证券市场基础知识：股票题库考点（最新版）

时间:2022-01-24 05:45:24

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1、名词解释  可转换公司债


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2、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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3、名词解释  空翻多


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4、问答题  何谓红利股票？


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5、名词解释  部分偿还


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6、名词解释  中央结算


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7、名词解释  债券的收益率


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8、名词解释  融机构预借


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9、名词解释  八分之一点规则


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10、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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11、名词解释  抛售


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12、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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13、名词解释  开盘价


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14、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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15、名词解释  非上市证券


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16、名词解释  缺口


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17、名词解释  指定交易


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18、名词解释  现金股息


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19、名词解释  外资股


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20、名词解释  定时偿还 


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21、名词解释  可转换证券的转换价值


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22、名词解释  投资风险 


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23、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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24、名词解释  平仓


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25、名词解释  长期国债 


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26、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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27、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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28、名词解释  企业风险


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29、名词解释  发起设立


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30、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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31、名词解释  ST股票


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32、名词解释  经纪人佣金


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33、名词解释  法人结算


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34、名词解释  大户


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35、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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36、名词解释  契约型基金


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37、名词解释  证券市场国际化


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38、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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39、问答题  什么是垫头交易？


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40、名词解释  标准券折算率 


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41、名词解释  诚实信用原则 


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42、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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43、名词解释  财务风险 


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44、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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45、名词解释  股息（Dividend）


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46、名词解释  不包括附加股


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47、名词解释  账面值（BookValue）：


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48、名词解释  可进行按金交易股


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49、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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50、问答题  何谓填权？


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51、名词解释  认股期限


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52、名词解释  店头交易市场


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53、名词解释  基金资产净值


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54、名词解释  连续竞价


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55、名词解释  行情牌


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56、名词解释  第三方存管


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57、名词解释  上网发行


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58、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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59、名词解释  整理行情


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60、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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61、名词解释  多头套期保值 


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62、名词解释  证券行业协会


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63、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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64、名词解释  上市辅导


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65、名词解释  多头套期保值


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66、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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67、名词解释  货币期权


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68、名词解释  境内上市外资股


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69、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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70、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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71、名词解释  散户


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72、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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73、名词解释  回购标准品种


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74、名词解释  金融机构证券


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75、名词解释  不记名股票


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76、问答题  何谓期权套利？


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77、问答题  何谓哄抬？


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78、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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79、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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80、名词解释  市值


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81、问答题  何谓长多、短多、死多？


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82、名词解释  证券交易原则


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83、问答题  何谓长空、短空、补空？


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84、名词解释  证券市场监管


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85、名词解释  短期国债


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86、问答题  何谓价位？


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87、名词解释  代理买卖证券业务


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88、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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89、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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90、名词解释  私募债券


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91、名词解释  当日有效 


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92、名词解释  认股权证的“行使价”


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93、名词解释  拨档


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94、名词解释  空头、空头市场


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95、名词解释  最后喊进价


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96、名词解释  经营风险


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97、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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98、名词解释  定时偿还


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99、名词解释  空头套期保值


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100、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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101、名词解释  债券持有期收益率


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102、名词解释  上证红利指数


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103、名词解释  洗盘


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104、名词解释  现卖


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105、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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106、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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107、名词解释  盈亏临界点


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108、名词解释  收股息及红股


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109、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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110、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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111、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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112、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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113、名词解释  不动产抵押公司债


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114、名词解释  证券市场的配置功能


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115、名词解释  价格发现功能


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116、名词解释  一字型


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117、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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118、名词解释  NASDAQ


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119、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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120、名词解释  证券承销商


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121、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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122、名词解释  回购交易单位


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123、名词解释  A股 


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124、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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125、名词解释  峰价


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126、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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127、名词解释  基金管理费


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128、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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129、名词解释  钱货两清原则


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130、名词解释  断头


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131、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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132、名词解释  法人结算 


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133、名词解释  崩盘


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134、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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135、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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136、名词解释  金融市场体系


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137、名词解释  证券发行人


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138、名词解释  当日有效


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139、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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140、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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141、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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142、问答题  何谓断头、吊空？


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143、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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144、名词解释  收购、出售资产


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145、名词解释  证券市场自律


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146、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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147、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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148、名词解释  初级市场 


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149、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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150、名词解释  盘整


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151、名词解释  关卡


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152、名词解释  成交笔数


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153、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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154、问答题  何谓炒股？


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155、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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156、名词解释  非上市证券 


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157、名词解释  存托凭证 


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158、名词解释  利率期权


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159、问答题  何谓配股通知书？


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160、名词解释  新综指


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161、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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162、名词解释  升高盘


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163、名词解释  境外上市外资股


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164、名词解释  转整数委托


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165、名词解释  抽签偿还 


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166、名词解释  电话委托 


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167、名词解释  证券经纪商


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168、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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169、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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170、名词解释  信用交易风险


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171、名词解释  反转 


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172、名词解释  变动收益证券 


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173、名词解释  基金托管费


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174、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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175、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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176、名词解释  变动收益证券


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177、名词解释  例行日交收


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178、名词解释  证券交收


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179、问答题  何谓填息？


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180、问答题  何谓实多、实空？


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181、名词解释  标准券 


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182、名词解释  债券信用评级


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183、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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184、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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185、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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186、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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187、名词解释  吊空


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188、问答题  何谓全额交割？


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189、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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190、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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191、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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192、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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193、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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194、名词解释  实时监控


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195、名词解释  债券收益性


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196、名词解释  证券承销商


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197、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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198、名词解释  横盘


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199、名词解释  成交价


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200、名词解释  斩仓


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201、名词解释  法定资本


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202、名词解释  二级市场 


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203、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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204、名词解释  会员制交易所


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205、问答题  什么是保证金卖出交易？


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206、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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207、名词解释  证券清算


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208、名词解释  平衡型基金


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209、名词解释  事后监查


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210、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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211、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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212、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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213、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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214、名词解释  撮合转帐


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215、名词解释  证券的收益性


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216、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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217、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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218、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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219、名词解释  买入注销


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220、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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221、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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222、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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223、名词解释  长空


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224、名词解释  以券融资


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225、名词解释  证券投资者


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226、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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227、名词解释  场外交易市场 


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228、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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229、名词解释  保荐人制度 


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230、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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231、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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232、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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233、名词解释  转仓


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234、名词解释  二级销售


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235、名词解释  实多


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236、名词解释  资本化证券


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237、名词解释  全额偿还


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238、问答题  何谓除权？


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239、名词解释  留存收益


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240、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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241、名词解释  交易过户


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242、名词解释  法人股 


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243、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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244、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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245、名词解释  次级市场 


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246、名词解释  备兑凭证


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247、问答题  何谓开市、前市、后市？


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248、名词解释  整数股


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249、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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250、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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251、名词解释  反转


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252、名词解释  中国证券监督管理委员会


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253、名词解释  盘软


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254、名词解释  证券回购交易


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255、名词解释  中央存管


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256、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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257、名词解释  反弹 


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258、名词解释  随时偿还


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259、名词解释  白手拿鱼


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260、名词解释  非交易过户


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261、名词解释  配股


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262、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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263、名词解释  债券偿还性


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264、名词解释  年度报告


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265、名词解释  每股净资产


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266、名词解释  牛市


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267、名词解释  单利债券 


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268、名词解释  代理买卖证券业务 


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269、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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270、名词解释  量价背离


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271、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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272、问答题  何谓收盘、收盘价？


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273、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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274、名词解释  黑盘


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275、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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276、名词解释  证券存管


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277、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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278、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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279、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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280、名词解释  美国存托凭证


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281、名词解释  不包括一切权益


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282、问答题  何谓洗盘？


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283、名词解释  催促行情


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284、名词解释  小非


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285、名词解释  网上交易


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286、问答题  什么是股票交易？


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287、名词解释  速动比率


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288、名词解释  不记名股票 


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289、名词解释  证券市场中介


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290、问答题  什么是交叉交易？


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291、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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292、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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293、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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294、名词解释  阻力线


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295、名词解释  非交易过户 


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296、名词解释  不定比率投资法


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297、名词解释  QDII


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298、名词解释  强硬购买行情


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299、名词解释  成交量


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300、名词解释  证券服务机构


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