证券市场基础知识：股票试题预测（考试必看）

时间:2020-12-27 03:16:49

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1、名词解释  外资股


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2、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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3、名词解释  价格优先


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4、问答题  何谓空手、套牢？


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5、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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6、名词解释  标准券折算率


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7、名词解释  现金股息


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8、名词解释  最后喊进价


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9、名词解释  信用交易风险


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10、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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11、名词解释  横盘


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12、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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13、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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14、名词解释  循环购买


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15、名词解释  熊市


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16、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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17、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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18、名词解释  坐轿子


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19、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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20、名词解释  证券行业协会


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21、问答题  何谓实多、实空？


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22、名词解释  中央登记


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23、名词解释  抛售


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24、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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25、名词解释  僵牢


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26、名词解释  出货


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27、名词解释  交易过户


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28、名词解释  证券经纪商


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29、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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30、名词解释  抬轿子


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31、名词解释  年度报告


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32、名词解释  会员制交易所


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33、名词解释  非系统性风险 


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34、名词解释  认股期限


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35、问答题  何谓惯压？


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36、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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37、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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38、名词解释  可进行按金交易股


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39、问答题  何谓大户？


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40、名词解释  股息（Dividend）


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41、名词解释  参与公司债 


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42、名词解释  暂停上市


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43、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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44、名词解释  黑盘


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45、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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46、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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47、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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48、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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49、名词解释  电话委托


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50、名词解释  店头交易市场 


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51、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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52、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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53、名词解释  整理行情


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54、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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55、名词解释  债券收益性


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56、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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57、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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58、名词解释  证券承销商


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59、名词解释  盘坚


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60、名词解释  债券偿还性


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61、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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62、名词解释  多头套期保值


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63、名词解释  一字型


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64、名词解释  证券市场中介


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65、名词解释  平衡型基金


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66、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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67、名词解释  记名股票


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68、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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69、名词解释  律师事务所


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70、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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71、名词解释  ST股票


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72、名词解释  证券服务机构


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73、名词解释  不包括一切权益


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74、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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75、名词解释  认股权证的“行使价”


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76、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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77、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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78、名词解释  例行日交收


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79、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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80、名词解释  场外交易市场 


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81、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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82、名词解释  非交易过户 


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83、名词解释  投资基金


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84、名词解释  指定交易


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85、问答题  什么是保证金买入交易？


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86、名词解释  二级市场 


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87、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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88、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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89、名词解释  大户


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90、名词解释  资本化证券


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91、名词解释  基金运作费用


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92、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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93、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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94、问答题  何谓炒股？


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95、问答题  何谓过户？


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96、名词解释  证券回购交易


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97、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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98、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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99、名词解释  投资风险 


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100、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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101、名词解释  成交数量


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102、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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103、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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104、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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105、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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106、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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107、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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108、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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109、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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110、名词解释  分红派息


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111、名词解释  新综指


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112、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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113、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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114、问答题  何谓断头、吊空？


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115、名词解释  A股 


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116、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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117、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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118、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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119、名词解释 &n bsp;金融市场体系


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120、名词解释  空头套期保值


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121、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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122、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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123、名词解释  保荐人制度


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124、名词解释  下影线


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125、名词解释  财务风险 


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126、名词解释  收购、出售资产


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127、名词解释  创业板 


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128、判断题  在实践中，对那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。（）


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129、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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130、名词解释  NASDAQ


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131、名词解释  证券市场自律


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132、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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133、名词解释  盘软


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134、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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135、名词解释  短期国债 


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136、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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137、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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138、名词解释  平市


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139、名词解释  除息 


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140、名词解释  空头、空头市场


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141、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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142、名词解释  记账式债券


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143、名词解释  收入型基金


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144、名词解释  QFII


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145、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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146、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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147、名词解释  小非


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148、名词解释  基金资产估值


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149、名词解释  盘整


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150、名词解释  掼压


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151、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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152、名词解释  事后监查


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153、名词解释  补空


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154、名词解释  成交价


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155、名词解释  道琼斯股价指数 


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156、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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157、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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158、名词解释  市价委托


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159、名词解释  IPO


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160、名词解释  盈亏临界点


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161、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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162、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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163、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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164、名词解释  利率期权


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165、名词解释  当面委托 


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166、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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167、问答题  何谓红利股票？


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168、名词解释  多头、多头市场


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169、名词解释  不记名股票


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170、名词解释  集中交易市场


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171、名词解释  董事会


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172、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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173、名词解释  不包括股息


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174、名词解释  非交易过户


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175、名词解释  抢帽子


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176、名词解释  成交额


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177、名词解释  最后喊出价


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178、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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179、名词解释  可转换证券的转换价值


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180、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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181、名词解释  上市辅导


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182、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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183、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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184、名词解释  证券交收


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185 、名词解释  牛市


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186、名词解释  收股息及红股


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187、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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188、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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189、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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190、名词解释  长空


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191、名词解释  传真委托、函电委托 


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192、名词解释  实时监控


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193、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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194、名词解释  不动产抵押公司债 


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195、名词解释  整数股


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196、名词解释  第三方存管 


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197、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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198、名词解释  涨跌


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199、名词解释  委托手续费


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200、名词解释  转整数委托


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201、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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202、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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203、名词解释  保荐人制度 


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204、名词解释  第三方存管


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205、名词解释  当面委托


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206、名词解释  金融期货的风险转移功能


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207、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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208、名词解释  证券公司


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209、名词解释  证券交易原则


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210、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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211、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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212、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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213、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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214、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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215、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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216、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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217、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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218、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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219、问答题  何谓价位？


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220、名词解释  传真委托、函电委托


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221、名词解释  支撑线


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222、名词解释  证券的收益性


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223、问答题  何谓利多、利空？


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224、名词解释  成长型基金 


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225、问答题  什么是保证金卖出交易？


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226、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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227、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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228、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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229、名词解释  短期国债


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230、名词解释  包括一切权益


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231、名词解释  中国证券监督管理委员会


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232、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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233、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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234、名词解释  代理买卖证券业务


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235、名词解释  金融机构证券


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236、名词解释  证券的期限性


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237、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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238、名词解释  权证


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239、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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240、问答题  何谓报价、进价、出价？


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241、问答题  投资人如何选定委托有效期？


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242、名词解释  证券投资咨询公司


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243、名词解释  部分偿还


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244、名词解释  经纪人佣金


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245、名词解释  换手率


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246、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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247、名词解释  戥仓


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248、名词解释  可转换公司债


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249、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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250、名词解释  单利债券


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251、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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252、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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253、名词解释  期中偿还


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254、名词解释  作手


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255、名词解释  转托管


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256、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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257、名词解释  开低盘


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258、问答题  何谓收盘、收盘价？


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259、名词解释  断头


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260、问答题  何谓填息？


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261、名词解释  洗盘


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262、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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263、问答题  何谓实户？


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264、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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265、名词解释  经纪服务


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266、名词解释  反弹 


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267、名词解释  关卡


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268、名词解释  证券清算


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269、名词解释  次级市场 


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270、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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271、名词解释  峰价


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272、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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273、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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274、名词解释  摊平


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275、问答题  何谓哄抬？


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276、名词解释  到期偿还


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277、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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278、名词解释  境外上市外资股


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279、名词解释  合谋


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280、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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281、名词解释  账户挂失转户


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282、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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283、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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284、问答题  何谓期权套利？


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285、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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286、名词解释  自营商


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287、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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288、名词解释  撮合转帐


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289、名词解释  信托股


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290、名词解释  实多


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291、名词解释  量价背离


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292、名词解释  市值


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293、问答题  何谓收盘、收盘价？


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294、名词解释  基金托管费


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295、名词解释  核准制


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296、名词解释  限价委托


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297、名词解释  政策风险


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298、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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299、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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300、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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