时间:2021-01-17 06:39:37
1、多项选择题 关于清算与交收，下列表述正确的有()。
A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
2、多项选择题 证券市场进行投资者教育的目的为()。
A.提高投资者的风险识别能力
B.提高投资者理性投资的能力
C.提高投资者的风险意识
D.提高投资者自我保护的能力
3、判断题 根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。()
4、判断题 B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
5、单项选择题 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
6、判断题 按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
7、单项选择题 零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的()交易单位。
A.0.5个
B.100个
C.1个
D.10个
8、单项选择题 可转换债券是指可转换成（）的债券
A．权证
B．股票
C．基金
D．另一种债券
9、单项选择题 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
10、判断题 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()
11、多项选择题 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的()。
A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准
12、单项选择题 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。
A.1.11元
B.100元
C.0元
D.1元
13、单项选择题 以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。
A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定
14、单项选择题 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
15、单项选择题 从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
16、单项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币
17、单项选择题 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。
A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金
18、判断题 网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。
19、判断题 严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。
20、多项选择题 公平原则是指()。
A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
21、单项选择题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A.保持独立、客观
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究与交易之间的交流制度
22、多项选择题 开放式基金和封闭式基金的区别在于()。
A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期
23、单项选择题 目前我国A股账户不可用于买卖()。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
24、判断题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
25、判断题 上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元
26、多项选择题 证券公司营销渠道主要分为()。
A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道
27、判断题 按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤消停牌前的申报，不接受新的申报。
28、判断题 债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。
29、判断题 在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。()
30、判断题 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。
31、多项选择题 下列有关上海市场A股资金结算的表述中，正确的有（）。
A．中国结算上海分公司按照净额清算原则，对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算
B．中国结算上海分公司在进行中央清算时无需计算交易手续费用
C．交易闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到中国结算上海分公司
D．中国结算上海分公司在清算完成后，向交易所发出结算指令
32、判断题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()
33、单项选择题 ETF是一种()。
A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金
34、判断题 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
35、多项选择题 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。
A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
36、多项选择题 理财顾问服务的特点包括()。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
37、判断题 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()
38、多项选择题 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须()。
A.仔细核对客户身份
B.请客户出示公证书
C.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
D.请客户出示委托书
39、单项选择题 起重工多人操作要有专人负责指挥统一（）严格按总指挥命令工作。
A、服装
B、标准
C、信号
D、工作
40、单项选择题 所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
41、判断题 按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
42、多项选择题 结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。
A.按卖空金额的1%收取卖空违约金
B.动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C.没收违约结算参与人的卖空利得
D.要求结算参与人及时补购卖空权证
43、判断题 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()
44、多项选择题 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。
A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
45、单项选择题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年
46、判断题 对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）
47、单项选择题 证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。
A.经营权限
B.席位资格
C.交易资格
D.基金账户
48、判断题 差额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。
49、多项选择题 按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。
A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款
50、判断题 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
51、单项选择题 执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
52、单项选择题 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为()。
A.股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%
C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%
D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50.
53、单项选择题 已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
54、多项选择题 ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购
55、多项选择题 下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有（）。
A．证券交易监管费
B．证券交易所手续费
C．证券交易印花税
D．证券公司经纪佣金
56、多项选择题 中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。
A．违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B．双方均无力履约时，保证金退还双方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D．融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
57、单项选择题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
58、判断题 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()
59、判断题 在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
60、判断题 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。
61、单项选择题 常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。
A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事
62、多项选择题 证券结算包括()
A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收
63、多项选择题 在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
64、单项选择题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
65、单项选择题 经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为()
A.普通席位
B.特别席位
C.代理席位
D.自营席位
66、判断题 在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()
67、单项选择题 以下项目中，不属于资产管理业务的是()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为单一客户办理大宗交易业务
C.为客户办理专项资产管理业务
D.为多个客户办理集合资产管理业务
68、多项选择题 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
A.上市公司1/4监事发生变动
B.上市公司股权结构发生重大变化
C.上市公司发生重大债务
D.上市公司董事长突然死亡
69、判断题 境内法人机构开立的上海证券交易所A股账户可以买卖上海证券交易所上市的所有证券。
70、单项选择题 ()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市场价交易
71、多项选择题 根据有关规定，是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件()。
A、证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B、证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C、证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E、证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
72、单项选择题 目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是。
A.国债
B.股票
C.可转换债券
D.基金证券
73、判断题 证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
74、多项选择题 投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的
75、单项选择题 国债回购交易实质是一种以()为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
76、判断题 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.
77、判断题 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()
78、多项选择题 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
79、单项选择题 可转换债券具有()的双重特性。
A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权
80、判断题 证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。
81、判断题 深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
82、判断题 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
83、单项选择题 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A.权证到期日前1个工作日内
B.权证到期后的1个工作日内
C.权证到期后的3个工作日内
D.权证到期日
84、多项选择题 下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。
A．竞价发行是我国的特有做法
B．竞价发行是国外通行做法
C．由一家承销机构确定发行价格
D．在国外竞价发行方式也称招标购买的方式
85、判断题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
86、多项选择题 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有()。
A.证券交易有利于证券发行的顺利进行
B.证券交易决定了证券发行的规模
C.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券发行与证券交易相互促进
87、单项选择题 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A.中国人民银行
B.结算银行
C.中国证监会
D.中国银监会
88、多项选择题 以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()。
A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市
89、判断题 ETF总份额不随申购、赎回而变动。()
90、单项选择题 证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务
91、多项选择题 目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心
92、多项选择题 下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。
A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
93、判断题 净额清算也称差额清算。
94、多项选择题 证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。
A．非货币投资基金
B．债券
C．可转换债券
D．人民币普通股
95、单项选择题 ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收
96、多项选择题 目前，我国开展回购交易业务的场所有()。
A、商业银行柜台
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、地方证券交易所
E、全国银行间同业市场
97、判断题 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()
98、单项选择题 假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
99、判断题 固定收益平台的交易时间为9:30~11:30,13:00~15:00。
100、判断题 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()
101、单项选择题 以下不属于金融期货风险控制制度的是()。
A.持仓限额制度
B.实物交割制度
C.价格限制制度
D.保证金制度
102、判断题 我国现行有关规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()
103、多项选择题 下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。
A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
104、多项选择题 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括()。
A.在中国境内具有法人资格的非金融机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.外资银行驻华代表处
D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
105、多项选择题 市场细分的主要依据有()。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素
106、单项选择题 充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
107、单项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。
A.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B.以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D.以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
108、单项选择题 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
A.交易商当日买入的 固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
109、多项选择题 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。
A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任
110、多项选择题 关于临时停市，下列说法正确的有（）。
A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
111、多项选择题 《刑法》第181条规定适用下列行为中的()。
A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场
B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券
C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、不按规定上报自营业务资料和情况报告
E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场
91EXAm.org112、多项选择题 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
113、多项选择题 关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是()。
A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
114、多项选择题 关于证券账户，下列说法正确的是()。
A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
115、多项选择题 关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是()。
A.上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D.投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
116、单项选择题 在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A、全价交易
B、市价交易
C、净价交易
D、买卖价交易
117、多项选择题 下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。
A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系
118、多项选择题 具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括()。
A、认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务
B、经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露
C、经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录
D、为客户融资、融券，从事信用交易
E、接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托
119、多项选择题 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
120、多项选择题 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
121、判断题 市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格
122、多项选择题 证券交易所对证券经纪业务的监管包括()。
A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
123、判断题 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
124、判断题 我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）
125、多项选择题 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。
A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
126、多项选择题 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
A.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
127、判断题 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.
128、多项选择题 证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。
A.电脑报价
B.电话报价
C.口头报价
D.书面报价
129、多项选择题 上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有()。
A、63天国债回购
B、28天国债回购
C、14天国债回购
D、91天国债回购
E、182天国债回购
130、判断题 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()
131、判断题 全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）
132、多项选择题 关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是()。
A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户
133、判断题 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。()
134、单项选择题 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。
A.证券结算风险基金
B.委托手续费
C.过户费
D.印花税
135、单项选择题 目前，我国公开发行的股票的交易方式是________。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
136、单项选择题 如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。
A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并
137、单项选择题 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则()。
A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
138、多项选择题 在证券经纪业务中，包含的要素包括()。
A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所
139、单项选择题 证券交易所证券交易的开盘价为()。
A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价
140、判断题 按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。
141、单项选择题 投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
142、多项选择题 ()与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。
A.企业债初始登记
B.权证发行登记
C.公司债初始登记
D.基金募集登记
143、判断题 资金透支是交割中的禁止行为.
144、单项选择题 我国证券市场的建立始于()年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
145、单项选择题 按照我国现行制度的规定，()交易必须缴纳证券交易印花税。
A.证券投资资金
B.债券现货
C.债券回购
D.股票
146、单项选择题 按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A.中国人民银行
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
147、单项选择题 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A．自有资金或证券、买卖证券差价
B．客户资金或证券、手续费收入
C．客户资金或证券、买卖证券差价
D．自有资金或证券、手续费收入
148、单项选择题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。
A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记
149、单项选择题 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。
A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出
150、判断题 根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。()
151、单项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先
152、多项选择题 定向资产管理合同一般包括()。
A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限
153、单项选择题 证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1名
B.2名
C.3名
D.4名
154、判断题 证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）
155、判断题 全国银行同业拆借中心根据证券登记结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。
156、单项选择题 证券交易的基本风险是指()。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
157、单项选择题 工作地的接地电阻应小于()欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。
A.410
B.510
C.415
D.104
158、单项选择题 根据我国证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
A．+/-20%
B．+/-15%
C．+/-10%
D．+/-5%
159、判断题 7只有取得权证结算资格的证券公司才可以办理代理结算和担保结算业务。（）
160、单项选择题 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
161、多项选择题 投资咨询服务中需要防止的行为有()。
A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见
162、多项选择题 按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。
A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
163、判断题 证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
164、多项选择题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有()。
A.提供、传播虚假信息
B.替客户办理账户开立
C.客户招揽
D.与客户约定分享投资收益
165、多项选择题 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务，需使用中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A.认购
B.交易
C.申购
D.赎回
166、判断题 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
167、判断题 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()
168、判断题 上海证券交易所不收取A股开户费。()
169、多项选择题 按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有()。
A.A股
B.基金
C.国债现券
D.可转换债券
170、判断题 对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。
171、单项选择题 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
172、判断题 因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
173、单项选择题 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是()。
A.委托方式
B.委托价格
C.证券品种
D.证券账号
174、判断题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
175、单项选择题 按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。
A．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
176、单项选择题 如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。
A.在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B.在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
177、判断题 证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。
178、单项选择题 根据市场需要，（）可以调整即时行情发布的方式和内容。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券信息公司
179、多项选择题 在权证清算交收模式上，深圳市场与上海市场总体来说是一致的，表现在（）。
A．对于权证的行权，均由权证发行人自身通过提交担保物来保证成功行权
B．在权证二级市场交易交收和行权交收过程中，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均遵循银货对付原则
C．对于权证的二级市场交易，中国结算公司上海分公司和深圳分公司均不充当“共同对手方”
D．中国结算公司上海分公司和深圳分公司均实行待交收制度
180、单项选择题 证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1
B.2
C.3
D.4
181、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。
A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
182、判断题 证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
183、判断题 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。
184、单项选择题 船舶在赤道无风带内穿越大洋时，一般采用下列何种航线较为有利（）。
A．大圆航线
B．恒向线航线
C．混合航线
D．最短航程航线
185、判断题 可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()
186、判断题 按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
187、单项选择题 债券上市交易条件中，最为重要的是。
A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格
188、单项选择题 下列不属于非交易性过户的是________。
A.因继承而发生的股权变更
B.因财产分割而发生的股权变更
C.因法院判决而发生的股权变更
D.账户挂失转户
189、单项选择题 新中国证券交易市场的建立始于()。
A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年
190、单项选择题 证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所
191、单项选择题 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A．500%
B．800%
C．200%
D．900%
192、单项选择题 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后
193、判断题 在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）
194、判断题 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
195、多项选择题 债券质押式回购交易涉及()。
A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为
196、判断题 证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
197、单项选择题 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
198、判断题 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
199、判断题 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。
200、单项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
201、单项选择题 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。
A.9:15至11:30、13:00至15:00
B.15:00至15:30
C.9:30至11:30、13:00至15:00
D.9:00至12:00、13:00至16:00
202、单项选择题 货银对付的主要目的是（）。
A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
203、判断题 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。()
204、判断题 证券交易所本身不能决定证券交易价格。()
205、单项选择题 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。
A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人
206、单项选择题 中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
207、多项选择题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。
A.完善的交易记录制度
B.投资对象备选库制度
C.科学的管理业绩评价体系
D.有效的投资风险评估制度
208、多项选择题 关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。
A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
209、单项选择题 按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为()。
A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手
210、单项选择题 上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行()的原则。
A.卖出与入库同步进行
B.先卖出，先入库
C.先入库，先卖出
D.不用入库
211、多项选择题 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B．集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
D．证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
212、判断题 证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）
213、单项选择题 上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
214、判断题 在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。()
215、多项选择题 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司
216、多项选择题 买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。
A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元
217、判断题 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
218、判断题 网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。
219、单项选择题 在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算
A．证券交易所、双边
B．证券登记结算机构、双边
C．证券登记结算机构、多边
D．证券交易所、多边
220、判断题 在交易日日终，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收。
221、多项选择题 关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是()。
A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
222、判断题 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
223、单项选择题 不属于风险监察内容的是
A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈
224、单项选择题 证券交易必须遵循的原则不包括()。
A.公开原则
B.公平原则
C.公允原则
D.公开原则
225、单项选择题 在我国，新股网上竞价发行是指()利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
A.新股发行人
B.新股发行主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
226、判断题 证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
227、单项选择题 采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T
228、多项选择题 我国内地目前采取T+1滚动交收方式的交易品种有（）。
A．B股
B．国债
C．A股
D．基金
229、单项选择题 在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A.5个月
B.4个月
C.3个月
D.2个月
230、判断题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪深证券交易所会员的义务。
231、单项选择题 下列对于市价委托，不正确的说法是________。
A.没有价格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我国目前采用此种委托方式较多
232、单项选择题 场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指()。
A.证券交易所
B.证券公司
C.店头交易
D.柜台市场
233、单项选择题 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A.网上委托
B.违约责任和免责条款
C.投资范围和投资限制
D.变更和撤消
234、单项选择题 在做市商市场，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()报出。
A.做市商投资者
B.做市商做市商
C.投资者投资者
D.投资者做市商
235、多项选择题 客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。
A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入
236、单项选择题 深圳证券交易所实行的证券存管制度是()。
A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B.自动托管，指定买卖，可以转托
C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
237、多项选择题 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。
A.委托买卖价格
B.证券代码
C.委托买卖数量
D.资金账号(或股东账号)
238、单项选择题 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
239、多项选择题 根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。
A.建立、健全职业病防治责任制
B.加强对职业病防治的管理
C.提高职业病防治水平
D.对本单位产生的职业病危害承担责任
E.与劳动者连带承担职业病危害责任
240、判断题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
241、单项选择题 一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销业务中
242、判断题 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
243、判断题 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
244、单项选择题 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价
245、单项选择题 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
246、判断题 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
247、单项选择题 根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
A．证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
248、多项选择题 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。
A．已在营业部开立的普通证券账户
B．已在营业部开立的普通资金账户
C．住址证明
D．融资融券担保品证明
249、单项选择题 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。
A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
250、单项选择题 清算与交收最根本的区别在于()。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
251、单项选择题 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天
252、单项选择题 某证券公司注册资本为1亿元，根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的规定，其最多可以开立的证券自营账户为（）。
A．2个
B．5个
C．15个
D．20个
253、判断题 对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。
254、单项选择题 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B．配备数量适当、质量可靠的交易设施
C．使用合格的交易场所
D．加强交易设施的日常管理和维护保养
255、判断题 权证是由基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，能按照事先确定的价格、在特定的时间内行使选择权的有价证券。
256、判断题 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()
257、判断题 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()
258、多项选择题 我国目前的证券交易交割、交收方式()。
A、T0
B、T1
C、T2
D、T3
E、T5
259、判断题 根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（）
260、单项选择题 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性
261、多项选择题 下面有关清算的解释，正确的是()。
A.是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
B.是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D.证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程
262、多项选择题 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。
A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收
263、多项选择题 国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括()。
A、未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B、因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C、受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D、证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E、与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
264、单项选择题 我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A．公平及时
B．公开透明
C．简便易用
D．高效准确
265、判断题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()
266、判断题 证券公司从事自营业务，持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%。()
267、单项选择题 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。
A.5个
B.6个
C.7个
D.8个
268、判断题 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）
269、判断题 证券登记结算机构负责证券账户的设立、上市证券交易的结算等业务。
270、判断题 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。()
271、单项选择题 最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A.上月交易天数
B.上月债券回购初始融出资金金额
C.上月买断式回购到期购回金额
D.上月基金二级市场买入金额
272、判断题 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()
273、单项选择题 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。
A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40
274、单项选择题 买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易
275、多项选择题 关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。
A.交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B.交易席位可以退回
C.交易席位不得出租给非会员单位或个人使用
D.交易席位转让时对受让方没有条件限制
276、单项选择题 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
277、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。
A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
278、多项选择题 ()可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。
A.开放式回购
B.抵押式回购
C.质押式回购
D.买断式回购
279、判断题 证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。()
280、单项选择题 按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30
281、单项选择题 一般来说，信用等级最高的债券是()。
A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券
282、判断题 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()
283、多项选择题 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
284、判断题 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元。()
285、单项选择题 下列关于标准券的说法正确的是（）。
A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
286、单项选择题 在证券回购交易中，()是被允许的行为。
A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
287、单项选择题 ()不是场外交易市场。
A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场
288、单项选择题 在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。
A.分销购买方式
B.包销购买方式
C.承销购买方式
D.招标购买方式
289、单项选择题 下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有()。
A.违反规定为客户开立账户
B.假借客户名义买卖证券
C.客户资金不足而接受其买入委托
D.证券公司工作人员申报差错引起的风险
290、判断题 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()
291、单项选择题 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。
A.交收
B.清算
C.成交
D.结算
292、单项选择题 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。
A.公司10名董事发生变动
B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产
C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D.公司的股权结构发生重大变化
293、单项选择题 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。
A.上海证券信息公司
B.证券登记结算机构
C.上海证券交易所
D.中国证监会
294、多项选择题 下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。
A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
295、多项选择题 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。
A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
296、单项选择题 从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A．技术风险
B．管理风险
C．合规风险
D．政策风险
297、判断题 交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
298、多项选择题 根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。
A.国债现货
B.证券投资基金
C.可转换债券
D.A股
299、多项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报
300、多项选择题 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
