证券市场基础知识：股票考试题（题库版）

时间:2021-04-02 01:35:50

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1、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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2、名词解释  证券市场自律


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3、名词解释  收购、出售资产


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4、名词解释  多头套期保值 


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5、名词解释  记账式债券


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6、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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7、名词解释  转托管


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8、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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9、名词解释  证券承销商


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10、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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11、名词解释  收入型基金


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12、名词解释  成交数量


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13、名词解释  证券行业协会


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14、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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15、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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16、名词解释  帽客


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17、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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18、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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19、名词解释  中央存管


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20、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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21、名词解释  支撑线


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22、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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23、名词解释  证券的期限性


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24、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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25、名词解释  实多


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26、名词解释  升高盘


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27、问答题  何谓实多、实空？


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28、名词解释  不定比率投资法


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29、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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30、名词解释  A股 


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31、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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32、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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33、名词解释  单利债券


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34、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后 ，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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35、名词解释  牛市


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36、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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37、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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38、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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39、名词解释  以券融资


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40、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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41、名词解释  信用交易风险


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42、名词解释  QFII


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43、名词解释  天价


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44、名词解释  黑马股


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45、问答题  何谓零股买卖？


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46、名词解释  摊平


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47、名词解释  牛皮市


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48、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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49、名词解释  认股期限


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50、名词解释  境内上市外资股


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51、名词解释  抽签偿还 


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52、名词解释  年度报告


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53、问答题  何谓收盘、收盘价？


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54、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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55、名词解释  遗忘股


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56、名词解释  票面价值


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57、名词解释  场外交易市场 


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58、名词解释  短期国债 


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59、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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60、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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61、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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62、名词解释  十字星


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63、名词解释  配股


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64、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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65、名词解释  基金运作费用


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66、问答题  何谓断头、吊空？


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67、名词解释  金融机构证券


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68、名词解释  到期偿还 


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69、名词解释  转仓


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70、名词解释  关卡


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71、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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72、名词解释  空翻多


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73、名词解释  吊空


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74、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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75、名词解释  盘软


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76、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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77、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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78、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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79、名词解释  峰价


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80、名词解释  资本化证券


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81、名词解释  量价背离


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82、名词解释  备兑凭证


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83、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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84、名词解释  长期国债 


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85、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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86、名词解释  定时偿还 


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87、名词解释  中央登记


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88、名词解释  认股权证的“行使价”


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89、名词解释  梧桐树协定


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90、名词解释  信托股


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91、名词解释  集中交易市场


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92、名词解释  除息 


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93、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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94、问答题  何谓报价、进价、出价？


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95、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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96、名词解释  货币基金


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97、名词解释  时间优先


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98、名词解释  当日有效 


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99、名词解释  电话自动委托


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100、名词解释  当面委托


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101、问答题  何谓拔档？


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102、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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103、名词解释  包括红股


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104、名词解释  短期国债


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105、名词解释  长空


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106、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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107、名词解释  传真委托、函电委托


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108、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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109、名词解释  核准制


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110、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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111、问答题  何谓配股通知书？


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112、名词解释  指定交易


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113、名词解释  多头套期保值


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114、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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115、问答题  何谓成交单位？


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116、名词解释  补空


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117、问答题  何谓价位？


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118、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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119、名词解释  不包括股息


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120、名词解释  作手


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121、问答题  何谓长多、短多、死多？


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122、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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123、名词解释  成交量 


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124、名词解释  新价格股


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125、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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126、名词解释  新股上网定价发行


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127、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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128、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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129、名词解释  金融期货合约


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130、名词解释  发起设立


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131、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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132、名词解释  期权


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133、名词解释  董事会


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134、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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135、问答题  何谓除权？


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136、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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137、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变 化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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138、名词解释  填息


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139、问答题  何谓多头、空头？


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140、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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141、问答题  什么是股票交易？


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142、名词解释  撮合转帐


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143、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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144、问答题  何谓开市、前市、后市？


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145、名词解释  证券回购交易


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146、名词解释  缺口


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147、名词解释  电话委托 


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148、名词解释  空头、空头市场


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149、问答题  何谓炒股？


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150、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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151、名词解释  NASDAQ


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152、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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153、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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154、名词解释  盘整


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155、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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156、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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157、名词解释  催促行情


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158、名词解释  包括股息


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159、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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160、名词解释  经营风险


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161、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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162、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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163、名词解释  法人结算 


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164、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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165、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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166、名词解释  网上交易


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167、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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168、问答题  何谓关卡？


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169、名词解释  不包括红股


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170、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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171、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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172、名词解释  ST股票


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173、名词解释  财务风险 


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174、名词解释  证券市场国际化


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175、名词解释  传真委托、函电委托 


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176、名词解释  上网发行


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177、名词解释  道琼斯股价指数 


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178、名词解释  斩仓


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179、名词解释  虚拟资本


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180、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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181、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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182、名词解释  外资股


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183、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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184、名词解释  次级市场 


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185、 问答题  什么是保证金买入交易？


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186、名词解释  终止上市


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187、名词解释  上证综合指数


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188、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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189、名词解释  中国证券业协会


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190、名词解释  实时监控


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191、名词解释  保荐人制度


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192、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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193、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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194、问答题  何谓长空、短空、补空？


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195、名词解释  开低盘


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196、名词解释  整数股


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197、名词解释  转整数委托


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198、名词解释  不动产抵押公司债


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199、名词解释  多翻空


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200、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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201、名词解释  定时偿还


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202、名词解释  成交价


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203、名词解释  成交额


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204、名词解释  短线交易


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205、名词解释  证券发行人


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206、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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207、问答题  何谓期权套利？


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208、名词解释  证券市场的信息


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209、名词解释  反转


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210、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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211、名词解释  成交价 


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212、名词解释  创业板 


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213、名词解释  反转 


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214、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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215、名词解释  强硬购买行情


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216、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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217、名词解释  股本


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218、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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219、问答题  何谓固盘？


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220、名词解释  契约型基金


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221、名词解释  抛售


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222、名词解释  信用评级机构


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223、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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224、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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225、名词解释  利率期权


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226、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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227、名词解释  短线客与“鹿”


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228、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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229、问答题  何谓过户？


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230、名词解释  无约束指令


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231、名词解释  部分偿还


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232、名词解释  多头、多头市场


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233、名词解释  律师事务所


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234、名词解释  证券投资者


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235、名词解释  吃货


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236、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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237、名词解释  散户


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238、名词解释  期中偿还


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239、名词解释  保证金


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240、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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241、问答题  何谓盘档？


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242、名词解释  上证50指数


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243、名词解释  价格发现功能


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244、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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245、名词解释  证券承销


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246、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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247、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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248、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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249、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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250、名词解释  分红派息 


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251、名词解释  限价委托


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252、名词解释  崩盘


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253、名词解释  非上市证券 


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254、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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255、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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256、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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257、名词解释  非系统性风险


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258、问答题  何谓余额交割？


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259、名词解释  整理行情


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260、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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261、名词解释  证券市场中介


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262、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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263、名词解释  上证红利指数


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264、名词解释  部分偿还 


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265、名词解释  证券账户


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266、名词解释  不记名股票 


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267、名词解释  成交量


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268、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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269、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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270、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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271、名词解释  洗盘


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272、名词解释  第三方存管


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273、名词解释  法人股 


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274、名词解释  机构投资者


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275、名词解释  证券市场监管


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276、名词解释  普通股


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277、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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278、名词解释  零股交易


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279、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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280、名词解释  白手拿鱼


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281、问答题  何谓填息？


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282、名词解释  外商投资股份有限公司


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283、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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284、名词解释  回购标准品种


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285、名词解释  存托凭证 


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286、名词解释  代理席位 


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287、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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288、名词解释  平仓


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289、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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290、名词解释  拨档


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291、名词解释  诚实信用原则 


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292、名词解释  短空


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293、名词解释  店头交易市场


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294、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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295、名词解释  上市


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296、名词解释  证券交易原则


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297、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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298、问答题  何谓交割？


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299、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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300、名词解释  证券公司


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