时间:2021-06-15 03:20:33
1、单项选择题 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
2、多项选择题 期货经营机构的管理人员应当对下属（）等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.期货从业人员
B.期货业务辅助人员
C.居间人员
D.经营机构的其它人员
3、判断题 某期货公司为提高公司知名度，在电视台这样做广告：一个人去期货公司开户时骑着一辆破自行车，一年后，开着宝马从期货公司出来。这种宣传方式十分形象地说明了期货高收益的特性，其他期货公司应该效仿：（）
4、单项选择题 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、（）和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.合规职业
D.勤勉尽责
5、单项选择题 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（）原则。
A.合理
B.合法
C.公信
D.公正
6、多项选择题 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A.高度负责
B.诚实守信
C.恪尽职守
D.勤勉尽责
7、多项选择题 下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法，错误的有（）。
A.在执业过程中不得以获取利益为目的
B.在执业过程中获取的利益应当退还
C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D.在执业过程中应严格自律，不做违法违规行为
8、判断题 当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。（）
9、多项选择题 甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。
A.及时告诉投资者这种情况
B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
10、多项选择题 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。
A.国家秘密
B.所在期货经营机构秘密
C.投资者的商业秘密及个人隐私
D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息
11、单项选择题 期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A.作出行政处罚
B.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
C.及时移送中国证监会处理
D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
12、判断题 期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。（）
13、判断题 机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。（）
14、判断题 从业人员违反本准则，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）
15、判断题 《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）
16、单项选择题 从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向（）报告。
A.期货公司
B.期货业协会
C.中国证监会
D.中国银监会
17、单项选择题 期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。
A.口头传达
B.电话通知
C.媒体公开
D.警告信
18、多项选择题 下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。
A.自我夸大地进行宣传
B.以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C.明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
19、单项选择题 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《期货交易法》
D.《期货交易所管理办法》
20、单项选择题 从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格（）个月；情节严重的，撤销其从业资格并在（）年内拒绝受理其从业资格申请。
A.1～3；1
B.3～6；2
C.6～12；3
D.12～24；4
21、单项选择题 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年
22、单项选择题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：
根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动
B.参加协会组织的专项后续职业培训
C.自我反省，公开道歉
D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为
23、多项选择题 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行（），使其保持并不断提高专业胜任能力。
A.指导
B.鼓励
C.支持
D.监督
24、多项选择题 期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（）。
A.抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B.对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
C.提高专业胜任能力
D.同业互助
25、单项选择题 《期货从业人员执业行为准则（修订）》自（）起施行。
A.2004年6月1日
B.2003年7月1日
C.2008年4月30日
D.2007年1月1日
26、多项选择题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：
针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的救济措施有（）。
A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁
27、判断题 期货从业人员，对知悉的投资者秘密信息等不负有保密义务。（）
28、多项选择题 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
A.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
29、判断题 期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。（）
30、判断题 为排挤竞争对手，期货公司降低保证金和手续费的收取比例是一种很好的竞争策略。（）
31、判断题 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。（）
32、判断题 期货从业人员应当公平竞争，严禁采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其它同业者的名誉。（）
33、多项选择题 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A.谨慎
B.诚实
C.客观
D.毫无保留
34、判断题 从业人员具有阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务的权力。（）
35、判断题 一位投资者在A公司开户，他与A公司的从业人员赵某私下签订了客户委托代理协议。（）
36、单项选择题 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。
A.永久性撤销其期货从业资格
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.暂停其期货从业资格6个月至12个月
37、多项选择题 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。
A.国家秘密
B.所在期货经营机构秘密
C.投资者的商业秘密及个人隐私
D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息
38、单项选择题 期货从业人员应当保守国家秘密、（）、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.所在机构秘密
B.期货行业秘密
C.可能影响期货价格走势的重要消息
D.期货成交量、价格信息
39、单项选择题 期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。
A.证监会
B.期货业协会
C.所在机构
D.公安机关
40、多项选择题 期货分析师提供投资建议时，应该（）。
A.保持独立客观的态度
B.有合理、充足的依据
C.坚持客户利益高于一切
D.坚持国家利益高于一切
41、判断题 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员，对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。（）
42、单项选择题 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格，并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A.6个月内
B.1年内
C.2年内
D.3年内或永久
43、单项选择题 《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中（）的行为规范。
A.必须遵守
B.可以遵守
C.参照遵守
D.视具体情况遵守
44、判断题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）
45、判断题 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。（）
46、单项选择题 违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。
A.1
B.2
C.3
D.4
47、单项选择题 期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
48、多项选择题 下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有（）。
A.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露
B.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时，以自身利益优先
C.期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时，应当以交易的客户利益优先
D.期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待
49、单项选择题 期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。
A.参加岗前培训并通过考核
B.具有金融领域相关工作经验
C.由户口所在地出具无犯罪记录的证明
D.具有大学本科以上学历
50、单项选择题 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
A.撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
51、多项选择题 期货从业人员从事期货业务前（）。
A.应该接受专门的岗位学习和培训
B.具备专门的专业知识、职业技能
C.必须取得期货从业人员资格证书
D.必须具有金融从业经历
52、单项选择题 期货从业人员应当如实向投资者申明其（），不得向投资者提供虚假文件、材料。
A.行业背景
B.执业能力
C.人脉关系
D.经济状况
53、判断题 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。（）
54、多项选择题 期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（）。
A.合规执业、诚实守信
B.公开、公平、公正
C.勤勉尽责、保守秘密
D.避免利益冲突
55、单项选择题 从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。
A.证券业协会
B.中国证监会
C.期货从业协会
D.证券交易所
56、判断题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（）
57、多项选择题 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.中国证监会禁止的其他行为
C.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
D.代理客户从事期货交易
58、单项选择题 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。
A.客观事实的真实性
B.主观判断的合理性
C.重要事实的客观性
D.重要事实
59、判断题 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。（）
60、判断题 期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。（）
61、单项选择题 期货从业人员的下列行为中，不能构成不正当竞争行为的是（）。
A.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其它客户手续费标准开发新客户
D.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
62、单项选择题 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
63、多项选择题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：
针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。
A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D.向中国证监会报告
64、单项选择题 从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。
A.从业人员应当代理客户从事期货交易
B.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
C.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
65、单项选择题 期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格，并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.永久性
C.6个月至12个月
D.3年内或永久性
66、判断题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（）
67、判断题 期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（）
68、单项选择题 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货公司管理办法》
C.《期货交易法》
D.《期货交易所管理办法》
69、多项选择题 期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。
A.有关法律、法规、规章等要求提供的
B.国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C.期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D.期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的
70、多项选择题 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
71、单项选择题 期货从业人员在向投资者提供服务时，应（）对待投资者。
A.公平
B.公开
C.合理
D.合法
72、判断题 期货公司总经理可以以任何理由或手段辞退本机构从业人员。（）
73、判断题 期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。（）
74、判断题 《期货从业人员执业行为准则（修订）》自2003年7月1日开始实施。（）
75、判断题 期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）
76、单项选择题 期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。
A.1年内
B.6个月内
C.3年内或永久性
D.永久性
77、多项选择题 期货从业人员有下列（）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。
A.拒绝协会调查或检查的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
78、单项选择题 期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。
A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所
79、单项选择题 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
A.独立客观
B.理论与实践相结合
C.尊重客户意见
D.诚实守信
80、判断题 当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）
81、多项选择题 《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A.职业责任
B.专业胜任能力
C.执业纪律
D.职业品德
82、单项选择题 聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。
A.10
B.15
C.20
D.60
83、判断题 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定，制定本《期货从业人员执业行为准则（修订）》。（）
84、判断题 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当双倍退还不正当利益。（）
85、多项选择题 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。
A.国家秘密
B.所在期货经营机构秘密
C.投资者的商业秘密及个人隐私
D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息
86、判断题 期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较重的，撤销期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请。（）
87、判断题 期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。（）
88、单项选择题 甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格
B.暂停甲的期货从业人员资格3年
C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
89、多项选择题 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A.公开
B.公平
C.公正
D.公允
90、判断题 为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。（）
91、判断题 从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当重新参加协会组织的从业人员资格考试。（）
92、多项选择题 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
A.小心谨慎
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.诚实守信
93、多项选择题 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
94、判断题 从业人员可以根据投资者的投资意愿，但不得迎合投资者的不合理要求，更不得为了投资者利益而损害社会利益。（）
95、多项选择题 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（）不正当竞争行为。
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
C.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断
D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
96、单项选择题 如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至12个月，（）。
A.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请
B.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
C.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请
D.情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请
97、判断题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节轻微的会受到警告处分。（）
98、多项选择题 下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是（）。
A.国家秘密
B.所在期货经营机构秘密
C.投资者的商业秘密及个人隐私
D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息
99、单项选择题 甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。
A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年
100、判断题 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）
101、多项选择题 期货公司的从业人员不得有下列（）行为。
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
D.中国证监会禁止的其他行为
102、判断题 期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。（）
103、单项选择题 期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、（）及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。
A.期货行业秘密
B.投资者的商业秘密
C.期货公司人员变动情况
D.期货交易所任职情况
104、判断题 期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。（）
105、判断题 期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。（）
106、单项选择题 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
107、多项选择题 协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，可以根据情节轻重，给予的纪律处分包括（）。
A.警告
B.公开通报批评
C.暂停期货从业人员资格6～12个月
D.撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
108、多项选择题
赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：
期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。
A.向中国证监会报告
B.移交司法机关追究刑事责任
C.直接对其进行刑事处罚
D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理
109、多项选择题 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（）的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《中国期货业协会章程》
D.《期货交易法》
110、单项选择题 期货从业人员有下列（）行为，且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。
A.拒绝协会调查或检查
B.向投资者隐瞒重要事项
C.操纵期货价格
D.违反保密义务，泄漏、传递他人未公开重要信息
111、判断题 期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。（）