证券市场基础知识：股票考点巩固（强化练习）

时间:2021-03-15 02:39:51

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1、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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2、名词解释  记名股票


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3、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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4、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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5、问答题  什么是保证金买入交易？


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6、名词解释  包括一切权益


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7、名词解释  作手


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8、名词解释  债券收益性


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9、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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10、名词解释  债券持有期收益率


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11、名词解释  抢帽子


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12、名词解释  散户


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13、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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14、问答题  什么是保证金卖出交易？


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15、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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16、问答题  何谓填权？


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17、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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18、问答题  何谓开盘、开盘价？


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19、名词解释  成交笔数


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20、名词解释  新综指


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21、名词解释  量价背离


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22、问答题  何谓盘档？


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23、名词解释  外资股


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24、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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25、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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26、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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27、名词解释  自营商


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28、名词解释  短线交易


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29、名词解释  遗忘股


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30、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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31、名词解释  分红派息 


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32、名词解释  零股交易


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33、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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34、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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35、名词解释  非系统性风险


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36、名词解释  定时偿还


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37、名词解释  当日有效 


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38、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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39、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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40、名词解释  催促行情


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41、判断题  公司治理的重点在于监督和制衡。（）


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42、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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43、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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44、名词解释  短期国债


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45、问答题  何谓价位？


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46、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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47、问答题  什么是股票交易？


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48、问答题  何谓除息？


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49、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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50、名词解释  吃货


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51、名词解释  实时监控


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52、名词解释  网上交易


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53、名词解释  循环购买


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54、名词解释  二级销售


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55、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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56、问答题  什么是交叉交易？


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57、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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58、名词解释  保证金


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59、名词解释  收购、出售资产


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60、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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61、名词解释  非交易过户 


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62、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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63、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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64、名词解释  非上市证券 


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65、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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66、名词解释  十字星


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67、名词解释  存托凭证 


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68、名词解释  梧桐树协定


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69、名词解释  年度报告


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70、名词解释  时间优先


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71、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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72、问答题  何谓证券套利？


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73、名词解释  基金资产净值


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74、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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75、名词解释  变动收益证券 


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76、名词解释  下影线


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77、名词解释  证券发行市场


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78、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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79、名词解释  机构投资者


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80、名词解释  初级市场 


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81、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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82、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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83、名词解释  变动收益证券


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84、名词解释  到期偿还 


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85、问答题  何谓洗盘？


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86、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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87、名词解释  第三方存管


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88、名词解释  复利债券


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89、名词解释  上证50指数


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90、名词解释  成交量 


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91、名词解释  经纪人佣金


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92、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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93、名词解释  内幕人员


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94、名词解释  证券交易原则


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95、名词解释  店头交易市场


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96、名词解释  代理买卖证券业务


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97、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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98、名词解释  证券市场国际化


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99、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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100、名词解释  场外交易市场 


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101、名词解释  融机构预借


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102、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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103、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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104、名词解释  填息


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105、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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106、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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107、名词解释  空头套期保值


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108、名词解释  电话委托


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109、名词解释  标准券


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110、名词解释  熊市


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111、名词解释  认股期限


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112、名词解释  金融机构证券


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113、名词解释  H股


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114、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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115、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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116、名词解释  电话自动委托 


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117、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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118、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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119、名词解释  债券的收益率


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120、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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121、名词解释  当面委托


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122、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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123、名词解释  核准制


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124、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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125、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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126、名词解释  掼压


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127、名词解释  断头


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128、名词解释  平仓


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129、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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130、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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131、名词解释  转整数委托


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132、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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133、名词解释  不动产抵押公司债


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134、名词解释  白手拿鱼


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135、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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136、名词解释  抬轿子


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137、名词解释  现卖


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138、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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139、名词解释  NASDAQ


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140、名词解释  证券市场监管


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141、名词解释  股息（Dividend）


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142、名词解释  限价委托


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143、名词解释  道琼斯股价指数 


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144、名词解释  帽客


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145、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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146、多项选择题  宏观经济影响股票价格的特点是（）。

A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大


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147、名词解释  资本化证券


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148、名词解释  吊空


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149、名词解释  债券偿还性


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150、名词解释  包括红股


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151、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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152、问答题  何谓期权套利？


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153、名词解释  三公原则


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154、名词解释  僵牢


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155、名词解释  代理席位 


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156、问答题  何谓炒股？


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157、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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158、名词解释  企业风险


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159、名词解释  IPO


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160、名词解释  权证


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161、名词解释  以资融券


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162、名词解释  收股息及红股


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163、名词解释  转仓


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164、名词解释  定时偿还 


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165、名词解释  补空


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166、名词解释  例行日交收


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167、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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168、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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169、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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170、名词解释  境外上市外资股


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171、名词解释  上证综合指数


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172、名词解释  私募债券


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173、问答题  何谓固盘？


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174、名词解释  抽签偿还 


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175、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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176、名词解释  金融市场体系


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177、名词解释  长期国债 


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178、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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179、名词解释  利率期权


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180、名词解释  暂停上市


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181、名词解释  境内上市外资股


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182、名词解释  回购标准品种


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183、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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184、问答题  何谓长空、短空、补空？


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185、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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186、名词解释  中国证券监督管理委员会


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187、名词解释  中央结算


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188、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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189、名词解释  证券存管


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190、问答题  何谓收盘、收盘价？


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191、名词解释  会员制交易所


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192、名词解释  成交价


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193、名词解释  大户


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194、名词解释  创业板 


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195、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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196、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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197、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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198、名词解释  空翻多


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199、名词解释  中央登记


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200、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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201、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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202、名词解释  新价格股


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203、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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204、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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205、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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206、名词解释  指定交易


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207、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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208、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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209、名词解释  账户挂失转户


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210、名词解释  全面指定交易制度


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211、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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212、名词解释  股本


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213、名词解释  开盘价


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214、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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215、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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216、名词解释  涨跌


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217、名词解释  财务风险 


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218、名词解释  律师事务所


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219、名词解释  托管券商制度


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220、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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221、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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222、名词解释  系统保障风险


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223、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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224、名词解释  盈亏临界点


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225、名词解释  买入注销


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226、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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227、名词解释  反转


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228、名词解释  传真委托、函电委托 


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229、问答题  何谓报价、进价、出价？


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230、名词解释  成交额


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231、名词解释  保荐人制度


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232、名词解释  普通股


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233、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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234、名词解释  不定比率投资法


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235、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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236、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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237、名词解释  场外交易


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238、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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239、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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240、名词解释  利空出尽


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241、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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242、名词解释  分红派息


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243、名词解释  多翻空


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244、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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245、问答题  何谓红利股票？


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246、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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247、名词解释  无形席位


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248、名词解释  升高盘


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249、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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250、名词解释  最高价


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251、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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252、名词解释  盘整


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253、名词解释  黑盘


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254、名词解释  代理席位


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255、名词解释  八分之一点规则


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256、名词解释  成长型基金 


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257、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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258、名词解释  等级股票


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259、名词解释  第三方存管 


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260、名词解释  证券发行人


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261、名词解释  撮合转帐


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262、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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263、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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264、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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265、名词解释  上网发行


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266、名词解释  上证红利指数


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267、名词解释  牛皮市


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268、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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269、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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270、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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271、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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272、名词解释  证券交收


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273、名词解释  短空


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274、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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275、名词解释  除息 


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276、名词解释  发起设立 


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277、名词解释  债券到期收益率


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278、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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279、名词解释  随时偿还


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280、名词解释  配股


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281、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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282、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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283、名词解释  速动比率


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284、名词解释  基金运作费用


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285、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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286、问答题  何谓关卡？


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287、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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288、名词解释  标准券折算率 


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289、名词解释  A股 


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290、名词解释  证券的期限性


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291、名词解释  整数股


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292、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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293、名词解释  基金托管费


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294、名词解释  市价委托


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295、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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296、问答题  何谓大户？


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297、名词解释  包括股息


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298、名词解释  经纪服务


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299、问答题  何谓配股通知书？


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300、问答题  何谓利多、利空？


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