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1、单项选择题 证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指（）。
A.现货交易方式
B.信用交易方式
C.期货交易方式
D.期权交易方式
2、问答题 总结可口可乐公司在于汇源集团并购中的得失，以及国产品牌在于外资企业进行跨国办公时应注意的问题。
3、单项选择题 债券与股票的相同点在于（）。
A.收益率一致
B.都是筹资手段
C.风险一样
D.具有相同的权力
4、填空题 国际直接投资综合理论之一的折衷理论认为，形成国际直接投资的三个最关键因素是所有权优势、内部化优势和（）。
5、单项选择题 某投资者以30元/股的价格买入某公司股票并持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为（）。
A.10%
B.15%
C.12%
D.18%
6、单项选择题 为调节国际收支，以下选项中可供政府选择的主要项目是（）。
A.有形贸易
B.服务贸易
C.国际资本流动
D.外汇储备
7、问答题 近年来，跨国公司的发展出现了哪些新趋势？
8、判断题 根据加权等级分析法，得分越低，投资环境越好。
9、判断题 在债券投资中使用杠杆的基本原则是借入资金的投资收益大于借入成本。
10、判断题 在公司分红方面，普通股股东和优先股股东的权利是一样的。
11、多项选择题 证券投资分析的意义主要体现在（）。
A.可以帮助投资者降低投资风险
B.有利于提高投资决策的科学性
C.有利于正确评估证券的投资价值
D.可以保证投资者获得较高收益
12、名词解释 避税地
13、问答题 简述委托订单匹配的原则
14、问答题 简述投资的内涵和特点。
15、问答题 简述欧洲债券市场的特点。
16、单项选择题 下面哪个不属于内部化理论的三大优势之一（）
A.厂商所有权优势
B.内部化优势
C.技术优势
D.区位优势
17、多项选择题 期权交易对期权买方的功能有（）。
A.期权的买方可利用其杠杆作用获利
B.期权交易有风险防范功能和风险转嫁功能
C.期权的买方可获得稳定的投资收益
D.期权交易对已经取得的账面盈利有保值功能
18、单项选择题 优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。
A.所有权
B.债权
C.索取权
D.管理权
19、单项选择题 某个交易日，某只股票的开盘价为10元，最高价为10元，最低价为9元，收盘价为9.5元，则当日的K线应该是（）
A.光脚阴线
B.光头阴线
C.十字星
D.光头光脚阴线
20、多项选择题 优先股票根据不同的条件，可以分为（）。
A、累积优先股票与非累积优先股票
B、参与优先股票与非参与优先股票
C、可转换优先股票与不可转换优先股票
D、可调整优先股票与固定优先股票
21、判断题 投资者获得上市公司财务信息的主要渠道是阅读上市公司公布的财务报告。
22、名词解释 外汇风险（ForeignExchangeRisk）
23、名词解释 投资项目流标
24、多项选择题 债券按偿还期限可分为（）。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.零息债券
25、判断题 有面额股票的票面金额就是发行价格的最低界限。
26、单项选择题 速动比率的计算公式为（）。
A.流动资产-流动负债
B.（流动资产-存货）/流动负债
C.长期资产-长期负债
D.长期负债/（流动资产-流动负债）
27、判断题 在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在期货市场上则经常使用。
28、判断题 证券交易应遵循公开、公平、公正的“三公”原则。
29、单项选择题 根据现货需要保值的期限选择期货合约的期限，应尽可能使（）。
A.期货交割月在现货保值期结束时间半年之后
B.现货交割月紧跟在期货保值期结束时间之后
C.期货交割月等于现货保值期结束时间
D.期货交割月紧跟在现货保值期结束时间之后
30、多项选择题 市政债券主要种类有（）。
A.一般契约债券
B.有限契约债券
C.收益担保债券
D.住宅公债
31、单项选择题 深圳成分指数编制所采用的基期指数是（）点。
A.1000点
B.100点
C.50点
D.500点
32、多项选择题 下列关于购买并持有的策略的说法正确的是（）。
A.购买并持有策略属于积极的投资策略范畴
B.购买并持有策略要按照某些标准建立一个充分分散化的投资组合
C.购买并持有策略的投资组合一旦确定，就不会频繁交易
D.购买并持有策略比指数化策略的绩效要好
33、名词解释 待收利息
34、填空题 国际投资是将货币资本货产业资本，经跨国界流动形成（）、无形资产和金融资产的行为。
35、问答题 简述仲裁与调节和诉讼的区别
36、判断题 根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
37、多项选择题 股份公司发生以下几种情况，对发生前的持有期收益率一定会造成影响的是（）。
A.拆股
B.送股
C.配股
D.增加现金股息
38、多项选择题 关于存货周转率的作用，下列说法正确的是（）。
A.它是反映企业的存货由销售转为应收帐款的速度的指标
B.它是分析公司销售能力的强弱的重要指标
C.它是分析存货是否过量的重要指标
D.它是衡量企业产供销效率的重要参考依据
39、判断题 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
40、判断题 成交量是价格的先行指标。
41、单项选择题 附新股认购权的公司债在行使了新股认购权后，债券形态（）
A.依然存在
B.自行消失
C.转为股票
D.自动作废
42、单项选择题 投资者将影响投资环境的重要因素列举出来、以表格的方式逐级确定分数，然后按表中的各项比较进行评分，并以得分多少来评价一国投资环境优劣的方法称为（）
A.障碍分析法
B.多因素分析法
C.冷热国对比法
D.动态分析法
43、单项选择题 普通股股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。
A.营销权
B.支配公司财产的权力
C.特许经营权
D.基本权利和义务
44、单项选择题 某公司某年度末总资产为180000万元，流动负债为40000万元，长期负债为60000万元。该公司发行在外的股份有20000万股，每股股价为24元，则该公司的每股净资产为（）元。
A.10
B.8
C.6
D.4
45、单项选择题 下列因素中属于投资环境“冷”因素的是（）
A.政治稳定性
B.市场机会
C.地理及文化差距
D.文化一体化
46、多项选择题 关于股票的价值与价格，下列表述正确的是（）。
A.股票本身有价值
B.股票只是一张资本凭证
C.股票的市场价格由股票的价值决定
D.股票内在价值是股票未来收益的现值
47、单项选择题 当投资人买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。
A.期权标的资产价格
B.协定价格
C.无限
D.期权费
48、问答题 简述跨国并购与绿地投资的区别
49、单项选择题 上海证券交易所开放式基金的申购、赎回的成交价格按照（）。
A.当日的单位基金净值
B.1元
C.前日的单位基金净值
D.当日的市场价格
50、判断题 如果某个期权卖方无法履行合约义务，结算所不会代为履行，买方可以通过法律手段挽回损失。
51、单项选择题 对于准备以债券投资收益来付未来到期债务的机构投资者而言，将面临（）。
A.再投资风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.以上皆是
52、单项选择题 政府实施较多干预的行业是（）。
A.大企业
B.所有的行业
C.关系到国计民生的基础行业和国家发展的战略性行业
D.初创行业
53、名词解释 股权参与
54、单项选择题 广义货币（M2）通常是指（）
A.流通中现金
B.M0+企业活期存款+机关团体部队存款+农村存款+个人持有的信用卡类存款；
C.M1+城乡居民储蓄存款+企业存款中具有定期性质的存款+信托类存款+其他存款。
D.流通中的现金+支票存款
55、填空题 当今国际投资的流动主要集中在美国、欧盟和（）这“大三角”之间。
56、单项选择题 由某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的（）。
A.政策风险
B.非系统性风险
C.总风险
D.系统风险
57、判断题 零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
58、单项选择题 使用技术分析方法应注意（）
A.综合多种技术分析方法综合研判
B.不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰
C.不同时期选择不同的理论
D.资本资产定价模型产生的历史背景
59、问答题 简述投资需求不足的原因
60、单项选择题 多因素模型中的因素可以是（）。
A.预期GDP
B.预期利率水平
C.预期通货膨胀率
D.以上皆是
61、单项选择题 （）年，中国证监会颁布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。
A.1999
B.2005
C.2001
D.2008
62、判断题 国家风险指的就是主权风险。
63、单项选择题 （）是政府和民间商业银行联合提供的一揽子贷款。
A.买方信贷
B.混合信贷
C.卖方信贷
D.出口信贷
64、问答题 试述投资结构的演变规律。
65、填空题 国际债券是指各种国际机构、各国政府以及企事业法人遵循一定的程序在国际金融市场上以（）为面值发行的债券。
66、问答题 简要论述国际投资形成与发展的四阶段特点。
67、判断题 行业分析的主要内容是对不同的行业进行纵向比较，为最终确定投资对象提供准确的行业背景。
68、判断题 总量分析法和结构分析法是相互独立的两种分析方法。
69、单项选择题 中国某公司在美国发行的以欧元为面值货币的债券称之为（）
A.外国债券
B.欧洲债券
C.武士债券
D.扬基债券
70、单项选择题 相比之下，能够比较准确的解释轨道线被突破后的股价走势的是（）。
A.股价会上升
B.股价的走势将反转
C.股价会下降
D.股价的走势将加速
71、判断题 保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。
72、判断题 流动比率是一种比速动比率更能评价流动资产总体的变现能力的指标。
73、名词解释 国际联合银行
74、单项选择题 垄断优势理论首先是由美国学者（）于1960年在其博士论文中提出的。
A.金德伯格
B.海默
C.巴克利
D.邓宁
75、填空题 跨国公司契约进入目标市场模式也称之为（）。
76、判断题 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。
77、单项选择题 在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（）。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.商务部
D.国务院国有资产监督管理委员会
78、单项选择题 （）是跨国经营企业对外国市场进入程度最低的一种方式。
A.出口进入模式
B.契约进入模式
C.投资进入模式
D.购买进入模式
79、名词解释 银行持股公司
80、名词解释 兼并
81、单项选择题 国际投资与世界经济发展的关系是（）
A.国际投资是被动的，取决于世界经济的发展
B.国际投资与世界经济的发展无内在联系
C.相辅相成，相互促进
D.国际投资决定世界经济发展
82、填空题 传统的国际证券投资理论以（）为主要研究对象。
83、单项选择题 下列有关金融期货的叙述不正确的是（）。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.金融期货交易是一种风险管理工具
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
84、单项选择题 我国股权分置改革试点工作的启动时间是（）。
A.2004年5月
B.2005年4月
C.2005年8月
D.2006年1月
85、判断题 垂直型国际直接投资指企业到国外建立与国内的产品生产有关联的子公司，并在母子公司之间实行专业化协作，多见于汽车行业等。
86、填空题 内部化理论的基础是（）。
87、单项选择题 下列各说法中，属于债券票面基本要素的是（）。
A.债券的发行日期
B.债券的到期日期
C.债券的承销机构名称
D.债券持有人的名称
88、判断题 金融期货合约是指交易双方约定在未来将来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。
89、判断题 境内上市外资股采用记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购和买卖。
90、单项选择题 国际直接投资与国际间接投资的基本区分标志是（）
A.前者可用实物进行投资，而后者则不行
B.能否有效地控制作为投资对象的海外企业
C.前者是个别经营单位进行的投资，后者是政府进行的
D.前者属于长期投资，后者居于短期投资
91、多项选择题 有关国家宏观经济发展状况，应该注意分析该国（）。
A.宏观经济的发展应该符合该国的国情
B.经济结构和比例关系是否协调
C.经济效益的提高
D.经济增长的方式
92、单项选择题 证券发行人是指（）
A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体。
B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
C.为筹措资金而发行国债的政府机关
D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体。
93、多项选择题 与股票相比较，债券风险相对较小，是因为（）
A.债券利息固定
B.债券有固定的本金偿还期
C.债券价格波动小
D.债券品种多
94、问答题 简述出口信贷的含义。
95、单项选择题 以基本分析为基础策略所使用的方法有（）。
A.K线分析
B.财务报表分析
C.移动平均线分析
D.事件分析
96、单项选择题 期货交易中，期货投资者会委托（）代为进行期货交易。
A.期货交易所
B.期货经纪公司
C.结算所
D.期货交易的另一方
97、判断题 投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
98、多项选择题 优先股股东的股息是（）。
A.在普通股股东股息取得之前取得
B.在普通股股东股息取得之后取得
C.按固定股息率取得
D.按浮动股息率取得
99、问答题 简述投资基本分析的内容
100、填空题 一般而言，符合如下三个经验比率的经济就是相对较为稳定的经济，即通货膨胀率低于5%，预算赤字率低于（），货币发行率低于2.5％。
101、填空题 小岛清认为，投资国应从趋于（）的边际产业进行投资。
102、单项选择题 被誉为国际直接投资理论先驱的是（）
A.纳克斯
B.海默
C.邓宁
D.小岛清
103、问答题 如何投资项目？
104、多项选择题 按市净率的高低可以将股票分为（）和（）。
A.低价股
B.高价股
C.价值型
D.增长型
105、判断题 当文化差异大时应采取绿地投资的方式而不是跨国并购。
106、问答题 试述投资区域配置规律。
107、判断题 证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。
108、单项选择题 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效存在与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的（）特征。
A.永久性
B.持续性
C.参与性
D.收益性
109、填空题 国际直接投资宏观理论的代表有小岛清的（）。
110、判断题 贴现债券是属于折价方式发行的债券。
111、单项选择题 下面哪一项不是产品生命周期的阶段。（）
A.新产品阶段
B.成熟阶段
C.标准化阶段
D.衰落阶段
112、填空题 当代国际证券投资理论是以马柯维茨的（）为基础发展起来的。
113、名词解释 我国投资体制变革大致可以分哪几个阶段？
114、单项选择题 当财政收入大于财政支出时，称为（）。
A.财政赤字
B.财政结余
C.财政支出
D.财政预算
115、判断题 QFII是我国人民没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度的允许境内机构投资者投资境外资本市场的一项过渡性的制度安排。
116、单项选择题 下列各指标中，属于趋势指标的是（）。
A.RSI
B.WMS
C.KDJ
D.MA
117、单项选择题 股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了股票（）的特征。
A.股票是综合权利证券
B.股票是要式证券
C.股票是有价证券
D.股票是设权证券
118、单项选择题 采用指数化债券投资策略时，希望回避信用风险的投资者应该选择不包含（）的指数。
A.公司债
B.地方政府债
C.短期国债
D.长期国债
119、多项选择题 证券结算业务环节包括（）。
A.清算
B.交割
C.交易
D.交收
120、单项选择题 以下行业处在生命周期衰退期的是（）。
A.太阳能行业
B.遗传工程行业
C.新能源行业
D.自行车制造行业
121、多项选择题 证券投资基金的特征有（）。
A.由专家运作管理
B.具有组合投资分散风险的优势
C.是一种间接的证券投资方式
D.费用低、流动性强
122、判断题 韦伦斯认为跨国银行至少要在三个国家和地区设有分支机构。
123、问答题 试述投资银行如何项目融资服务。
124、判断题 虽然在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要缴纳保证金。
125、判断题 债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，它们必须在实际的债券上印制出来。
126、单项选择题 如果投资者以增加发行本公司的股票，以新发行的股票替换收购公司的股票，则被称为（）
A.战略收购
B.间接收购
C.现金收购
D.股票收购
127、单项选择题 从长期看，股票型证券投资基金的收益一般（）债券型基金。
A.等同于
B.等于或低于
C.低于
D.高于
128、多项选择题 证券投资基本分析的内容有（）
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.技术分析
D.公司分析
129、问答题 证券市场交易机制设计的一般政策目标有哪些？
130、多项选择题 期权交易与期货交易的区别有（）。
A.交易对象不同
B.交易双方的权利和义务不同
C.交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同
D.缴付的保证金不同
131、单项选择题 股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动是（）的两个假设。
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心里分析流派
D.学术分析流派
132、判断题 技术分析在应用时可以单独使用。
133、单项选择题 证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一，（）。
A.主要界定行业本身的投资价值
B.主要界定公司在行业中的竞争地位
C.主要界定政府政策对行业的影响
D.主要界定新技术对行业的影响
134、单项选择题 我国证券业中，行业自律性组织是指（）
A.证券公司
B.证券业协会
C.证监会
D.证券登记结算公司
135、单项选择题 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（）委托方式
A.电话委托
B.递单委托
C.自助终端委托
D.传真委托
136、单项选择题 （）降低时，部分投资者将把储蓄投资转化为股票投资，每股股价上升。
A.股利支付率
B.股票获利率
C.利率
D.利息支付倍数
137、判断题 小岛清的比较优势理论能够很好的解释美国对日本直接投资的发生机理。
138、单项选择题 以下关于信用风险的说法不正确的是（）。
A.信用风险是可以通过组合投资来分散的
B.信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险
C.信用评级越低的公司，其信用风险越大
D.国库券与公司债券存在同样的信用风险
139、单项选择题 根据国际直接投资理论，三种优势都具备时，厂商应选择的经济活动形式是（）
A.出口
B.许可证交易
C.战略联盟
D.直接投资
140、判断题 欧式期权只能在期权到期日执行权力。
141、单项选择题 （）是国际投资活动的众多因素中最直接、最基本的因素，也是国际投资决策中首先考虑的因素。
A.自然环境
B.经济环境
C.政治环境
D.法律环境
142、问答题 简述国际储备的构成。
143、多项选择题 关于中央银行货币政策的影响，下列说法正确的有（）。
A.央行放松银根、增加货币供应量，引起对股票的需求增加，股价上涨
B.央行放松银根，增加货币供应量，导致资金流出，股价下跌
C.央行收紧银根，减少货币供应量，引起对股票需求减少，股价下跌
D.央行收紧银根，减少货币供应量，导致资金流入股市，股价上升
144、单项选择题 净资产收益率高，反映了（）高。
A.公司资产质量
B.公司每股净资产
C.股东的投资报酬率
D.股东权益
145、问答题 从宏观层面看为什么要投资？
146、单项选择题 当某一证券加入到一个资产组合中时，以下说法正确的是（）。
A.该组合的风险一定变小
B.该组合的收益一定提高
C.证券本身的风险越高，对资产组合的风险影响越大
D.证券本身的收益率越高，对资产组合的收益率影响越大
147、填空题 国际直接投资宏观理论有阿利伯的（）和小岛清的比较优势理论。
148、问答题 财政投资应主要集中在哪些领域？
149、问答题 简述近年来跨国并购的全球趋势
150、名词解释 “价值链”
151、多项选择题 股票按照不同的标准和方法可以分为（）
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和不记名股票
C.A股、B股和蓝筹股
D.有面额股票和无面额股票
152、判断题 在下跌的行情中有压力线，在上升的行情中有支撑线。
153、单项选择题 按经济结构划分，行业基本上可以分为（）。
A.完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断
B.公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争
C.完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断
D.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断
154、单项选择题 境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股票的形式发行。
A.上市地货币
B.人民币
C.美元
D.港元
155、多项选择题 有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。
A、所有权凭证
B、资本凭证
C、货币凭证
D、债券凭证
156、判断题 技术分析的分析对象是以价、量、时、空为基本要素的市场行为。
157、问答题 简述投资与投机的区别，投机的市场意义。
158、填空题 跨国公司低于一体化战略经历了多国战略、区域战略和（）三个阶段。
159、单项选择题 公司营业利润与销售收入的比率是（）。
A.投资收益率
B.销售净利率
C.毛利率
D.营业收益率
160、判断题 实施多时期免疫策略须分解债券投资组合的现金流，使每一组现金流分别对应于一组债务，从而使每一项债务都能被一组现金流所免疫。
161、多项选择题 下列关于技术分析的说法正确的是（）。
A.技术分析的基础是股票市场的历史交易数据
B.技术分析能开发一些简单的交易规则，这些规则能指明买入和卖出股票的时机
C.技术分析是以道氏理论为依据的
D.在有效市场中，技术分析是无效的
162、多项选择题 股票价格走势的压力线是（）。
A.阻止股价上升的一条线
B.一条直线
C.一条曲线
D.只出现在上升行情中
163、单项选择题 以下属于国际投资硬环境的是（）
A.交通和通信
B.经济政策
C.法律规章体系
D.社会文化传统
164、名词解释 投资项目已结束
165、判断题 公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
166、判断题 债券的一个基本特性是它的价格与它所要求的收益率呈反方向变动。
167、问答题 试述如何采用货币保值措施防范国际投资中的汇率风险。
168、判断题 在证券投资分析中，技术分析解决的是“买卖何种证券”的问题。
169、多项选择题 基于事件研究的投资策略主要有（）。
A.低市盈率效应
B.小公司效应
C.被忽略的公司效应
D.日历效应
170、判断题 金融期货的功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人，以达到投机获利的目的。
171、填空题 跨国公司地域一体化战略演变经历了（）、区域战略和全球战略三个阶段的演变。
172、判断题 远期交易实行保证金制度和每日结算制度，基本不用担心违约风险。
173、判断题 高增长行业对经济周期性波动提供了一种财富“套期保值”的手段，因此，投资者对其十分感兴趣。
174、单项选择题 有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A.可转换优先股票
B.不可转换优先股票
C.参与优先股票
D.非参与优先股票
175、单项选择题 财务指标中的流动比率是指（）。
A.全部流动资产与全部负债的比率
B.全部资产与全部负债的比率
C.全部流动资产与全部流动负债的比率
D.全部资产与全部流动负债的比率
176、多项选择题 来自个人投资者自身主体的投资限制因素有（）。
A.收入水平
B.财务状况
C.投资期限
D.所处的生命周期
177、单项选择题 下列关于APT与CAPM的比较的说法不正确的是（）。
A.APT分析了影响证券收益的多个因素以及证券对这些因素的敏感度，而CAPM只有一个因素和敏感系数
B.APT比CAPM假设条件更少，因此更具有现实意义
C.CAPM能确定资产的均衡价格而APT不能
D.APT的缺点是没有指明有哪些具体因素影响证券收益以及它们的影响程度，而CAPM却能对此提供具体帮助
178、单项选择题 使用杠杆策略的基本原则是（）。
A.借入资金的投资收益大于借入成本
B.借入资金占全部投资资金的比率不能大于50%
C.借入资金的投资收益大于无风险利率
D.借入资金的成本小于无风险利率
179、多项选择题 对于国际资本流动的分析应注意（）。
A.国内配套人民币资金是否能跟上
B.吸引外资能否形成现实生产能力
C.吸引外资能否形成经济效益
D.直接投资与间接投资的比例关系
180、判断题 杠杆租赁的出现是现代租赁业的一个重大发展，其交易结构、法律结构、和合同文本都相当复杂。
181、问答题 什么是股权参与和非股权安排，各有什么特点？
182、单项选择题 以证券承销、经纪为业务主体，并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构，在美国叫做（）
A.证券公司
B.实业银行
C.投资银行
D.有限制牌照银行
183、单项选择题 证券交易所具有监督职能，它属于（）。
A.立法机构委派的监管部门
B.政府监管部门
C.自律性监管机构
D.地方所属的监管机构
184、多项选择题 以下形成债券投资收益来源的是（）。
A.债券的年利息收入
B.将债券以高于购买价格卖出
C.将债券以低于购买价格卖出水平
D.债券的本金收回
185、判断题 期货交易所通常采取会员制形式，会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。
186、多项选择题 对公司的毛利率产生影响的因素是（）。
A.公司的主营业务收入
B.公司的主营业务成本
C.公司的投资收益
D.公司的其他业务收入
187、填空题 决定国际证券投资决策的主要因素是（）。
188、问答题 简单评价技术地方化理论？
189、填空题 纳克斯认为，资本的国际流动是由国家间的（）差别所引起的。
190、问答题 如何申请开通网上银行？
191、问答题 论述资本化率理论
192、单项选择题 证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有（）的特征。
A.期限性
B.风险性
C.流动性
D.收益性
193、单项选择题 年利息收入与债券面额的比率是（）。
A.直接收益率
B.到期收益率
C.票面收益率
D.到期收益率
194、单项选择题 最普遍、最基本的股息形式是（）。
A.现金股息
B.股票股息
C.财产股息
D.负债股息
195、单项选择题 下列选项中，可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）
A.工商企业
B.金融机构
C.个人
D.政府及其机构
196、多项选择题 当两种证券间的相关系数计算为0时，以下说法正确的是（）。
A.这两种证券间的收益没有任何关系
B.分散投资于这两种证券没有任何影响
C.分散投资于这两种证券可以降低非系统风险
D.分散投资于这两种证券可以降低系统风险
197、判断题 有价证券可以在二级市场流通转让。
198、单项选择题 能够解释“雁行模式”的是（）
A.垄断优势理论
B.内部化理论
C.国际生产折衷理论
D.小岛清的比较优势论
199、多项选择题 下列关于夏普业绩指数和特雷诺业绩指数的比较的说法正确的是（）
A.夏普业绩指数以标准差衡量组合的风险，特雷诺业绩指数以β系数衡量组合的风险
B.夏普业绩指数以系统风险为依据，特雷诺业绩指数以总风险为依据
C.特雷诺业绩指数隐含着投资组合已经充分分散化，而夏普业绩指数没有
D.夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合
200、判断题 证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。
201、问答题 简要分析行业结构？
202、单项选择题 大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是（）。
A.当日交割、交收
B.次日交割、交收
C.例行日交割、交收
D.特约日交割、交收
203、问答题 试述财政政策与金融政策的区别与联系。
204、多项选择题 放式基金的价格可以分为（）。
A.市场价格
B.申购价格
C.交易价格
D.赎回价格
205、判断题 债券的收益率曲线体现的是债券价格和其收益率之间的关系。
206、单项选择题 下列哪一项不是衡量跨国公司国际化经营程度的指标。（）
A.跨国经营指数
B.网络分布指数
C.标准-普尔指数
D.外向程度比率
207、判断题 政策、构建和修正投资组合、评估投资业绩。
208、判断题 欧洲货币市场受货币发行国政府管制。
209、判断题 投资政策将决定资产分配决策，即如何将投资资金在投资对象之间进行分配。
210、多项选择题 证券交易方式可以分为（）。
A.现货交易
B.信用交易
D.期货交易
D.期权交易
211、单项选择题 看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。
A.协议价格
B.期权价格
C.市场价格
D.期权费加买入价格
212、多项选择题 宏观经济运行影响证券市场的途径有（）。
A.公司的经营效益
B.投资者对股票价格的预期
C.机构投资者的操作策略
D.资金的持有成本
213、判断题 期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
214、多项选择题 按参加期货交易的目的不同，可将期货交易的参加者分为（）。
A.长期投资者
B.套期保值者
C.投机者
D.做市商
215、问答题 如何回收投资资金？
216、判断题 美式期权只能在期权到期日执行权力。
217、名词解释 资本市场线
218、单项选择题 下列关于资本资产定价模型（CAPM）的说法不正确的是（）。
A.CAPM是由威廉·夏普等经济学家提出的
B.CAPM的主要特点是将资产的预期收益率与被称为夏普比率的风险值相关联
C.CAPM从理论上探讨了风险和收益的关系，说明资本市场上风险证券的价格会在风险和预期收益的联动关系中趋于均衡
D.CAPM对证券估价、风险分析和业绩评价等投资领域有广泛的影响
219、多项选择题 套期图利又称差价交易，套利交易，它可分为（）。
A.跨月套期图利
B.跨商品套期图利
C.跨公司套期图利
D.跨市场套期图利
220、判断题 从全社会来说，消费水平的合理与否，主要是分析消费需求与商品、服务供应能力是否均衡。
221、判断题 头肩形和头肩底的原理完全一样，只是方向相反。
222、判断题 期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
223、判断题 β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。
224、问答题 简述年度投资规模与在建投资规模的区别与联系。
225、问答题 “持久利益”原则
226、判断题 基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。
227、单项选择题 以下关于市场风险的说法正确是的（）。
A.市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险
B.市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性
C.市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的
D.市场风险属于非系统风险
228、问答题 简述国际投资环境中政治环境因素的考察重点。
229、单项选择题 关于证券交易所，下列说法不正确的是（）。
A.各国的证券交易所均不以盈利为目的
B.证券交易所不决定证券价格
C.证券交易所提供了证券交易的场所
D.证券流通的途径除了通过证券交易所外还可以在场外交易所进行
230、判断题 对一国法律环境评估的主要因素是：法律的完备性、公正性和稳定性。
231、判断题 债券的持有者可以参与公司经营管理。
232、问答题 简述债券价格定理
233、单项选择题 有价证券之所以可以买卖是因为它（）。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表一定量的财产权利
D.具有交换价值
234、名词解释 股权投资（EquityInvestment）
235、单项选择题 证券投资基金是指通过公开发售（）募集资金。
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金单位
236、问答题 简述跨国银行的国外业务类型。
237、单项选择题 按加拿大银行家纳吉对国际投资风险的分类，政府风险属于（）
A、按地理位置或国别分类
B、按借款者分类
C、按风险结果分类
D、按风险程度分类
238、名词解释 附属行
239、判断题 主导性公司指的是那些产品销售额的增长率在市场同类产品中排在前列的公司。
240、判断题 绿地投资是目前发达国家互相投资的主要手段。
241、单项选择题 下列哪项不属于企业的垄断优势。（）
A.技术优势
B.资金优势
C.规模经济优势
D.内部化优势
242、多项选择题 属于持续整理形态的有（）。
A.喇叭形形态
B.楔形形态
C.V形形态
D.旗形形态
243、单项选择题 以下各种方法中，可以用来减轻利率风险正确的是（）。
A.将不同的债券进行组合投资
B.在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C.在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D.在预期利率下降时，将股票换成债券
244、单项选择题 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）
A.带有较长下影线的阴线
B.光头光脚大阴线
C.光头光脚大阳线
D.大十字星形
245、多项选择题 停止损失委托指令的优点有（）。
A.保住既得利益
B.弥补投资决策的错误
C.限制可能遭受的损失
D.固定委托价格
246、名词解释 投资项目进行中
247、名词解释 投资体制的组成要素及其相互关系如何？
248、多项选择题 财政政策手段包括（）。
A.国家预算
B.国债
C.利率
D.税收
249、判断题 轨道的作用是限制股价的变动范围。
250、多项选择题 （）增加而其他变量保持不变时，认股权证的价值会增加。
A.股票价格
B.执行价格
C.到期期限
D.波动率
251、判断题 汇率上升，本币贬值，出口型企业的盈利将增加。
252、多项选择题 现货商为了规避成交价格下跌风险所采取的行为是（）。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.卖出套期保值
D.买入套期保值
253、判断题 一般的讲，股价的矩形形态是一种看跌的持续整理形态。
254、多项选择题 股票的账面价值又称为（）
A.股票面值
B.股票内在价值
C.股票净值
D.每股净资产
255、问答题 融资是否需要收取管理费？
256、判断题 国际直接投资和国际间接投资的基本区分在于它们的投资对象不同。
257、单项选择题 影响股票价格最基本的因素是（）
A.分配政策
B.预期股息
C.税收政策
D.股本结构
258、单项选择题 在没有优先股的条件下，普通股票的每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总资产
B.总股本
C.净资产
D.总股数
259、名词解释 分行
260、单项选择题 资产组合理论主要着眼于（）。
A.分散化对于资产组合的风险的影响
B.系统风险的减少
C.非系统风险的确认
D.利润最大化
261、单项选择题 通常辨认债券估价是否发生偏离的依据是（）。
A.某一债券的收益率是否高于相应信用等级的债券
B.某一债券的收益率是否低于相应信用等级的债券
C.某一债券的预期收益率是否因债券的信用等级将得到改善从而将下降
D.以上皆是
262、单项选择题 短期投资是指期限在（）年以下的投资。
A.1年
B.3年
C.5年
D.10年
263、多项选择题 所谓质因分析，指的是（）。
A.宏观经济状况分析
B.国际环境分析
C.行业状况分析
D.公司状况分析
264、判断题 下降三角形比对称三角形有更强烈的下降意识。
265、多项选择题 在进行金融期货交易时，（）需要向期货交易所缴纳初始保证金才可进行期货交易。
A.期货合约的买方
B.期货合约的卖方
C.期货合约的买卖双方
D.期货合约的发行者
266、单项选择题 一家或几家公司在银行贷款或在金融市场借贷的支持下进行的企业收购称为（）
A.杠杆收购
B.现金收购
C.股票收购
D.善意收购
267、单项选择题 国际资本流动和国际投资是（）
A.二个相同的概念
B.既有联系又有区别的两个不同概念
C.相互包含交叉的两个概念
D.无法严格区分的两个概念
268、判断题 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
269、单项选择题 某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金单位为30亿份，则该基金的基金单位净值为（）元。
A.1
B.1.5
C.2
D.2.5
270、判断题 固定收益证券不易受到购买力风险的损害。
271、问答题 融资是否需要抵押、质押、保证等保证措施？
272、多项选择题 下列关于股票的描述，正确的是（）。
A.股票是一种有价证券
B.股票是股份有限公司发行的凭证
C.股票是证明投资者股东身份的凭证
D.股票发行人定期支付利息并到期偿还本金
273、单项选择题 根据我国《证券交易所管理办法》规定，（）是证券交易所的最高权力机构。
A.理事会
B.监察委员会
C.总经理
D.会员大会
274、单项选择题 下列各项中，（）是相对强弱指标的英文简写。
A.RSI
B.BIAS
C.KDJ
D.MA
275、单项选择题 股票的永久性特征反映了（）之间比较稳定的经济关系。
A.股东与股东
B.股东与董事会
C.股东与股份公司
D.股东与股票市场
276、判断题 当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。
277、判断题 在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。
278、单项选择题 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性
279、填空题 跨国公司对外直接投资的参与方式分为：股权参与、（）。
280、单项选择题 QDII的正确含义是（）。
A.境外投资基金
B.境外投资机构
C.合格的境外机构投资者
D.合格的境内机构投资者
281、判断题 毛利率是考核公司经营状况和财务成果的重要指标，一般说毛利率指标越高越好。
282、单项选择题 在国际投资项目可行性研究的内容中，属于生产研究的是（）
A.市场构成
B.产品计价
C.资金来源
D.厂址选择
283、单项选择题 “小岛清理论”中的边际产业是指（）
A.处于或趋于比较劣势的产业
B.具有比较优势的产业
C.具有潜在的比较优势的产业
D.能够带来边际利润的产业
284、判断题 国际货币基金组织（IMF）可以为非成员国提供贷款。
285、单项选择题 对于绿地投资，下面描述中不属于跨国并购特点的是（）
A.快速进入东道国市场
B.风险低、成功率高
C.减少竞争
D.便于取得战略资产
286、单项选择题 进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）。
A.主体
B.客体
C.工具
D.对象
287、判断题 支撑线或压力线被突破后，这条切线就不再有实际作用，在分析中失去价值。
288、单项选择题 资产负债率中的“负债”是指（）。
A.长期借款加短期借款
B.长期负债
C.短期负债
D.负债总额
289、多项选择题 金融衍生工具交易包括（）。
A.权证交易
B.金融期货交易
C.金融期权交易
D.封闭式基金交易
290、名词解释 产业“空心化”
291、判断题 所谓纯因素组合是指消除了其他所有因素的影响，只对某一个因素具有敏感性，而且敏感度为1的资产组合。
292、单项选择题 （）追求的是基金资产的长期增值。
A.成长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.对冲基金
293、单项选择题 下面不属于跨国银行功能的是（）
A.跨国公司融资中介
B.为跨国公司提供信息服务
C.证券承销
D.支付中介
294、判断题 半官方国际投资是各国政府进行的国际投资。
295、判断题 夏普业绩指数比较适合于独立的投资组合，特雷诺业绩指数比较适合于市场组合中的某一组合。
296、判断题 国际投资的风险小于国内投资。
297、名词解释 监管账户
298、问答题 简述股权参与和非股权安排的含义。
299、问答题 简述经营风险的含义及可采取的规避措施。
300、单项选择题 以上海股票市场的股票为投资对象的证券投资基金的业绩评价基准是（）。
A.上证综合指数
B.无风险利率
C.深证成份指数
D.上证基金指数