证券市场基础知识：股票考试试题（考试必看）

时间:2021-01-16 04:06:59

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1、名词解释  深证综合指数


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2、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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3、名词解释  记名股票


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4、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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5、名词解释  成交量


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6、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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7、名词解释  证券市场监管


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8、问答题  何谓回档、反弹？


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9、名词解释  小非


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10、名词解释  回购交易单位


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11、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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12、名词解释  可转换证券的转换价值


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13、名词解释  平市


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14、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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15、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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16、名词解释  二级销售


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17、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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18、名词解释  开低盘


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19、名词解释  不包括红股


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20、名词解释  非交易过户 


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21、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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22、名词解释  托管券商制度


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23、名词解释  不包括一切权益


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24、问答题  何谓实多、实空？


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25、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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26、名词解释  无记名（实物）国债


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27、名词解释  新综指


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28、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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29、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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30、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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31、名词解释  拨档


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32、问答题  何谓盘档？


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33、名词解释  多头、多头市场


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34、名词解释  催促行情


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35、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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36、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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37、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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38、问答题  何谓固盘？


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39、问答题  何谓除息？


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40、名词解释  代理席位 


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41、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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42、名词解释  证券发行市场


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43、名词解释  八分之一点规则


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44、名词解释  保证金


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45、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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46、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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47、名词解释  境外上市外资股


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48、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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49、名词解释  企业风险


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50、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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51、名词解释  不动产抵押公司债


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52、名词解释  复利债券


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53、名词解释  抬轿子


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54、名词解释  斩仓


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55、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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56、名词解释  多翻空


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57、名词解释  包括附加股


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58、问答题  何谓收盘、收盘价？


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59、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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60、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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61、名词解释  代理席位


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62、名词解释  信用交易风险


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63、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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64、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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65、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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66、名词解释  转仓


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67、名词解释  经纪服务


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68、名词解释  反转 


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69、名词解释  终止上市


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70、问答题  什么是交叉交易？


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71、问答题  何谓证券套利？


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72、名词解释  盈亏临界点


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73、名词解释  变动收益证券 


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74、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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75、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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76、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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77、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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78、名词解释  长期国债 


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79、名词解释  投资风险 


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80、名词解释  梧桐树协定


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81、名词解释  债券信用评级


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82、名词解释  店头交易市场


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83、名词解释  成交价


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84、名词解释  场外交易市场 


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85、问答题  何谓填息？


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86、名词解释  利率期权


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87、名词解释  机构投资者


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88、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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89、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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90、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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91、名词解释  H股


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92、名词解释  次级市场 


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93、名词解释  B股 


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94、名词解释  定时偿还


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95、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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96、名词解释  升高盘


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97、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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98、名词解释  抛售


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99、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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100、名词解释  上证180指数


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101、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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102、名词解释  价格发现功能


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103、名词解释  不记名股票 


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104、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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105、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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106、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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107、名词解释  法人股 


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108、名词解释  盘整


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109、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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110、名词解释  僵牢


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111、名词解释  分红派息 


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112、名词解释  非系统性风险


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113、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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114、名词解释  金融机构证券


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115、名词解释  佣金


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116、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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117、名词解释  到期偿还


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118、问答题  何谓红盘？


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119、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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120、名词解释  基金资产估值


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121、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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122、名词解释  熊市


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123、名词解释  会员制交易所


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124、名词解释  速动比率


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125、名词解释  整理行情


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126、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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127、名词解释  时间优先


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128、问答题  何谓拔档？


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129、名词解释  除息 


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130、名词解释  牛皮市


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131、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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132、名词解释  峰价


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133、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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134、问答题  何谓配股通知书？


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135、名词解释  电话委托 


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136、名词解释  成交额


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137、名词解释  保荐人制度 


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138、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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139、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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140、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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141、名词解释  记账式债券


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142、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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143、名词解释  指定交易


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144、名词解释  QDII


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145、名词解释  换手率


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146、名词解释  作手


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147、名词解释  短空


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148、名词解释  中央结算


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149、名词解释  坐轿子


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150、名词解释  支撑线


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151、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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152、名词解释  标准券 


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153、名词解释  变动收益证券


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154、名词解释  证券市场中介


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155、名词解释  黑盘


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156、名词解释  转托管


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157、名词解释  道琼斯股价指数 


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158、名词解释  最高价


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159、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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160、名词解释  转整数委托


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161、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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162、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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163、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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164、名词解释  外资股


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165、名词解释  IPO


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166、问答题  什么是保证金卖出交易？


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167、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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168、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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169、名词解释  证券行业协会


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170、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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171、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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172、名词解释  电话自动委托


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173、名词解释  证券经纪商


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174、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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175、名词解释  非系统性风险 


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176、名词解释  缺口


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177、名词解释  单利债券 


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178、问答题  何谓报价、进价、出价？


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179、名词解释  天价


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180、名词解释  账面值（BookValue）：


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181、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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182、名词解释  无约束指令


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183、问答题  何谓全额交割？


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184、名词解释  证券市场主体


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185、名词解释  戥仓


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186、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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187、名词解释  备兑凭证 


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188、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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189、名词解释  债券偿还性


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190、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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191、名词解释  整数股


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192、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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193、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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194、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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195、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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196、名词解释  证券存管


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197、名词解释  帽客


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198、名词解释  到期偿还 


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199、名词解释  中央登记


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200、名词解释  债券到期收益率


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201、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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202、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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203、名词解释  指定交易


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204、名词解释  连续竞价


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205、名词解释  全额偿还


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206、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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207、名词解释  崩盘


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208、名词解释  法人结算


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209、名词解释  上证红利指数


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210、名词解释  场外交易


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211、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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212、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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213、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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214、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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215、名词解释  部分偿还


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216、名词解释  基金运作费用


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217、名词解释  包括红股


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218、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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219、名词解释  短期国债


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220、名词解释  吃货


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221、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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222、名词解释  董事会


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223、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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224、名词解释  上证50指数


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225、名词解释  断头


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226、名词解释  可进行按金交易股


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227、名词解释  诚实信用原则 


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228、名词解释  量价背离


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229、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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230、名词解释  十字星


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231、问答题  何谓填权？


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232、问答题  何谓余额交割？


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233、名词解释  询价制度


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234、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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235、名词解释  填息


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236、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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237、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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238、名词解释  成交数量


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239、名词解释  证券清算


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240、名词解释  电话自动委托 


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241、问答题  何谓利多、利空？


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242、名词解释  盘软


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243、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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244、问答题  何谓过户？


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245、名词解释  适销证券


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246、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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247、名词解释  ST股票


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248、名词解释  备兑凭证


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249、名词解释  三公原则


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250、名词解释  参与公司债 


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251、名词解释  事后监查


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252、问答题  何谓多头、空头？


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253、名词解释  外商投资股份有限公司


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254、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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255、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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256、名词解释  委托买卖


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257、问答题  什么是保证金买入交易？


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258、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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259、名词解释  行情牌


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260、名词解释  美国存托凭证


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261、名词解释  长空


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262、名词解释  创业板 


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263、名词解释  经营风险


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264、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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265、名词解释  证券的期限性


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266、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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267、问答题  何谓买空、卖空？


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268、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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269、名词解释  法人结算 


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270、多项选择题  发行股息率可调整优先股票的目的包括（）。

A.适应不稳定的国际金融市场
B.适应有价证券价格的波动
C.适应银行存款利率的波动
D.稳定公司股息支出


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271、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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272、名词解释  不包括附加股


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273、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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274、名词解释  一字型


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275、名词解释  金融期货合约


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276、问答题  何谓惯压？


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277、名词解释  系统保障风险


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278、名词解释  信托股


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279、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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280、名词解释  证券发行人


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281、名词解释  市值


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282、名词解释  成长型基金 


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283、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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284、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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285、名词解释  涨跌


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286、名词解释  QFII


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287、名词解释  认股权证的“行使价”


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288、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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289、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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290、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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291、名词解释  虚拟资本


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292、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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293、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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294、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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295、名词解释  证券的收益性


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296、名词解释  限价委托


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297、名词解释  洗盘


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298、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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299、名词解释  实多


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300、名词解释  账户挂失转户


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