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1、多项选择题 证券经营机构自营业务买卖对象包括()。
A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股
2、多项选择题 国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。
A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
3、单项选择题 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
4、单项选择题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
5、多项选择题 下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。
A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
6、单项选择题 证券公司自营业务不具有（）特点。
A.选择交易品种的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.交易的风险性
D.收益的稳定性
7、判断题 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()
8、判断题 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
9、判断题 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
10、多项选择题 我国证券交易所现行竞价方式有（）。
A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价
11、单项选择题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。
A.5
B.3
C.20
D.10
12、单项选择题 从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月
13、判断题 债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。
14、单项选择题 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A.同业拆借利率按天
B.银行利率按天
C.市场利率按天
D.票面利率按天
15、判断题 证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）
16、判断题 深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
17、单项选择题 在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易
18、判断题 加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一.
19、判断题 上海证券交易所不收取A股开户费。()
20、多项选择题 关于认股权证，以下说法正确的有（）。
A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质
21、单项选择题 上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
22、单项选择题 证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.市场性
23、单项选择题 在证券回购交易中，()是被允许的行为。
A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
24、单项选择题 ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。
A.基金管理人
B.证券交易所
C.中国结算公司上海分公司
D.指定清算银行
25、多项选择题 一般的交割、交收方式包括()。
A、当日交割、交收
B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收
D、特约日交割、交收
E、发行日交割、交收
26、判断题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
27、单项选择题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年
28、判断题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
29、判断题 对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。（）
30、单项选择题 债券上市交易条件中，最为重要的是。
A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格
31、判断题 证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。
32、判断题 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()
33、单项选择题 按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。
A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B.行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D.行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
34、多项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。
A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量
35、判断题 在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
36、多项选择题 在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（）。
A.换券
B.现金交割
C.提前赎回
D.再回购
37、单项选择题 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。
A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务
38、判断题 在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
39、多项选择题 证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。
A．投资偏好
B．风险承受能力
C．收入状况
D．资产状况
40、判断题 在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
41、单项选择题 证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务
42、单项选择题 以下项目中，不属于资产管理业务的是()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理大宗交易业务
C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
43、判断题 对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。
44、判断题 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
45、多项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购的单位表述正确的是（）。
A．回购期限的计算单位为天
B．资金清算单位为元
C．债券结算单位为手
D．回购交易单位为万元
46、判断题 证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
47、判断题 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。()
48、单项选择题 经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为()
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.自营席位
49、多项选择题 下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。
A．内幕人员利用内幕信息建议他人买卖证券
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券
C．内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息进行交易
D．非内幕人员通过不正当手段或者其他途径取内幕信息，并据此买卖证券
50、单项选择题 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。
A.0
B.成交金额的1.5‰
C.成交金额的1‰
D.成交金额的0.5‰
51、判断题 权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。
52、多项选择题 证券经纪业务中的禁止行为包括()。
A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金
53、多项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()。
A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天
54、单项选择题 按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30
55、单项选择题 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。
A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手
56、多项选择题 关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。
A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制
57、单项选择题 证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所
58、单项选择题 ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收
59、判断题 证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
60、判断题 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。()
61、单项选择题 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。
A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40
62、多项选择题 下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。
A．中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算
B．中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
C．交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
D．中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
63、单项选择题 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天
64、判断题 根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()
65、多项选择题 质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
66、判断题 根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()
67、判断题 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
68、判断题 证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
69、多项选择题 净额清算方式的主要优点是()。
A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续
70、判断题 公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化.
71、多项选择题 在下列四个关于“时间优先”竞价的表述中，正确的是（）。
A．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序
B．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
C．申请时序的先后顺序按证券交易所交易电脑主机接受申报的时间确定
D．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
72、单项选择题 证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
73、单项选择题 中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
74、单项选择题 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性
75、单项选择题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
76、单项选择题 上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。
A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库
77、单项选择题 在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算
A．证券交易所、双边
B．证券登记结算机构、双边
C．证券登记结算机构、多边
D．证券交易所、多边
78、多项选择题 深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。
A．中小企业板指数
B．深证B股指数
C．深证基金指数
D．深证红利指数
79、判断题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
80、单项选择题 年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
81、单项选择题 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。
A.委托方式
B.委托价格
C.证券品种
D.证券账号
82、判断题 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
83、多项选择题 关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。
A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式
84、多项选择题 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票
B．操纵市场
C．接受全权委托
D．内幕交易
85、多项选择题 具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。
A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
86、单项选择题 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。
A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司
87、单项选择题 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
A.中国证监会
B.证券主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
88、判断题 证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。
89、单项选择题 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。
A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式
90、单项选择题 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。
A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税
91、单项选择题 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。
A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金
92、单项选择题 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()%。
A.5
B.10
C.15
D.20
93、单项选择题 根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
94、判断题 我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()
95、单项选择题 证券交易的竞价结果，不可能出现()。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
96、多项选择题 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
97、多项选择题 关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）
A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
98、判断题 ETF总份额不随申购、赎回而变动。()
99、判断题 股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
100、多项选择题 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有()。
A.挪用客户交易结算资金
B.为客户提供咨询服务
C.向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D.侵占客户国债兑付金
101、判断题 市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格
102、判断题 申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
103、单项选择题 海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A．B字头和D字头
B．A字头和D字头
C．B字头和C字头
D．A字头和B字头
104、判断题 上海证券交易所在开业初期，采用T+0交收制。
105、单项选择题 客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
106、判断题 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()
107、多项选择题 集合竞价确定成交价的原则是()。
A、集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E、若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位
108、判断题 只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。
109、多项选择题 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回
110、判断题 证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。
111、判断题 投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
112、判断题 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
113、单项选择题 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
114、多项选择题 净额清算方式的主要优点有（）。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续
115、判断题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
116、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。
A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
117、判断题 按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
118、单项选择题 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易
119、单项选择题 证券交易体现出证券的（）特征。
A．收益性
B．流动性
C．安全性
D．市场性
120、判断题 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）
121、单项选择题 证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A.五亿元
B.二亿元
C.一亿元
D.五千万元
122、多项选择题 证券公司营销渠道主要分为()。
A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道
123、单项选择题 一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销业务中
124、判断题 对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）
125、判断题 限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。
126、多项选择题 证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。
A、自营业务决策制度
B、自营操作原则
C、自营的内部决策
D、自营的内部检查
E、自营的财务制度
127、单项选择题 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
A.即日买进的可转债当日可申请转股
B.可转债的转股申报优于买卖申报
C.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
128、单项选择题 《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A.183
B.182
C.181
D.180
129、判断题 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()
130、单项选择题 1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
131、单项选择题 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
132、多项选择题 按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。
A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
133、多项选择题 一般而言，在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）。
A．向债券发行人要求提前兑付
B．将债券转换成普通股股票
C．持有至偿还期满收回本金和利息
D．在证券交易市场上抛售
134、判断题 我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。
135、多项选择题 合格境外机构投资者的托管人的托管业务资格由()批准。
A.证券交易所
B.国家外汇管理局
C.中国人民银行
D.中国证监会
136、多项选择题 证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有()。
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得散布非公开披露的信息
C.不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券
137、判断题 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()
138、多项选择题 ()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
A.企业债初始登记
B.权证发行登记
C.公司债初始登记
D.基金募集登记
139、单项选择题 （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A.柜台委托
B.市价委托
C.电话委托
D.限价委托
140、单项选择题 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
141、多项选择题 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是()。
A、自有资金不少于人民币2亿元
B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E、总资本不低于10亿元
142、单项选择题 ()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移，并相应更改股东名册或债权人名册。
A.发行登记
B.送股登记
C.变更登记
D.退出登记
143、多项选择题 证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。
A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
144、多项选择题 根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A.派遣合格代表入场从事证券交易活动
B.按规定提供相关的业务报表和账册
C.维护证券交易所的合法权益
D.维护投资者的合法权益
145、单项选择题 根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司
146、判断题 证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
147、多项选择题 在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。
A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
148、判断题 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
149、判断题 深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
150、判断题 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()
151、多项选择题 证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。
A、证券出售者
B、证券持有方
C、融资者
D、资金需求者
E、证券供给者
152、单项选择题 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。
A.提高证券交易印花税标准
B.在批准的营业场所之外接受客户委托
C.为非上市公司提供股份转让服务
D.挪用客户交易结算资金
153、多项选择题 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。
A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任
154、多项选择题 证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有()。
A.各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B.证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C.股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
155、判断题 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
156、单项选择题 以下不属于金融期货风险控制制度的是()。
A.持仓限额制度
B.实物交割制度
C.价格限制制度
D.保证金制度
157、多项选择题 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司
158、判断题 在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
159、多项选择题 《刑法》第181条规定适用下列行为中的()。
A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、不按规定上报自营业务资料和情况报告
E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
160、判断题 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
161、多项选择题 风险准备金提存的用途主要为。
A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.增加证券公司可供分配的资金
E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款
162、单项选择题 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
163、判断题 基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
164、多项选择题 证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
165、多项选择题 清算与交割、交收的联系表现在()。
A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付
166、多项选择题 定向资产管理合同一般包括()。
A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限
167、单项选择题 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
168、多项选择题 证券经纪业务的特点是()。
A、业务对象的同一性
B、业务对象的广泛性
C、经纪业务的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性
169、判断题 新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
170、单项选择题 工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。
A.410
B.510
C.415
D.104
171、判断题 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
172、单项选择题 按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日（）。
A．15：00
B．13：00
C．16：00
D．11：30
173、多项选择题 根据有关规定，属于内幕交易()。
A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
174、判断题 证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。
175、多项选择题 在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有()
A.如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B.足额交存交易资金
C.可全权委托经纪商代理交易
D.接受交易结果
E.履行交割清算义务
176、判断题 证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
177、判断题 证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
178、单项选择题 信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A.证券交易所
B.经纪人
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金
179、多项选择题 从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（）。
A．全价交易
B．净价交易
C．询价交易
D．市价交易
180、单项选择题 按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
181、多项选择题 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。
A.委托买卖价格
B.证券代码
C.委托买卖数量
D.资金账号(或股东账号)
182、单项选择题 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
183、多项选择题 关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是()。
A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
184、单项选择题 证券指数的编制遵循()原则。
A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先
185、单项选择题 常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。
A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事
186、多项选择题 目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括()。
A.273天
B.91天
C.28天
D.7天
187、多项选择题 根据有关规定，如果是尚未公开的信息，那么属于内幕信息()。
A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C、上市公司收购的有关方案
D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
E、发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%
188、单项选择题 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券
189、单项选择题 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
190、多项选择题 证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。
A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
191、多项选择题 营业部对证券账户的管理包括（）。
A.证券账户的开立
B.证券账户挂失与补办
C.证券账户卡的集中保管
D.证券账户注册资料查询和变更
192、判断题 证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()
193、单项选择题 假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
194、判断题 证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()
195、判断题 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()
196、单项选择题 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
197、单项选择题 货银对付的主要目的是（）。
A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
198、多项选择题 ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购
199、单项选择题 申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。
A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月
200、多项选择题 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。
A.复牌时对申报实行连续竞价
B.停牌期间可以申报撤销
C.停牌期间可以进行申报
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
201、多项选择题 金融期货主要包括（）。
A．利率期货
B．股权类期货
C．外汇期货
D．铜期货
202、单项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。
A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
203、判断题 固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。
204、多项选择题 客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。
A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入
205、多项选择题 按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
206、多项选择题 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
207、单项选择题 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为()。
A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%
C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%
D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.
208、单项选择题 从内容上看，认股权证的性质是()。
A.债券
B.交易
C.期权
D.收益
209、单项选择题 所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
210、单项选择题 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
211、判断题 采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
212、多项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报
213、判断题 根据内幕消息买卖某上市公司股票，但是交易却造成损失的行为不属于内幕交易行为。
214、判断题 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。()
215、多项选择题 债券质押式回购交易涉及()。
A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为
216、判断题 代办股份转让主办券商的代办业务之一是向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
217、单项选择题 根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
A．+/-20%
B．+/-15%
C．+/-10%
D．+/-5%
218、判断题 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()
219、单项选择题 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。
A.公司10名董事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D.公司的股权结构发生重大变化
220、多项选择题 全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。
A.成交单
B.合同书
C.信件
D.数据电文
221、判断题 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。()
222、单项选择题 柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
223、多项选择题 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
224、多项选择题 属于证券公司自营业务的禁止行为()。
A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D、将自营帐户借给他人使用的行为
E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
225、多项选择题 目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心
226、单项选择题 中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立
227、单项选择题 已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
228、多项选择题 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。
A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
229、单项选择题 根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
230、单项选择题 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。
A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设
231、判断题 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
232、单项选择题 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）
A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
233、多项选择题 在实践中，金融期货主要种类有________。
A.国债期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.商品期货
E.外汇期货
234、判断题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()
235、单项选择题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
236、单项选择题 证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1
B.2
C.3
D.4
237、单项选择题 我国证券市场的建立始于()年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
238、单项选择题 在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
239、多项选择题 下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。
A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系
240、判断题 根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。()
241、判断题 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。()
242、单项选择题 ()不是场外交易市场。
A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场
243、单项选择题 可转换债券是指可转换成（）的债券
A．权证
B．股票
C．基金
D．另一种债券
244、多项选择题 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A.B股
B.可转换债券
C.国债
D.A股
245、判断题 目前沪深证券交易所的证券交收均采用T+1滚动交收方式。()
246、判断题 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。()
247、判断题 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
248、多项选择题 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。
A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额
249、多项选择题 我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
A．债券
B．B股
C．基金
D．A股
250、单项选择题 证券经纪业务营销是以()为载体的金融服务营销。
A.证券类经纪产品
B.证券类金融产品
C.证券类委托产品
D.证券类代理产品
251、判断题 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
252、多项选择题 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。
A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
253、单项选择题 竞价市场上，匹配成功的订单按()成交。
A.当日开市价
B.市场价格
C.委托订单规定的价格
D.做市商报价
254、多项选择题 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的()。
A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准
255、判断题 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()
256、多项选择题 关于证券投资基金，以下说法正确的有()。
A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C.开放基金设立后可以赎回基金份额
D.基金有封闭式与开放式之分
257、多项选择题 中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
258、单项选择题 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
259、单项选择题 不属于风险监察内容的是
A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈
260、单项选择题 证券交易竞价原则是()。
A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先
261、多项选择题 下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。
A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金
262、多项选择题 根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。
A.建立、健全职业病防治责任制
B.加强对职业病防治的管理
C.提高职业病防治水平
D.对本单位产生的职业病危害承担责任
E.与劳动者连带承担职业病危害责任
263、判断题 高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
264、多项选择题 逆回购方是指在债券回购交易中()。
A.融入资金的一方
B.融出资金的一方
C.将债券质押的一方
D.获得债券质权的一方
265、判断题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。()
266、单项选择题 根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向
267、判断题 我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。
268、判断题 证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
269、单项选择题 证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人
270、多项选择题 股票交易中的竞价方式主要包括()。
A、口头竞价
B、书面竞价
C、电报竞价
D、信函竞价
E、电脑竞价
271、单项选择题 购买者有卖出的权利，这种期权被称作（）。
A.利率期权
B.看涨期权
C.蝶式期权
D.卖出期权
272、判断题 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()
273、多项选择题 根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。
A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
274、单项选择题 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
275、判断题 在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定，申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。（）
276、多项选择题 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．单位介绍信或街道证明
B．证券账户注册申请表
C．本人身份证及复印件
D．住址证明
277、单项选择题 交易日(T日)闭市后，（）将当日交易成交数据发送到中国结算上海分公司。
A.证券交易所
B.地方登记公司
C.各证券营业部
D.结算参与人
278、单项选择题 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损
279、多项选择题 在证券经纪业务中，包含的要素包括()。
A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所
280、单项选择题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。
A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记
281、判断题 融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。
282、判断题 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。()
283、多项选择题 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。
A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
284、判断题 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()
285、判断题 在全国银行间市场，证券公司应通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算。
286、多项选择题 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。
A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
287、判断题 按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。
288、判断题 深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()
289、多项选择题 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。
A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书
290、判断题 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()
291、判断题 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()
292、判断题 按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()
293、单项选择题 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
294、单项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币
295、判断题 网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
296、单项选择题 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务
297、单项选择题 证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
298、多项选择题 下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。
A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
299、判断题 境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。
300、多项选择题 关于交收违约处理，下列说法正确的是()。
A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金