证券市场基础知识：股票找答案（题库版）

时间:2021-03-20 05:16:59

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1、名词解释  分红派息 


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2、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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3、名词解释  空头、空头市场


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4、名词解释  填息


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5、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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6、名词解释  初级市场 


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7、名词解释  零股交易


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8、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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9、名词解释  每股净资产


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10、名词解释  证券市场主体


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11、名词解释  横盘


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12、名词解释  政策风险


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13、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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14、名词解释  证券的流动性


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15、名词解释  上市


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16、名词解释  崩盘


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17、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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18、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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19、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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20、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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21、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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22、名词解释  新价格股


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23、名词解释  变动收益证券 


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24、名词解释  融机构预借


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25、名词解释  期中偿还


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26、名词解释  空翻多


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27、问答题  何谓成交单位？


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28、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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29、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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30、名词解释  虚拟资本


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31、名词解释  投资风险 


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32、名词解释  终止上市


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33、名词解释  证券市场国际化


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34、名词解释  基金管理费


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35、名词解释  中央存管


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36、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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37、问答题  何谓余额交割？


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38、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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39、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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40、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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41、名词解释  多头套期保值


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42、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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43、名词解释  适销证券


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44、名词解释  次级市场 


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45、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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46、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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47、名词解释  可转换证券的转换价值


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48、名词解释  金融期货合约


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49、名词解释  交易过户


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50、名词解释  深证综合指数


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51、名词解释  等级股票


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52、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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53、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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54、名词解释  保荐人制度


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55、名词解释  吊空


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56、名词解释  戥仓


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57、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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58、名词解释  熊市


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59、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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60、名词解释  证券交易原则


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61、名词解释  盘软


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62、名词解释  分红派息


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63、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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64、名词解释  转整数委托


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65、名词解释  成交数量


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66、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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67、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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68、名词解释  证券市场自律


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69、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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70、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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71、名词解释  包括股息


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72、名词解释  现金股息


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73、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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74、名词解释  价格发现功能


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75、名词解释  催促行情


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76、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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77、问答题  何谓洗盘？


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78、名词解释  关卡


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79、名词解释  回购交易单位


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80、名词解释  到期偿还 


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81、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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82、名词解释  货币期权


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83、名词解释  短期国债 


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84、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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85、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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86、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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87、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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88、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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89、问答题  何谓过户？


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90、名词解释  单利债券 


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91、问答题  何谓收盘、收盘价？


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92、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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93、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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94、名词解释  中央结算


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95、名词解释  零星股


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96、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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97、问答题  什么是垫头交易？


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98、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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99、名词解释  非上市证券 


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100、问答题  何谓除息？


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101、名词解释  可转换公司债


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102、名词解释  不包括附加股


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103、名词解释  反转 


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104、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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105、问答题  什么是保证金买入交易？


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106、名词解释  经纪人佣金


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107、名词解释  短空


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108、名词解释  法人结算 


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109、名词解释  证券存管


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110、问答题  何谓零股买卖？


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111、名词解释  二级市场 


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112、问答题  何谓多头、空头？


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113、名词解释  转托管


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114、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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115、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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116、名词解释  摊平


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117、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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118、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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119、问答题  何谓收盘、收盘价？


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120、名词解释  权证


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121、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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122、名词解释  当面委托


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123、名词解释  电话自动委托 


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124、名词解释  成交价


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125、名词解释  核准制


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126、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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127、名词解释  基金运作费用


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128、名词解释  B股 


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129、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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130、名词解释  阻力线


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131、名词解释  牛市


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132、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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133、名词解释  第三方存管


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134、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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135、问答题  何谓证券套利？


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136、名词解释  八分之一点规则


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137、名词解释  证券市场的信息


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138、名词解释  店头交易市场 


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139、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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140、名词解释  法定资本


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141、名词解释  票面价值


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142、名词解释  非交易过户 


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143、名词解释  平衡型基金


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144、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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145、名词解释  配股


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146、名词解释  证券清算


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147、名词解释  实多


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148、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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149、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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150、名词解释  代理买卖证券业务 


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151、名词解释  债券的收益率


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152、名词解释  记名股票


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153、名词解释  发起设立 


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154、名词解释  上证180指数


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155、名词解释  当面委托 


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156、名词解释  标准券 


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157、问答题  何谓固盘？


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158、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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159、名词解释  H股


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160、名词解释  普通股


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161、名词解释  证券的期限性


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162、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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163、名词解释  全额偿还


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164、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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165、名词解释  强硬购买行情


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166、名词解释  除权 


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167、名词解释  成长型基金 


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168、名词解释  非系统性风险


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169、名词解释  无记名（实物）国债


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170、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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171、问答题  何谓买空、卖空？


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172、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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173、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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174、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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175、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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176、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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177、名词解释  到期偿还


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178、名词解释  实时监控


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179、名词解释  部分偿还


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180、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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181、名词解释  上证红利指数


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182、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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183、名词解释  连续竞价


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184、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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185、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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186、名词解释  市值


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187、名词解释  反弹 


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188、问答题  何谓红利股票？


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189、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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190、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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191、名词解释  内幕人员


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192、名词解释  证券的收益性


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193、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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194、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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195、名词解释  证券经纪商


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196、名词解释  暂停上市


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197、名词解释  成交价 


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198、名词解释  变动收益证券


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199、名词解释  外资股


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200、名词解释  不动产抵押公司债 


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201、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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202、名词解释  拨档


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203、问答题  何谓填息？


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204、问答题  何谓期权套利？


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205、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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206、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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207、问答题  何谓除权？


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208、名词解释  无形席位


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209、名词解释  电话自动委托


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210、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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211、名词解释  传真委托、函电委托


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212、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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213、名词解释  记账式债券


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214、名词解释  不包括一切权益


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215、名词解释  短期国债


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216、名词解释  回购标准品种


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217、名词解释  循环购买


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218、名词解释  抬轿子


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219、名词解释  以资融券


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220、名词解释  存托凭证 


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221、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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222、名词解释  认股权证的“行使价”


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223、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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224、名词解释  吃货


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225、名词解释  长空


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226、名词解释  峰价


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227、名词解释  NASDAQ


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228、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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229、名词解释  传真委托、函电委托 


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230、名词解释  参与公司债 


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231、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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232、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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233、名词解释  大户


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234、名词解释  多头套期保值 


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235、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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236、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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237、名词解释  美国存托凭证


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238、名词解释  资本化证券


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239、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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240、名词解释  抢帽子


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241、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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242、名词解释  贴水


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243、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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244、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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245、名词解释  期权


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246、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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247、问答题  什么是保证金卖出交易？


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248、名词解释  随时偿还


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249、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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250、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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251、名词解释  债券偿还性


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252、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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253、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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254、名词解释  利空出尽


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255、问答题  什么是股票交易？


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256、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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257、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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258、问答题  何谓散户？


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259、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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260、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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261、名词解释  代理席位


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262、名词解释  不包括股息


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263、名词解释  换手率


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264、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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265、名词解释  非上市证券


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266、名词解释  基金托管费


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267、名词解释  信托股


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268、名词解释  买入注销


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269、名词解释  中国证券业协会


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270、名词解释  集中交易市场


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271、问答题  何谓交割？


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272、名词解释  金融机构证券


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273、名词解释  整数委托


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274、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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275、名词解释  整数股


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276、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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277、名词解释  证券行业协会


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278、名词解释  QDII


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279、名词解释  成交量


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280、名词解释  收购、出售资产


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281、名词解释  上证综合指数


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282、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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283、名词解释  自营商


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284、名词解释  信用交易风险


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285、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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286、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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287、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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288、名词解释  涨跌


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289、名词解释  长期国债 


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290、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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291、名词解释  会员制交易所


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292、名词解释  利率期权


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293、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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294、名词解释  保荐人制度 


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295、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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296、名词解释  合谋


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297、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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298、名词解释  账面值（BookValue）：


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299、名词解释  例行日交收


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300、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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