释  成长型基金 


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178、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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179、问答题  何谓除权？


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180、名词解释  信用交易风险


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181、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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182、名词解释  契约型基金


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183、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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184、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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185、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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186、名词解释  资本化证券


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187、名词解释  单利债券 


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188、名词解释  合谋


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189、名词解释  涨跌


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190、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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191、名词解释  电话委托 


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192、名词解释  长空


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193、名词解释  普通股


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194、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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195、名词解释  平市


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196、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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197、名词解释  价格发现功能


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198、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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199、名词解释  机构投资者


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200、名词解释  到期偿还 


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201、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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202、名词解释  上证综合指数


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203、名词解释  限价委托


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204、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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205、名词解释  成交价


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206、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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207、名词解释  全面指定交易制度


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208、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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209、名词解释  洗盘


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210、名词解释  律师事务所


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211、名词解释  断头


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212、名词解释  创业板 


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213、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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214、名词解释  非系统性风险


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215、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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216、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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217、问答题  何谓红利股票？


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218、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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219、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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220、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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221、问答题  何谓交割？


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222、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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223、名词解释  基金运作费用


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224、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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225、名词解释  认股期限


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226、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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227、名词解释  配股


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228、名词解释  政策风险


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229、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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230、名词解释  成交数量


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231、问答题  何谓价位？


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232、名词解释  单利债券


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233、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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234、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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235、名词解释  补空


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236、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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237、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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238、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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239、问答题  何谓收盘、收盘价？


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240、名词解释  证券的收益性


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241、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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242、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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243、问答题  何谓回档、反弹？


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244、问答题  何谓空手、套牢？


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245、名词解释  可转换证券的转换价值


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246、名词解释  短期国债 


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247、名词解释  外资股


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248、名词解释  证券交收


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249、名词解释  投资基金


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250、名词解释  证券市场主体


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251、问答题  何谓固盘？


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252、名词解释  证券投资者


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253、名词解释  随时偿还


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254、名词解释  QFII


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255、名词解释  中央结算


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256、名词解释  牛皮市


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257、名词解释  以资融券


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258、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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259、名词解释  包括红股


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260、名词解释  出货


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261、名词解释  实多


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262、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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263、名词解释  市价委托


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264、名词解释  多头套期保值 


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265、名词解释  坐轿子


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266、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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267、问答题  何谓盘档？


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268、名词解释  深证综合指数


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269、名词解释  证券承销


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270、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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271、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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272、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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273、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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274、名词解释  基金资产净值


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275、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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276、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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277、名词解释  不记名股票 


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278、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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279、名词解释  上网发行


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280、名词解释  不动产抵押公司债 


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281、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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282、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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283、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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284、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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285、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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286、名词解释  道琼斯股价指数 


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287、名词解释  二级市场 


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288、名词解释  全额偿还


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289、名词解释  法人股 


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290、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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291、问答题  何谓长多、短多、死多？


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292、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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293、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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294、名词解释  换手率


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295、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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296、名词解释  传真委托、函电委托 


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297、问答题  何谓零股买卖？


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298、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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299、名词解释  信托股


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300、名词解释  证券发行人


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