时间:2021-02-13 23:27:54
1、单项选择题 资本市场是具有高风险的市场，其风险具有的特点不包括（）。
A.普遍性
B.确定性
C.隐蔽性
D.扩散性
2、单项选择题 有关对产权交易市场的叙述中，错误的是（）。
A.产权交易市场是指以产权为交易对象的市场
B.广义的产权交易市场是指各类独立的产权主体，从事以产权有偿转让为内容的交易场所
C.广义的产权交易市场包括交换产权的场所、领域和交换关系等等
D.狭义的产权市场包括生产资料（如厂房、设备等）交易市场、资源（如矿产、土地等）交易市场、企业产权等
3、多项选择题 直接融资具有（）等特点。
A.筹资范围广
B.规模大
C.具有社会宣传效应
D.可以连续筹资
E.聚少成多
4、单项选择题 创业投资企业对 单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的（）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
5、多项选择题 产权具有（）等基本属性。
A.非排他性
B.独立性
C.可交易性
D.可分解性
E.法律性
6、单项选择题 最基本的国债交易形式是（）。
A.国债现券交易
B.国债回购交易
C.国债短期交易
D.国债期货交易
7、多项选择题 创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。
A.至少有3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任
B.首期实收资本不低于500万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本
C.投资者不得超过200人
D.投资者不得超过300人
E.实收资本不低于2000万元人民币
8、多项选择题 目前，我国企业债券基本上是由（）发行的，且所筹集的资金主要用于重大基础产业、基础设施和公用设施的投资建设，因此企业债券在很大程度上发挥了长期建设国债和地方政府债券的功能。
A.政府部门
B.城投公司
C.国有企业
D.上市公司
E.私有企业
9、单项选择题 保证信息透明、公开，强化市场监管的有效手段，保护投资者利益的基础是（）。
A.市场准入监管
B.禁止欺诈行为
C.加强信息披露
D.落实证券市场禁入制度
10、多项选择题 按交易的主体分类，产权交易可划分为（）。
A.自然人与自然人之间的产权交易
B.法人与法人之间的产权交易
C.整体产权交易
D.法人与自然人之间的产权交易
E.部分产权交易
11、多项选择题 股份有限公司不得收购本公司股份，但是，有（）分立决议持异议，要求公司收购其股份的除外。
A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会作出的公司合并
E.增加公司注册资本
12、单项选择题 按（）划分，企业债券与公司债券可分为公募债券和私募债券。
A.担保的形式
B.还本付息的期限
C.债券可否提前赎回
D.发行方式
13、单项选择题 基金发起人申请设立基金，并须经（）审查批准。
A.国家发展和改革委员会
B.国务院
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会
14、单项选择题 现代资本市场的首要功能是（）。
A.融资功能
B.优化资源配置
C.产权功能
D.促进体制创新
15、多项选择题 有关对中期票据的叙述中，不正确的是（）。
A.中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
B.企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
C.企业发行中期票据的注册有效期为5年
D.企业发行中期票据，须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
E.企业应在注册后6个月内完成首期发行
16、单项选择题 设立产业投资基金须经（）核准，申请经核准后，方可进行募集工作
A.国务院
B.国家发展和改革委员会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行业监督管理委员会
17、单项选择题 融资租赁的形式中，出租人购买承租人自有物，并作为融资租赁物提供给承租人使用，承租人支付租金的融资租赁形式指的是（）。
A.不完全偿付租赁
B.回租赁
C.直接租赁
D.转租赁
18、多项选择题 一个完整的股票市场主要由（）共同组成。
A.上市公司
B.证券发行者
C.证券交易所
D.股票投资者
E.证券公司
19、单项选择题 按（）划分，股票发行可划分为直接发行与间接发行。
A.是否有中介机构（证券承销商）协助
B.发行与认购的方式
C.对象
D.不同发行目的
20、单项选择题 关于二级市场的表述，不正确的是（）。
A.主要是通过证券的流通转让来保证证券的流动性，进而保证投资者资产的流动性
B.一般分为证券交易所和场外交易市场
C.是将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券，通过承销中介直接转移到投资者手里的市场，实现资本职能转化的场所
D.是供投资者买卖已发行证券的场所
21、多项选择题 证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。
A.投资大
B.费用高
C.分散风险
D.组合投资
E.流动性强
22、单项选择题 产业投资基金存续期限不得短于10年，不得长于（）年。
A.10
B.15
C.20
D.25
23、多项选择题 产业投资基金的发起人应具备的条件有（）。
A.法人作为发起人，须具备3年以上产业投资或相关业务经验
B.在提出申请前3年内持续保护良好财务状况，未受到过有关主管机关或者司法机构的重大处罚
C.除产业基金管理公司和产业基金管理合伙公司外，每个发起人的实收资本不少于1亿元人民币
D.自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于500万元人民币
E.自然人作为发起人，每个发起人的个人净资产不少于100万元人民币
24、单项选择题 金融债券的种类中，经中国人民银行批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券同购债务的有价证券指的是（）。
A.商业银行债券
B.非银行金融机构债券
C.政策性金融债券
D.特种金融债券
25、单项选择题 企业债券与公司债券按（）划分，可分为信用债券和担保债券。
A.债券有无担保
B.还本付息的期限
C.是否记名
D.债券票面利率
26、多项选择题 封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C.基金合同期限为5年以上
D.基金份额持有人不少于1000人
E.基金合同期限为10年以上
27、单项选择题 企业债券发行核准时，国家发展改革委自受理申请之日起（）内(发行人及主承销商根据反馈意见补充和修改申报材料的时间除外)作出核准或者不予核准的决定。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
28、多项选择题 根据投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（）。
A.成长型投资基金
B.收入型投资基金
C.平衡型投资基金
D.公司型投资基金
E.契约型投资基金
29、多项选择题 在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。
A.新建
B.扩建
C.改造
D.开发
E.翻修
30、单项选择题 按（）划分，企业债券与公司债券可分为信用债券和担保债券。
A.债券有无担保
B.还本付息的期限
C.是否记名
D.债券票面利率
31、多项选择题 股票采用公开发行方式具有的优点有（）。
A.有利于提高公司的社会性和知名度
B.可以防止囤积股票或被少数人操纵
C.可增加股票的适销性和流通性
D.可以节省委托中介机构的手续费
E.可以扩大股东范围
32、单项选择题 企业债券所筹集资金必须按照核准的用途，用于本企业的生产经营，不得擅自挪作他用，企业债券包括（）。
A.中央企业债券和地方企业债券
B.市级企业债券和地方企业债券
C.中央企业债券和市级企业债券
D.市级企业债券和区级企业债券
33、单项选择题 有关对一级市场与二级市场关系的叙述中，不正确的是（）。
A.一级市场是二级市场存在和发展的基础
B.一级市场反映的是资金所有人之间的交易关系
C.二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系
D.二级市场则是一级市场存在、发展的保证
34、单项选择题 按（）分类，产权交易可分为无形资产产权交易与有形资产产权交易。
A.交易客体形态
B.交易方式
C.交易客体的拥有者性质
D.交易标的份额
35、单项选择题 银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为是（）。
A.基金监管
B.资本市场监管
C.证券监管
D.银行监管
36、单项选择题 交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务，或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性指的是（）。
A.信用风险
B.市场风险
C.操作风险
D.法律风险
37、多项选择题 银行业金融监管的主要内容包括（）。
A.对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔
B.对银行业自律组织的活动进行指导和监督
C.审查银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格
D.对有违法经营、经营管理不善等情形的银行业金融机构予以撤销
E.制订有关银行业金融机构监管的法律
38、多项选择题 上市公司有（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
A.公司不按照规定公开其财务状况，可能误导投资者
B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
C.公司解散或者被宣告破产
D.公司最近3年连续亏损
E.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
39、多项选择题 根据组织形态的不同，证券投资基金可分为（）。
A.契约型投资基金
B.成长型投资基金
C.公司型投资基金
D.收入型投资基金
E.平衡型投资基金
40、单项选择题 企业债券与公司债券按照（）划分，可分为短期债券、中期债券和长期债券。
A.担保的形式
B.债券票面利率
C.还本付息的期限
D.发行方式
41、多项选择题 关于一级市场的表述，正确的是（）。
A.其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现储蓄向投资的转化
B.由证券发行者、承销商(中介机构)和证券投资者三个主体相互联结而构成
C.又称为“流通市场”或“次级市场”
D.是供投资者买卖已发行证券的场所
E.又称为“发行市场”或“初级市场”
42、单项选择题 包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是（）。
A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.流动性风险
43、多项选择题 中长期信贷区域政策是坚持（）的原则，对中西部地区实行适度倾斜，逐步缩小地区间经济社会发展差距。
A.国家统筹规划
B.因地制宜
C.发挥优势
D.分工合作
E.重点发展
44、单项选择题 有偿增资发行是指认购者必须按股票的某种发行价格（），方能获得股票的一种发行方式。
A.支付费用
B.支付现款
C.支付利息
D.支付发票
45、单项选择题 根据《证券法》规定，有关对公开发行公司债券应符合条件的叙述中，不正确的是（）。
A.筹集的资金投向符合国家产业政策
B.累计债券余额不超过公司净资产额的40%
C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D.有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元
46、多项选择题 按发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为（）。
A.公开发行
B.非公开发行
C.有偿增资发行
D.搭配增资发行
E.无偿增资发行
47、单项选择题 证券发行可分为（）两种形式。
A.公款发行和私款发行
B.公募发行和私募发行
C.公募发行和私款发行
D.私募发行和公款发行
48、多项选择题 银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循（）的原则。
A.依法
B.公开
C.公平
D.公正
E.效率
49、单项选择题 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是（）。
A.政府债券
B.中期票据
C.金融债券
D.企业债券
50、多项选择题 国债发行方式中的行政分配方式主要适用于（）。
A.上市流通的国债
B.财政债券和特种国债等数量较少的
C.不可上市流通的凭证式国债
D.国家重点建设债券
E.财政债券和特种国债等规模有限的
51、单项选择题 基金份额持有人权益的代表及基金资产的名义持有人是（）。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金发起人
D.基金销售代理人
52、单项选择题 发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。
A.直接发行
B.委托发行
C.有偿增资发行
D.无偿增资发行
53、多项选择题 建设项目申请中长期贷款一般需具备的条件有（）。
A.国家对拟投资项目有投资主体资格和经营资质要求的，符合其要求
B.项目具有国家规定比例的资本金
C.需要政府有关部门审批的项目，须持有有权审批部门的批准文件
D.项目符合国家产业政策、信贷政策
E.借款用途及还款来源明确、合法
54、多项选择题 有关对一级市场的叙述中，正确的有（）。
A.其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现储蓄向投资的转化
B.由证券发行者、承销商（中介机构）和证券投资者三个主体相互联结而构成
C.又称为"流通市场"或"次级市场"
D.是供投资者买卖已发行证券的场所
E.又称为"发行市场"或"初级市场"
55、单项选择题 发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起（）内有效。
A.3个月
B.4个月
C.5个月
D.6个月
56、单项选择题 产业投资基金不得从事的业务不包括（）。
A.贷款业务
B.股权投资业务
C.资金拆借业务
D.期货交易
57、单项选择题 企业国有产权在产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的（）时，应当暂停交易，在获得相关产权转让批准机构同意后方可继续进行。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
58、多项选择题 金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系，包括（）和黄金市场等。
A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.衍生品市场
E.外贸市场
59、多项选择题 企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。
A.债券期限为半年以上
B.发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件
C.债券实际发行额不少于人民币4000万元
D.债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
E.债券经中国证监会或国务院授权部门核准或者批准并公开发行
60、多项选择题 根据资本来源和运用地域的不同，证券投资基金可分为（）等。
A.国际基金
B.海外基金
C.开放式基金
D.国内基金
E.封闭式基金
61、单项选择题 证券市场监管的核心任务是（）。
A.保护证券发行者的合法权益
B.建立起公平、合理的市场环境
C.为投资者提供平等的交易机会
D.保护投资者的合法权益
62、多项选择题 资本市场的风险分为（）和法律风险等。
A.市场风险
B.信用风险
C.流动性风险
D.操作风险
E.固定性风险
63、多项选择题 企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。
A.无担保信用债券
B.不记名债券
C.资产抵押债券
D.记名债券
E.第三方担保债券
64、单项选择题 产权类型中，属于基础的是（）。
A.所有权
B.收益权
C.支配权
D.使用权
65、多项选择题 根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。
A.本次发行申请文件存在虚假记载
B.对已发行的公司债券或者其他债务有违约的事实，仍处于继续状态
C.本次发行申请文件存在重大遗漏
D.最近5年内公司财务会计文件存在虚假记载
E.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载
66、单项选择题 中期票据是由央行主导的银行间债券市场一项创新性债务融资工具，期限通常在（）年的票据，是作为短期商业票据和长期债券之间的"桥梁"性产品出现的。
A.1～5
B.1～10
C.10～30
D.30～50
67、多项选择题 资本市场的功能包括（）。
A.资本市场具有融资功能，能够为经济建设提供长期资金
B.拓宽储蓄向投资转化的渠道
C.资本市场能够有效地行使资源配置功能，优化资源配置
D.资本市场具有产权中介服务功能，为产权重组提供服务
E.促进体制创新。发展资本市场不仅需要不断的金融创新，建立规范、高效、适用的资本交易市场和健全的资本运营机制
68、单项选择题 融资租赁以融通资金为主要目的，是一种（）的租赁。
A.单方解约
B.可解约
C.可协商解约
D.不可解约
69、单项选择题 为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是（）。
A.上市公司
B.投资者
C.证券交易所
D.证券公司
70、多项选择题 股票在股票市场上的流通价格是由（）等多种因素所决定的。
A.股票的预期收益
B.市场利息率
C.股票的实际收益
D.市场供求关系
E.市场中的风险等级
71、单项选择题 关于有偿增资发行的表述中，不正确的是（）。
A.采用有偿增资方式发行股票，可以直接从外界募集股本，增加股份公司的资本金
B.发行对象只限于原股东
C.是指认购者必须按股票的某种发行价格支付现款，方能获得股票的一种发行方式
D.一般公开发行的股票和私募中的股东配股、私人配股都采用有偿增资的方式
72、单项选择题 资本市场的派生功能是（）。
A.产权功能
B.促进体制创新
C.融资功能
D.优化资源配置
73、单项选择题 间接融资主要是企业与金融机构之间的借贷关系，在资本市场上的间接融资则是（）年期以上的银行中长期信贷。
A.1
B.2
C.3
D.4
74、单项选择题 融资租赁实际上是（）为承租人提供的金融服务，是依附于传统租赁上的金融交易，属于一种特殊的金融工具。
A.承租人
B.承担人
C.被租人
D.出租人
75、单项选择题 目前，我国国债的发行方式有（）。
A.行政分配方式和承购包销方式
B.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式
C.公开招标方式和承购包销方式
D.行政分配方式和公开招标方式
76、单项选择题 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。
A.证券投资基金
B.封闭式基金
C.产业投资基金
D.开放式基金
77、多项选择题 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。
A.股票已经国务院证券监督管理机构核准公开发行
B.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公开发行的股份达到公司股份总数的50%以上
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
E.公司股本总额不少于人民币5000万元
78、单项选择题 证券投资基金参与主体中，一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任的是（）。
A.基金发起人
B.基金管理人
C.基金销售代理人
D.基金份额持有人
79、单项选择题 非公开发行不办理公开发行的审核程序，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，且发行股票的特定对象累计不得超过（）人。
A.200
B.150
C.100
D.50
80、多项选择题 金融债券包括（）。
A.商业银行债券
B.非银行金融机构债券
C.特种金融债券
D.企业债券
E.政策性金融债券
81、多项选择题 资本市场是融通长期资金的市场，包括（）等。
A.中长期信贷市场
B.证券市场
C.产权交易市场
D.融资租赁市场
E.筹资租赁市场
82、单项选择题 基金拟投资方向必须符合国家产业政策，而且只能投资于未上市企业。对单个企业的投资数额不得超过基金资产总值的（），不得投资于承担无限责任的企业。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
83、多项选择题 经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。
A.社团
B.资信评估机构
C.保险公司
D.财务顾问机构
E.投资咨询机构
84、多项选择题 产权交易按交易方式分类，有（）。
A.市场买卖
B.协议转让
C.竞价拍卖
D.个体资产产权交易
E.集体资产产权交易
85、多项选择题 公开发行企业债券应符合的条件有（）。
A.最近3年没有重大违法违规行为
B.最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企业债券1年的利息
C.筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向
D.累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的30%
E.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
86、单项选择题 按（）划分，债券市场可以划分为国内债券市场和国际债券市场。
A.债券发行地点的不同
B.债券的交易方式的不同
C.债券的运行过程
D.市场的基本功能
87、单项选择题 根据（）划分，证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股权证基金等。
A.投资对象的不同
B.组织形态
C.基金运作方式
D.投资风险与收益的不同
88、单项选择题 上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。
A.招股说明书
B.公司营业执照
C.公司章程
D.发起人协议
89、单项选择题 一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用（）的发行方式。
A.无偿减资
B.无偿增资
C.有偿增资
D.有偿减资
90、多项选择题 融资租赁的形式有（）。
A.间接租赁
B.转租赁
C.回租赁
D.不完全偿付租赁
E.直接租赁
91、单项选择题 股票在证券交易所上市交易的股份有限公司被称为（）。
A.有限公司
B.股份公司
C.证券公司
D.上市公司
92、单项选择题 《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。
A.20%
B.25%
C.40%
D.50%
93、单项选择题 将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券，通过承销中介直接转移到投资者手里的市场，实现资本职能转化的场所是（）。
A.次级市场
B.流通市场
C.最终市场
D.一级市场
94、多项选择题 根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。
A.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.具有持续盈利能力，财务状况良好
E.具备健全且运行良好的组织机构
95、多项选择题 产权交易必须符合国家法律、法规和有关政策规定，应当遵循（）的原则。
A.自愿
B.等价有偿
C.诚实信用
D.公开
E.独立自主
96、单项选择题 按是否有中介机构（证券承销商）协助，股票发行可划分为（）。
A.公开发行与私自发行
B.直接发行与间接发行
C.直接发行与公开发行
D.直接发行与私自发行
97、多项选择题 企业债券与公司债券按债券票面利率是否变动可分为（）。
A.固定利率债券
B.浮动利率债券
C.附有选择权的债券
D.累进利率债券
E.不附有选择权的债券
98、单项选择题 目前已成为国外成熟债券市场中重要的企业直接债务融资工具（），并随着市场的发展，中期票据逐渐突破了期限的限制，10～30年间的中期票据极为普遍。
A.长期票据
B.短期票据
C.中期票据
D.无偿票据
99、单项选择题 产业投资基金中，投资者所承诺的资金可以分三期到位，但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的（）。
A.20%
B.30%
C.50%
D.70%
100、多项选择题 企业债券与公司债券的差别体现在（）。
A.发行主体的差异
B.适用条件不同
C.适用法规不同
D.发债资金用途的差别
E.批准机关不同
101、多项选择题 股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，其报送的文件有（）。
A.验资证明
B.招股说明书
C.代收股款银行的名称及地址
D.公司章程
E.承销机构名称及有关的协议
102、单项选择题 关于一级市场与二级市场的关系，表述不正确的是（）。
A.一级市场是二级市场存在和发展的基础
B.一级市场反映的是资金所有人之间的交易关系
C.二级市场反映的是投资者与投资者之间的横向关系
D.二级市场则是一级市场存在、发展的保证
103、多项选择题 股票市场具有的功能有（）。
A.积聚资本
B.调整经济结构
C.转让资本
D.赋予股票价格
E.转化资本