证券市场基础知识：股票题库考点（最新版）

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1、名词解释  场外交易


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2、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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3、名词解释  金融市场体系


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4、名词解释  断头


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5、名词解释  多头、多头市场


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6、名词解释  基金管理费


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7、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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8、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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9、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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10、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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11、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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12、问答题  何谓红利股票？


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13、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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14、名词解释  信用评级机构


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15、名词解释  IPO


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16、名词解释  市值


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17、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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18、名词解释  抛售


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19、问答题  何谓炒股？


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20、名词解释  证券的流动性


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21、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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22、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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23、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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24、名词解释  ST股票


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25、问答题  何谓回档、反弹？


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26、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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27、名词解释  短空


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28、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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29、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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30、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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31、名词解释  上证180指数


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32、名词解释  终止上市


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33、名词解释  机构投资者


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34、名词解释  吃货


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35、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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36、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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37、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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38、名词解释  年度报告


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39、名词解释  天价


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40、名词解释  不包括红股


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41、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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42、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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43、名词解释  撮合转帐


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44、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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45、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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46、名词解释  最高价


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47、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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48、名词解释  循环购买


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49、名词解释  变动收益证券


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50、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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51、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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52、名词解释  买入注销


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53、名词解释  除息 


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54、名词解释  黑盘


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55、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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56、名词解释  到期偿还 


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57、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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58、名词解释  合谋


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59、名词解释  会员制交易所


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60、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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61、名词解释  证券市场的配置功能


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62、名词解释  证券的期限性


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63、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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64、名词解释  补空


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65、名词解释  电话自动委托 


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66、名词解释  场外交易市场 


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67、名词解释  包括红股


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68、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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69、问答题  何谓成交单位？


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70、名词解释  牛皮市


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71、名词解释  债券收益性


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72、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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73、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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74、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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75、名词解释  例行日交收


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76、问答题  何谓实多、实空？


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77、名词解释  价格发现功能


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78、名词解释  上网发行


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79、名词解释  法人股 


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80、名词解释  非上市证券 


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81、名词解释  认股权证的“行使价”


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82、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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83、名词解释  证券市场国际化


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84、名词解释  证券存管


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85、名词解释  大户


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86、名词解释  证券发行人


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87、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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88、名词解释  金融机构证券


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89、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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90、名词解释  上证综合指数


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91、名词解释  交易过户


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92、名词解释  价位


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93、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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94、名词解释  崩盘


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95、名词解释  融机构预借


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96、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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97、名词解释  转整数委托


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98、名词解释  记账式债券


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99、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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100、名词解释  指定交易


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101、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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102、名词解释  中国证券监督管理委员会


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103、名词解释  不包括股息


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104、名词解释  速动比率


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105、名词解释  成长型基金 


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106、名词解释  期中偿还


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107、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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108、名词解释  境内上市外资股


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109、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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110、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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111、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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112、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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113、名词解释  次级市场 


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114、名词解释  证券行业协会


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115、名词解释  回购交易单位


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116、名词解释  金融期货的风险转移功能


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117、名词解释  代理买卖证券业务


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118、名词解释  实多


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119、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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120、名词解释  平衡型基金


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121、名词解释  境外上市外资股


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122、问答题  何谓报价、进价、出价？


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123、名词解释  当面委托 


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124、问答题  何谓填权？


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125、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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126、名词解释  账面值（BookValue）：


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127、名词解释  利空出尽


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128、名词解释  B股 


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129、名词解释  填息


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130、问答题  何谓价位？


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131、名词解释  成交价


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132、名词解释  新股上网定价发行


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133、名词解释  契约型基金


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134、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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135、名词解释  中国证券业协会


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136、名词解释  投资基金


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137、问答题  何谓填息？


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138、名词解释  经纪服务


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139、名词解释  白手拿鱼


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140、名词解释  以券融资


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141、问答题  何谓余额交割？


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142、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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143、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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144、名词解释  投资风险 


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145、名词解释  保证金


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146、名词解释  权证


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147、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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148、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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149、名词解释  标准券折算率 


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150、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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151、名词解释  拨档


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152、问答题  何谓多头、空头？


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153、名词解释  事后监查


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154、名词解释  零股交易


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155、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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156、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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157、名词解释  债券信用评级


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158、名词解释  财务风险 


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159、名词解释  内幕人员


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160、名词解释  单利债券 


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161、名词解释  掼压


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162、问答题  何谓洗盘？


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163、名词解释  信托股


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164、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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165、名词解释  空头套期保值


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166、名词解释  收股息及红股


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167、判断题  公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利被摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。（）


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168、问答题  何谓固盘？


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169、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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170、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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171、名词解释  峰价


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172、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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173、名词解释  标准券折算率


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174、名词解释  H股


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175、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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176、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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177、名词解释  整数股


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178、名词解释  市价委托


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179、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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180、名词解释  收购、出售资产


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181、名词解释  金融期货合约


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182、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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183、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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184、名词解释  短线交易


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185、问答题  何谓全额交割？


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186、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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187、名词解释  非系统性风险


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188、名词解释  长期国债 


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189、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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190、名词解释  僵牢


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191、名词解释  非交易过户 


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192、名词解释  留存收益


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193、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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194、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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195、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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196、名词解释  指定交易


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197、名词解释  备兑凭证 


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198、名词解释  二级销售


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199、名词解释  传真委托、函电委托


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200、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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201、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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202、名词解释  随时偿还


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203、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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204、名词解释  短线客与“鹿”


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205、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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206、名词解释  中央结算


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207、名词解释  空翻多


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208、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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209、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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210、名词解释  下影线


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211、名词解释  A股 


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212、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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213、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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214、问答题  何谓利多、利空？


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215、名词解释  保荐人制度 


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216、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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217、名词解释  债券到期收益率


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218、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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219、问答题  何谓除权？


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220、名词解释  抬轿子


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221、名词解释  抢帽子


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222、名词解释  不动产抵押公司债


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223、名词解释  可转换公司债


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224、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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225、名词解释  量价背离


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226、名词解释  转仓


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227、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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228、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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229、名词解释  代理席位 


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230、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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231、问答题  何谓开市、前市、后市？


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232、名词解释  等级股票


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233、名词解释  开盘价


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234、名词解释  证券交易原则


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235、名词解释  定时偿还


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236、名词解释  普通股


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237、名词解释  董事会


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238、名词解释  斩仓


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239、名词解释  证券的收益性


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240、名词解释  部分偿还


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241、名词解释  经营风险


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242、名词解释  票面价值


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243、名词解释  反转 


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244、问答题  何谓空手、套牢？


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245、名词解释  第三方存管


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246、名词解释  私募债券


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247、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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248、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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249、名词解释  法人结算 


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250、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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251、问答题  何谓断头、吊空？


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252、名词解释  全额偿还


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253、名词解释  单利债券


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254、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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255、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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256、名词解释  成交数量


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257、名词解释  认股期限


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258、名词解释  外商投资股份有限公司


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259、名词解释  证券承销商


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260、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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261、名词解释  基金运作费用


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262、名词解释  以资融券


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263、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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264、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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265、名词解释  现金股息


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266、名词解释  贴水


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267、名词解释  洗盘


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268、名词解释  证券市场自律


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269、名词解释  成交笔数


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270、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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271、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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272、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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273、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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274、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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275、问答题  何谓红盘？


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276、名词解释  牛市


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277、名词解释  钱货两清原则


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278、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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279、名词解释  熊市


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280、名词解释  电话自动委托


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281、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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282、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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283、名词解释  梧桐树协定


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284、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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285、名词解释  遗忘股


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286、名词解释  传真委托、函电委托 


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287、名词解释  法定资本


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288、问答题  何谓关卡？


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289、名词解释  新综指


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290、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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291、问答题  什么是交叉交易？


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292、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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293、名词解释  涨跌


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294、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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295、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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296、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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297、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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298、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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299、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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300、名词解释  证券投资咨询公司


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