证券市场基础知识：股票测试题（题库版）

时间:2021-06-08 02:16:55

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1、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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2、名词解释  标准券


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3、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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4、名词解释  新价格股


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5、名词解释  备兑凭证 


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6、名词解释  记账式债券


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7、名词解释  包括附加股


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8、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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9、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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10、问答题  何谓散户？


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11、名词解释  暂停上市


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12、名词解释  开低盘


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13、名词解释  内幕人员


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14、名词解释  全额偿还


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15、名词解释  债券持有期收益率


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16、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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17、名词解释  不包括附加股


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18、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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19、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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20、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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21、名词解释  证券公司


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22、名词解释  基金运作费用


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23、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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24、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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25、名词解释  信用评级机构


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26、问答题  何谓证券套利？


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27、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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28、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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29、名词解释  外资股


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30、名词解释  反转 


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31、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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32、名词解释  核准制


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33、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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34、名词解释  法人结算 


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35、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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36、名词解释  基金托管费


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37、名词解释  第三方存管 


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38、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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39、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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40、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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41、名词解释  白手拿鱼


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42、名词解释  上市


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43、名词解释  零星股


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44、名词解释  初级市场 


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45、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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46、名词解释  包括一切权益


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47、名词解释  整理行情


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48、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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49、名词解释  记名股票


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50、名词解释  变动收益证券


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51、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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52、名词解释  限价委托


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53、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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54、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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55、名词解释  集中交易市场


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56、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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57、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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58、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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59、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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60、问答题  何谓交割？


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61、名词解释  NASDAQ


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62、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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63、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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64、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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65、名词解释  货币基金


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66、名词解释  缺口


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67、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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68、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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69、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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70、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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71、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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72、名词解释  境外上市外资股


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73、名词解释  二级市场 


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74、名词解释  不记名股票


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75、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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76、名词解释  到期偿还 


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77、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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78、名词解释  摊平


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79、名词解释  证券市场的信息


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80、名词解释  换手率


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81、名词解释  无形席位


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82、名词解释  定时偿还 


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83、名词解释  例行日交收


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84、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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85、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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86、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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87、名词解释  价格优先


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88、问答题  何谓收盘、收盘价？


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89、名词解释  短空


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90、名词解释  证券交收


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91、名词解释  吃货


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92、名词解释  经纪服务


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93、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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94、名词解释  证券承销商


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95、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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96、名词解释  平衡型基金


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97、名词解释  吊空


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98、名词解释  收入型基金


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99、名词解释  证券投资咨询公司


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100、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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101、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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102、名词解释  非上市证券 


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103、名词解释  标准券 


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104、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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105、名词解释  债券的收益率


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106、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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107、名词解释  最后喊进价


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108、名词解释  定时偿还


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109、名词解释  掼压


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110、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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111、问答题  何谓除息？


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112、名词解释  货币期权


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113、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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114、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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115、问答题  何谓实户？


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116、名词解释  除权 


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117、名词解释  委托买卖


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118、名词解释  短线客与“鹿”


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119、名词解释  代理席位


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120、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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121、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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122、问答题  何谓除权？


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123、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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124、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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125、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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126、名词解释  成交量 


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127、名词解释  机构投资者


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128、名词解释  黑盘


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129、名词解释  指定交易


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130、名词解释  当日有效


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131、名词解释  董事会


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132、问答题  何谓实多、实空？


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133、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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134、名词解释  佣金


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135、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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136、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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137、名词解释  普通股


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138、名词解释  最高价


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139、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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140、名词解释  店头交易市场


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141、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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142、名词解释  代理买卖证券业务


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143、问答题  何谓长多、短多、死多？


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144、问答题  何谓惯压？


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145、名词解释  关卡


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146、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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147、问答题  什么是股票交易？


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148、名词解释  不动产抵押公司债


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149、名词解释  终止上市


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150、名词解释  标准券折算率


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151、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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152、名词解释  财务风险 


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153、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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154、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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155、问答题  何谓开盘、开盘价？


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156、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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157、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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158、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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159、问答题  何谓利多、利空？


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160、名词解释  店头交易市场 


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161、名词解释  空翻多


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162、名词解释  僵牢


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163、名词解释  证券的收益性


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164、名词解释  中国证券监督管理委员会


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165、名词解释  不包括一切权益


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166、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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167、名词解释  配股


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168、名词解释  QDII


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169、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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170、名词解释  非上市证券


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171、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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172、名词解释  存托凭证 


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173、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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174、名词解释  当日有效 


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175、名词解释  权证


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176、名词解释  成交价


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177、名词解释  现卖


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178、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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179、名词解释  多头套期保值


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180、名词解释  不包括红股


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181、名词解释  阻力线


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182、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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183、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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184、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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185、名词解释  非交易过户


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186、名词解释  中央登记


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187、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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188、名词解释  盈亏临界点


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189、名词解释  非系统性风险


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190、名词解释  私募债券


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191、名词解释  经纪人佣金


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192、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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193、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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194、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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195、名词解释  大户


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196、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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197、名词解释  法人结算


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198、名词解释  备兑凭证


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199、名词解释  深证综合指数


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200、名词解释  十字星


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201、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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202、问答题  何谓炒股？


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203、名词解释  场外交易


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204、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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205、问答题  什么是交叉交易？


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206、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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207、名词解释  托管券商制度


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208、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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209、名词解释  律师事务所


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210、名词解释  金融期货的风险转移功能


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211、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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212、名词解释  系统保障风险


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213、名词解释  资本化证券


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214、名词解释  道琼斯股价指数 


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215、问答题  什么是期权交易？


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216、名词解释  B股 


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217、问答题  何谓拔档？


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218、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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219、名词解释  三公原则


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220、名词解释  证券市场中介


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221、名词解释  美国存托凭证


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222、问答题  何谓填权？


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223、名词解释  信用交易风险


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224、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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225、名词解释  场外交易市场 


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226、名词解释  峰价


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227、名词解释  保荐人制度 


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228、名词解释  随时偿还


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229、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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230、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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231、名词解释  证券的流动性


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232、名词解释  证券承销商


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233、名词解释  下影线


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234、名词解释  证券市场主体


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235、问答题  何谓配股通知书？


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236、名词解释  会员制交易所


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237、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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238、名词解释  H股


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239、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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240、名词解释  不动产抵押公司债 


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241、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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242、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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243、名词解释  金融期货合约


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244、名词解释  多翻空


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245、名词解释  零股交易


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246、名词解释  整数股


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247、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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248、名词解释  自营商


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249、名词解释  循环购买


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250、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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251、名词解释  钱货两清原则


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252、名词解释  以券融资


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253、名词解释  买入注销


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254、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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255、问答题  何谓空手、套牢？


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256、名词解释  长期国债 


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257、问答题  何谓买空、卖空？


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258、问答题  何谓固盘？


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259、名词解释  催促行情


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260、名词解释  多头套期保值 


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261、名词解释  利率期权


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262、问答题  什么是保证金买入交易？


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263、名词解释  抬轿子


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264、名词解释  抽签偿还 


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265、名词解释  询价制度


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266、名词解释  转托管


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267、名词解释  适销证券


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268、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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269、名词解释  证券投资者


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270、名词解释  支撑线


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271、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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272、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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273、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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274、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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275、名词解释  不包括股息


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276、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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277、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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278、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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279、名词解释  投资风险 


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280、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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281、名词解释  投资基金


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282、名词解释  传真委托、函电委托 


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283、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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284、名词解释  债券到期收益率


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285、名词解释  债券信用评级


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286、名词解释  上影线


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287、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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288、名词解释  价位


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289、名词解释  认股权证的“行使价”


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290、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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291、名词解释  证券的期限性


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292、名词解释  债券偿还性


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293、名词解释  回购交易单位


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294、名词解释  法定资本


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295、名词解释  ST股票


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296、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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297、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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298、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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299、问答题  何谓期权套利？


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300、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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