证券市场基础知识：股票考点巩固（考试必看）

时间:2021-07-06 03:42:29

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1、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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2、名词解释  三公原则


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3、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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4、名词解释  不记名股票 


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5、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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6、名词解释  集中交易市场


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7、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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8、名词解释  全面指定交易制度


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9、名词解释  小非


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10、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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11、名词解释  部分偿还


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12、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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13、名词解释  黑盘


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14、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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15、名词解释  QDII


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16、名词解释  记名股票


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17、名词解释  证券市场的配置功能


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18、名词解释  不动产抵押公司债 


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19、名词解释  认股期限


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20、名词解释  无约束指令


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21、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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22、问答题  什么是交叉交易？


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23、名词解释  证券发行市场


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24、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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25、名词解释  多翻空


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26、名词解释  抽签偿还 


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27、名词解释  新价格股


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28、问答题  何谓大户？


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29、名词解释  标准券 


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30、名词解释  政策风险


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31、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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32、名词解释  换手率


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33、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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34、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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35、名词解释  备兑凭证


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36、名词解释  证券投资者


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37、名词解释  除权 


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38、问答题  何谓哄抬？


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39、名词解释  实多


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40、名词解释  初级市场 


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41、名词解释  平市


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42、名词解释  上证综合指数


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43、问答题  何谓配股通知书？


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44、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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45、名词解释  上市


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46、名词解释  境内上市外资股


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47、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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48、名词解释  可转换证券的转换价值


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49、名词解释  IPO


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50、名词解释  债券信用评级


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51、名词解释  帽客


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52、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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53、名词解释  外资股


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54、名词解释  证券的流动性


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55、名词解释  梧桐树协定


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56、名词解释  创业板 


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57、问答题  何谓散户？


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58、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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59、名词解释  反弹 


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60、名词解释  零股交易


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61、名词解释  阻力线


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62、名词解释  金融市场体系


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63、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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64、名词解释  新股上网定价发行


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65、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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66、名词解释  记账式债券


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67、名词解释  最高价


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68、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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69、名词解释  标准券折算率


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70、名词解释  债券持有期收益率


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71、名词解释  包括一切权益


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72、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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73、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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74、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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75、问答题  何谓利多、利空？


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76、名词解释  第三方存管 


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77、名词解释  传真委托、函电委托 


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78、问答题  何谓报价、进价、出价？


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79、名词解释  配股


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80、名词解释  认股权证的“行使价”


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81、名词解释  短期国债


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82、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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83、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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84、名词解释  律师事务所


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85、名词解释  坐轿子


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86、名词解释  行情牌


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87、名词解释  现卖


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88、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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89、名词解释  抢帽子


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90、名词解释  基金托管费


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91、名词解释  证券市场自律


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92、名词解释  反转


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93、名词解释  证券市场中介


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94、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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95、名词解释  合谋


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96、问答题  何谓开盘、开盘价？


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97、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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98、名词解释  指定交易


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99、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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100、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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101、名词解释  证券经纪商


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102、名词解释  货币期权


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103、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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104、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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105、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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106、名词解释  金融机构证券


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107、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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108、名词解释  次级市场 


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109、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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110、名词解释  证券投资咨询公司


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111、名词解释  当面委托


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112、名词解释  电话自动委托


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113、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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114、名词解释  利率期权


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115、名词解释  成交笔数


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116、名词解释  机构投资者


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117、名词解释  僵牢


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118、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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119、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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120、问答题  何谓炒股？


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121、名词解释  上网发行


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122、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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123、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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124、名词解释  包括股息


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125、名词解释  投资基金


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126、名词解释  证券承销商


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127、名词解释  上市辅导


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128、名词解释  诚实信用原则 


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129、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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130、问答题  何谓交割？


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131、名词解释  价格优先


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132、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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133、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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134、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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135、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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136、名词解释  定时偿还 


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137、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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138、名词解释  收购、出售资产


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139、名词解释  债券偿还性


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140、名词解释  中央结算


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141、名词解释  分红派息


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142、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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143、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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144、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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145、名词解释  证券承销商


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146、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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147、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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148、问答题  何谓红利股票？


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149、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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150、名词解释  补空


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151、名词解释  上证50指数


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152、名词解释  市值


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153、名词解释  短线交易


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154、名词解释  场外交易市场 


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155、问答题  何谓多头、空头？


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156、名词解释  转整数委托


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157、名词解释  收入型基金


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158、名词解释  保荐人制度


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159、名词解释  契约型基金


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160、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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161、名词解释  境外上市外资股


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162、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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163、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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164、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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165、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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166、名词解释  当日有效


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167、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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168、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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169、名词解释  吊空


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170、名词解释  大户


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171、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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172、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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173、名词解释  备兑凭证 


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174、名词解释  包括红股


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175、名词解释  量价背离


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176、名词解释  非交易过户


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177、名词解释  速动比率


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178、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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179、名词解释  QFII


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180、名词解释  参与公司债 


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181、名词解释  会员制交易所


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182、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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183、名词解释  摊平


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184、名词解释  不包括红股


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185、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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186、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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187、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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188、名词解释  账户挂失转户


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189、名词解释  证券市场监管


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190、名词解释  信用评级机构


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191、问答题  何谓证券套利？


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192、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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193、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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194、问答题  何谓实户？


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195、名词解释  系统保障风险


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196、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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197、名词解释  成交数量


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198、问答题  何谓长空、短空、补空？


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199、名词解释  交易过户


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200、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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201、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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202、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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203、名词解释  成交量


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204、名词解释  非交易过户 


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205、名词解释  基金资产净值


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206、名词解释  平衡型基金


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207、名词解释  到期偿还


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208、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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209、名词解释  下影线


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210、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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211、名词解释  ST股票


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212、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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213、名词解释  十字星


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214、名词解释  基金管理费


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215、问答题  何谓固盘？


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216、名词解释  除息 


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217、名词解释  崩盘


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218、名词解释  佣金


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219、名词解释  债券收益性


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220、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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221、问答题  何谓实多、实空？


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222、名词解释  企业风险


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223、问答题  何谓断头、吊空？


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224、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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225、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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226、名词解释  盈亏临界点


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227、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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228、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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229、名词解释  变动收益证券 


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230、名词解释  填息


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231、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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232、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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233、名词解释  不包括一切权益


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234、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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235、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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236、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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237、名词解释  不包括股息


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238、名词解释  网上交易


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239、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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240、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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241、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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242、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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243、名词解释  买入注销


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244、名词解释  私募债券


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245、问答题  何谓除息？


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246、名词解释  成长型基金 


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247、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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248、问答题  何谓过户？


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249、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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250、名词解释  证券交收


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251、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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252、名词解释  峰价


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253、名词解释  融机构预借


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254、名词解释  到期偿还 


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255、问答题  何谓惯压？


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256、名词解释  牛市


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257、名词解释  随时偿还


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258、名词解释  不包括附加股


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259、名词解释  证券的期限性


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260、问答题  何谓长多、短多、死多？


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261、名词解释  信托股


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262、名词解释  整数委托


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263、名词解释  证券存管


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264、名词解释  黑马股


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265、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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266、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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267、名词解释  证券承销


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268、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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269、名词解释  整数股


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270、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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271、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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272、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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273、名词解释  委托买卖


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274、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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275、问答题  何谓余额交割？


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276、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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277、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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278、名词解释  金融期货合约


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279、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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280、问答题  什么是垫头交易？


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281、问答题  何谓空手、套牢？


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282、名词解释  当日有效 


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283、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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284、问答题  什么是股票交易？


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285、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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286、名词解释  事后监查


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287、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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288、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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289、名词解释  证券账户


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290、问答题  何谓开市、前市、后市？


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291、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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292、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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293、名词解释  内幕人员


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294、名词解释  经营风险


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295、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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296、问答题  何谓关卡？


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297、问答题  何谓收盘、收盘价？


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298、名词解释  店头交易市场 


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299、名词解释  上证180指数


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300、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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