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1、多项选择题 逆回购方是指在债券回购交易中()。
A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方
2、单项选择题 证券业管理人员可以买卖经批准发行的()。
A.国债
B.A股
C.基金
D.B股
3、单项选择题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
4、单项选择题 按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A.中国人民银行
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
5、多项选择题 关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。
A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制
6、多项选择题 关于权证行权的结算，下列表述正确的有()。
A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
7、判断题 证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。
8、单项选择题 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
9、判断题 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()
10、单项选择题 以下关于交易单元的说法，正确的是()。
A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B.通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
11、判断题 固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。
12、单项选择题 中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
13、多项选择题 关于清算与交收，下列表述正确的有()。
A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
14、单项选择题 新中国证券交易市场的建立始于()。
A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年
15、多项选择题 关于证券登记，下述说法正确的有()。
A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
16、单项选择题 设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。
A.20%
B.40%
C.10%
D.50%
17、判断题 差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
18、判断题 机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.
19、单项选择题 ()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市场价交易
20、多项选择题 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
21、判断题 证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。
22、单项选择题 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。
A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.中国证监会
D.交易所董事会
23、多项选择题 证券结算包括()。
A、证券登记
B、证券清算
C、证券交割
D、资金交收
E、股票交割
24、多项选择题 下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。
A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
25、单项选择题 ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A.虚拟未匹配量
B.虚拟匹配剩余量
C.虚拟匹配量
D.虚拟开盘参考价格
26、多项选择题 结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。
A．没收结算参与人的卖空利得
B．按卖空金额的1%收取卖空违约金
C．要求结算参与人及时补购卖空权证
D．动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
27、单项选择题 上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。
A.股票
B.基金
C.国债
D.利率
28、判断题 上海证券交易所不收取A股开户费。()
29、单项选择题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
30、判断题 权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。
31、判断题 证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。
32、单项选择题 ()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述
C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票
D.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券
33、单项选择题 下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多
34、单项选择题 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
35、单项选择题 下列属于限价委托的优点的是()。
A.执行指令容易
B.成交迅速
C.有利于投资者实现预期投资计划
D.成交率高
36、多项选择题 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.按规定提供相关的业务报表和账册
C.维护证券交易所的合法权益
D.维护投资者的合法权益
37、单项选择题 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。
A.签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户与建立第三方存管关系
D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金
38、单项选择题 （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
39、单项选择题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
40、判断题 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
41、判断题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
42、多项选择题 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。
A．向债券发行人要求提前兑付
B．将债券转换成普通股股票
C．持有至偿还期满收回本金和利息
D．在证券交易市场上抛售
43、单项选择题 在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。
A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托
44、多项选择题 证券营业部只能从事()。
A、证券的代理买卖
B、证券的自营业务
C、代理还本付息、分红派息
D、证券的代保管、签证
E、代理登记开户
45、单项选择题 上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。
A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库
46、单项选择题 目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
47、单项选择题 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指()。
A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
48、多项选择题 在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
49、多项选择题 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司
50、判断题 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
51、判断题 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
52、判断题 权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×110%×行权比例。（）
53、多项选择题 证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度
A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由
54、多项选择题 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。
A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
55、单项选择题 在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金。违约金的计算公式为()。
A.违约金=质押券欠库量×1‰
B.违约金=质押券欠库量×违约天数
C.违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D.违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
56、判断题 持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。()
57、多项选择题 关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。
A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式
58、单项选择题 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A.五亿元
B.二亿元
C.一亿元
D.五千万元
59、多项选择题 《刑法》第181条规定适用下列行为中的()。
A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、不按规定上报自营业务资料和情况报告
E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
60、判断题 证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
61、判断题 我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。
62、单项选择题 执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
63、单项选择题 证券营业部日常管理的主要内容是()。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
64、判断题 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()
65、多项选择题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。
A.提供、传播虚假信息
B.替客户办理账户开立
C.客户招揽
D.与客户约定分享投资收益
66、单项选择题 我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。
A．过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度
B．过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度
C．过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度
D．过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度
67、单项选择题 关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。
A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
68、单项选择题 按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
69、判断题 证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
70、判断题 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
71、多项选择题 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括()。
A.在中国境内具有法人资格的非金融机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.外资银行驻华代表处
D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
72、多项选择题 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。
A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会
73、判断题 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
74、多项选择题 证券公司营销渠道主要分为()。
A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道
75、单项选择题 证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.7日
B.5日
C.10日
D.3日
76、多项选择题 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
A.上市公司1/4监事发生变动
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司发生重大债务
D.上市公司董事长突然死亡
77、判断题 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。()
78、单项选择题 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
79、多项选择题 定向资产管理合同一般包括()。
A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限
80、多项选择题 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有()。
A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
81、多项选择题 集合竞价确定成交价的原则是()。
A、集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E、若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位
82、判断题 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()
83、单项选择题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
84、判断题 证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()
85、判断题 对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（）
86、判断题 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()
87、多项选择题 在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。
A.以资融券方
B.融入资金方
C.以券融资方
D.融出资金方
88、判断题 我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）
89、判断题 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
90、判断题 银行间债券市场已成为我国一个重要的场外交易市场。()
91、判断题 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()
92、判断题 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
93、单项选择题 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员
94、单项选择题 采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T
95、单项选择题 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。
A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式
96、判断题 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
97、单项选择题 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。
A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务
98、判断题 基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
99、判断题 按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。
100、单项选择题 证券交易的竞价结果，不可能出现()。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
101、多项选择题 非交易性过户是指符合法律规定和程序的因等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。
A、财产分割
B、继承
C、帐户挂失转户
D、赠与
E、法院判决
102、多项选择题 金融期货主要包括（）。
A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货
103、单项选择题 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。
A.7天4个月
B.1天4个月
C.1天1年
D.7天1年
104、判断题 按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
105、判断题
集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。( )
106、判断题 在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
107、单项选择题 债券上市交易条件中，最为重要的是。
A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格
108、判断题 公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化.
109、单项选择题 按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票
110、判断题 根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。
111、单项选择题 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.市场性
112、判断题 按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()
113、单项选择题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险
114、判断题 我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()
115、判断题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。()
116、判断题 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()
117、多项选择题 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A.B股
B.可转换债券
C.国债
D.A股
118、单项选择题 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。
A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司
119、多项选择题 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。
A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
120、多项选择题 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
121、单项选择题 已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
122、判断题 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()
123、判断题 全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
124、判断题 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()
125、判断题 目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。
126、判断题 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。
127、单项选择题 在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤
A．清算交收
B．市场定价
C．确认成交
D．审核认定
128、单项选择题 如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。
A.在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B.在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
129、判断题 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
130、单项选择题 按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。
A．合格境外机构投资者选定的托管人
B．合格境外机构投资者自身
C．合格境外机构投资选定的境内证券公司
D．合格境外机构投资者的批准机构
131、多项选择题 关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）
A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
132、多项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报
133、判断题 投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
134、单项选择题 中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立
135、多项选择题 证券服务部管理规章制度包括()。
A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度
136、判断题 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。
137、多项选择题 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。
A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任
138、判断题 我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。
139、判断题 深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
140、多项选择题 关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。
A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
141、多项选择题 下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。
A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证
142、单项选择题 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
143、多项选择题 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。
A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手
144、单项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币
145、多项选择题 净额清算方式的主要优点是()。
A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续
146、判断题 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()
147、判断题 证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()
148、判断题 限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
149、单项选择题 证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所
150、单项选择题 证券交易的基本风险是指()。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
151、判断题 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
152、多项选择题 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
153、多项选择题 证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
154、单项选择题 下列适用于发行日交割、交收方式的是()。
A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金
C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行
155、判断题 在我国，A股是以100股为1手，B股是以1000股为1手。
156、单项选择题 工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。
A.410
B.510
C.415
D.104
157、判断题 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
158、单项选择题 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。
A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
159、单项选择题 证券交易体现出证券的（）特征。
A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性
160、判断题 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()
161、多项选择题 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．单位介绍信或街道证明
B．证券账户注册申请表
C．本人身份证及复印件
D．住址证明
162、判断题 根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。()
163、单项选择题 我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得()。
A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取
B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取
C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳
D.从证券交易所的业务收入中提取
164、多项选择题 在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。
A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度
165、多项选择题 证券结算包括()
A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收
166、单项选择题 在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
167、判断题 在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
168、多项选择题 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
169、多项选择题 在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）。
A.换券
B.现金交割
C.提前赎回
D.再回购
170、单项选择题 在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A.新股发行人
B.新股发行主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
171、判断题 公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
172、单项选择题 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。
A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元
173、多项选择题 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。
A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户
174、多项选择题 按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
175、判断题 境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。
176、判断题 在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
177、单项选择题 我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高()个买入申报价格和数量。
A.5
B.8
C.10
D.12
178、判断题 按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。
179、单项选择题 在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A.5个月
B.4个月
C.3个月
D.2个月
180、判断题 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()
181、多项选择题 深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A．中小企业板指数
B．深证B股指数
C．深证基金指数
D．深证红利指数
182、单项选择题 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
183、多项选择题 在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。
A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
184、单项选择题 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性
185、单项选择题 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
186、判断题 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。()
187、多项选择题 我国证券交易所现行竞价方式有（）。
A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价
188、单项选择题 证券交易所证券交易的开盘价为()。
A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价
189、判断题 中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）
190、单项选择题 根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
A．+/-20%
B．+/-15%
C．+/-10%
D．+/-5%
191、多项选择题 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。
A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
192、单项选择题 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()%。
A.5
B.10
C.15
D.20
193、多项选择题 公平原则是指()。
A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
194、判断题 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()
195、多项选择题 根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。
A.建立、健全职业病防治责任制
B.加强对职业病防治的管理
C.提高职业病防治水平
D.对本单位产生的职业病危害承担责任
E.与劳动者连带承担职业病危害责任
196、多项选择题 关于证券回购交易报价，正确的说法有
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
197、多项选择题 根据我国《证券法》的规定，()实行分业经营、分业管理。
A.保险业
B.信托业
C.银行业
D.证券业
198、判断题 净额清算也称差额清算。
199、单项选择题 信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
200、多项选择题 定向资产管理合同中至少包括（）。
A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜
201、多项选择题 关于交收违约处理，下列说法正确的是()。
A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
202、单项选择题 根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
203、多项选择题 根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。
A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
204、单项选择题 对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A.交易价格
B.单位基金份额的净资产值
C.单位基金份额的负债值
D.单位基金份额的总资产值
205、多项选择题 清算与交割、交收的联系表现在()。
A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付
206、判断题 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.
207、判断题 全国银行间市场质押式逆回购方在到期交割日，按合同约定的到期资金清算额支付款项。()
208、单项选择题 如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。
A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并
209、单项选择题 在做市商市场，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()报出。
A.做市商投资者
B.做市商做市商
C.投资者投资者
D.投资者做市商
210、单项选择题 证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
211、单项选择题 所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
212、单项选择题 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A.发行人
B.主承销商
C.证券经营结算公司
D.证券交易所
213、多项选择题 内幕信息的知情人包括（）。
A.持有上市公司10%股份的法人股东的董事
B.发行人的高级管理人员
C.发行人的董事
D.发行人的监事
214、单项选择题 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
215、多项选择题 质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
216、多项选择题 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。
A、自有资金不少于人民币2亿元
B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E、总资本不低于10亿元
217、单项选择题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
218、判断题 证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。
219、判断题 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
220、多项选择题 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
A.密码
B.账户
C.证券
D.资金
221、单项选择题 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
222、判断题 按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
223、单项选择题 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A.权证到期日前1个工作日内
B.权证到期后的1个工作日内
C.权证到期后的3个工作日内
D.权证到期日
224、多项选择题 我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。
A．B股
B．国债
C．A股
D．基金
225、多项选择题 证券回购二次清算的步骤包括()。
A、回购初始交易当日的清算
B、回购初始交易次日的清算
C、回购到期日的清算
D、回购到期日的清算
E、回购到期日前一日的清算
226、单项选择题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。
A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记
227、多项选择题 上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
228、多项选择题 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。
A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
229、多项选择题 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。
A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任
230、多项选择题 在证券经纪业务中，包含的要素包括()。
A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所
231、单项选择题 在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
232、多项选择题 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
233、判断题 按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。
234、单项选择题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。
A.5
B.3
C.20
D.10
235、单项选择题 从()年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
236、多项选择题 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有()。
A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
237、单项选择题 在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算
A．证券交易所、双边
B．证券登记结算机构、双边
C．证券登记结算机构、多边
D．证券交易所、多边
238、单项选择题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
239、判断题 我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
240、多项选择题 按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有()。
A.A股
B.基金
C.国债现券
D.可转换债券
241、多项选择题 下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。
A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
242、单项选择题 《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A.183
B.182
C.181
D.180
243、判断题 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。
244、判断题 在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
245、单项选择题 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险
246、单项选择题 买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易
247、多项选择题 下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是()。
A.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%
B.某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%
C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
248、判断题 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
249、多项选择题 中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有()。
A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
250、单项选择题 最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A.上月交易天数
B.上月债券回购初始融出资金金额
C.上月买断式回购到期购回金额
D.上月基金二级市场买入金额
251、单项选择题 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
252、多项选择题 国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。
A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
253、单项选择题 申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。
A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月
254、单项选择题 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
255、多项选择题 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
256、判断题 在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
257、单项选择题 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价
258、多项选择题 买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。
A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元
259、单项选择题 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
260、单项选择题 深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。
A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B.自动托管，指定买卖，可以转托
C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
261、判断题 上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
262、判断题 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()
263、判断题 深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
264、单项选择题 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。
A.公司10名董事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D.公司的股权结构发生重大变化
265、判断题 申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
266、判断题 证券交易所本身不能决定证券交易价格。()
267、单项选择题 证券交易竞价原则是()。
A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先
268、多项选择题 开放式基金和封闭式基金的区别在于()。
A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期
269、单项选择题 从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月
270、判断题 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。()
271、判断题 ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。
272、多项选择题 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括()。
A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.追究刑事责任
273、多项选择题 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。
A.金融期货交易
B.债券交易
C.股票交易
D.基金交易
274、判断题 在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
275、单项选择题 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。
A.1.11元
B.100元
C.0元
D.1元
276、单项选择题 证券交易必须遵循的原则不包括()。
A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则
277、判断题 根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。
278、多项选择题 根据有关规定，属于内幕交易()。
A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
279、判断题 ETF总份额不随申购、赎回而变动。()
280、多项选择题 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的()。
A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准
281、单项选择题 下列有关资金划出上海A股结算参与人资金交收账户的表述中，正确的是（）。
A.结算参与人向银行发送划款指令
B.中国结算上海分公司贷记结算单位交收账户，向开户银行发送划款指令
C.资金划拨银行分行根据中国结算上海分公司划款指令通过系统内本、异地资金汇划系统划款
D.资金划拨银行收到资金后，向中国结算上海分公司发送入账通知
282、单项选择题 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。
A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出
283、判断题 在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()
284、多项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。
A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量
285、单项选择题 按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。
A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B.行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D.行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
286、单项选择题 假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
287、单项选择题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。
A.有效的投资风险评估制度
B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度
D.完善的交易记录制度
288、判断题 证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）
289、判断题 新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
290、单项选择题 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天
291、单项选择题 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。
A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金
292、单项选择题 投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司
293、判断题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
294、判断题 证券交易使证券的收益性特征显示出来。
295、单项选择题 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。
A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息
296、单项选择题 清算与交收最根本的区别在于()。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
297、单项选择题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A.保持独立、客观
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究与交易之间的交流制度
298、多项选择题 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.具有15家以上的营业部，且布局合理
299、多项选择题 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
300、多项选择题 关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。
A．开立机构权证账户的开户费是100元/户
B．开立机构A股账户的开户费是400元/户
C．开立基金账户的开户费是5元/户
D．开立个人A股账户的开户费是40元/户