证券市场基础知识：股票考试资料（最新版）

时间:2020-12-20 04:18:50

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1、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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2、问答题  何谓关卡？


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3、名词解释  经营风险


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4、问答题  什么是期权交易？


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5、名词解释  长期国债 


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6、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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7、名词解释  转托管


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8、名词解释  传真委托、函电委托 


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9、名词解释  牛皮市


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10、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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11、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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12、名词解释  基金托管费


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13、名词解释  牛市


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14、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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15、名词解释  机构投资者


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16、名词解释  到期偿还


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17、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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18、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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19、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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20、名词解释  电话委托 


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21、名词解释  证券市场主体


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22、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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23、名词解释  大户


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24、名词解释  现卖


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25、名词解释  标准券


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26、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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27、名词解释  买入注销


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28、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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29、名词解释  记账式债券


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30、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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31、名词解释  ST股票


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32、名词解释  升高盘


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33、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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34、名词解释  信托股


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35、问答题  何谓炒股？


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36、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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37、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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38、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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39、名词解释  委托手续费


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40、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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41、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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42、名词解释  开盘价


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43、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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44、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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45、名词解释  场外交易市场 


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46、名词解释  外商投资股份有限公司


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47、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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48、名词解释  十字星


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49、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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50、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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51、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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52、名词解释  参与公司债 


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53、名词解释  融机构预借


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54、名词解释  实时监控


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55、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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56、名词解释  白手拿鱼


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57、名词解释  反转


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58、名词解释  利空出尽


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59、问答题  何谓洗盘？


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60、名词解释  托管券商制度


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61、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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62、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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63、名词解释  中央结算


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64、名词解释  证券承销商


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65、名词解释  转仓


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66、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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67、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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68、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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69、名词解释  成交量 


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70、名词解释  电话委托


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71、名词解释  证券的期限性


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72、名词解释  认股期限


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73、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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74、名词解释  上证综合指数


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75、名词解释  吃货


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76、名词解释  全面指定交易制度


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77、问答题  何谓配股通知书？


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78、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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79、问答题  何谓实户？


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80、问答题  什么是股票交易？


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81、名词解释  到期偿还 


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82、名词解释  以券融资


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83、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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84、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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85、名词解释  回购交易单位


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86、问答题  何谓多头、空头？


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87、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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88、名词解释  每股净资产


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89、名词解释  强硬购买行情


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90、名词解释  QDII


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91、名词解释  零股交易


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92、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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93、名词解释  僵牢


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94、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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95、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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96、名词解释  备兑凭证


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97、名词解释  新综指


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98、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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99、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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100、名词解释  作手


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101、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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102、名词解释  信用评级机构


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103、名词解释  上市


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104、问答题  何谓成交单位？


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105、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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106、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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107、问答题  何谓填息？


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108、名词解释  证券交收


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109、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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110、名词解释  基金资产估值


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111、名词解释  可进行按金交易股


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112、名词解释  股息（Dividend）


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113、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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114、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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115、多项选择题  《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括（）。

A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益


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116、名词解释  市值


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117、名词解释  盈亏临界点


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118、名词解释  不定比率投资法


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119、名词解释  价格发现功能


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120、名词解释  当面委托


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121、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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122、名词解释  上证180指数


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123、名词解释  企业风险


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124、名词解释  场外交易


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125、名词解释  外资股


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126、问答题  何谓交割？


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127、名词解释  创业板 


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128、名词解释  短期国债 


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129、名词解释  基金管理费


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130、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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131、名词解释  代理席位


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132、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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133、名词解释  速动比率


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134、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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135、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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136、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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137、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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138、名词解释  政策风险


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139、名词解释  证券的流动性


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140、名词解释  债券收益性


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141、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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142、名词解释  平仓


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143、名词解释  不包括股息


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144、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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145、问答题  何谓大户？


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146、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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147、名词解释  无形席位


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148、名词解释  核准制


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149、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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150、问答题  何谓盘档？


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151、名词解释  董事会


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152、名词解释  短期国债


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153、名词解释  道琼斯股价指数 


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154、问答题  何谓红利股票？


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155、名词解释  证券投资者


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156、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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157、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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158、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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159、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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160、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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161、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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162、名词解释  二级销售


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163、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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164、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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165、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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166、名词解释  次级市场 


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167、名词解释  终止上市


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168、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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169、名词解释  初级市场 


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170、名词解释  证券发行市场


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171、名词解释  债券偿还性


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172、名词解释  证券市场自律


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173、名词解释  证券市场监管


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174、名词解释  IPO


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175、名词解释  金融期货的风险转移功能


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176、名词解释  非交易过户 


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177、名词解释  投资基金


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178、名词解释  撮合转帐


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179、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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180、名词解释  发起设立


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181、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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182、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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183、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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184、问答题  什么是保证金买入交易？


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185、名词解释  变动收益证券 


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186、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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187、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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188、名词解释  市价委托


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189、名词解释  关卡


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190、名词解释  坐轿子


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191、名词解释  电话自动委托 


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192、名词解释  投资风险 


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193、名词解释  账户挂失转户


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194、名词解释  价格优先


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195、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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196、名词解释  多头套期保值 


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197、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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198、名词解释  普通股


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199、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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200、名词解释  标准券 


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201、名词解释  量价背离


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202、名词解释  空头套期保值


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203、名词解释  标准券折算率 


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204、名词解释  事后监查


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205、名词解释  询价制度


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206、名词解释  上影线


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207、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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208、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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209、名词解释  证券承销商


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210、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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211、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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来源:91考试网 91Exam.org

212、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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213、名词解释  定时偿还


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214、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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215、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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216、名词解释  指定交易


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217、名词解释  当日有效


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218、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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219、名词解释  熊市


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220、问答题  何谓空手、套牢？


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221、问答题  何谓期权套利？


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222、名词解释  记名股票


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223、名词解释  限价委托


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224、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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225、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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226、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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227、问答题  何谓散户？


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228、名词解释  贴水


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229、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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230、名词解释  证券清算


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231、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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232、名词解释  长空


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233、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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234、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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235、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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236、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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237、名词解释  证券市场的配置功能


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238、名词解释  回购标准品种


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239、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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240、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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241、名词解释  吊空


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242、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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243、名词解释  保荐人制度


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244、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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245、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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246、问答题  何谓开市、前市、后市？


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247、问答题  何谓除权？


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248、名词解释  支撑线


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249、名词解释  QFII


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250、名词解释  交易过户


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251、名词解释  短线客与“鹿”


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252、名词解释  单利债券 


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253、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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254、名词解释  部分偿还


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255、名词解释  连续竞价


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256、名词解释  非系统性风险


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257、判断题  早期的红筹股，主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。（）


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258、名词解释  B股 


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259、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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260、名词解释  短空


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261、名词解释  抛售


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262、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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263、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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264、名词解释  黑马股


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265、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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266、名词解释  境外上市外资股


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267、名词解释  换手率


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268、问答题  何谓过户？


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269、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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270、名词解释  基金运作费用


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271、名词解释  新价格股


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272、名词解释  帽客


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273、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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274、问答题  何谓红盘？


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275、名词解释  出货


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276、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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277、问答题  何谓填权？


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278、名词解释  店头交易市场 


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279、名词解释  债券的收益率


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280、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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281、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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282、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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283、名词解释  深证综合指数


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284、名词解释  证券行业协会


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285、名词解释  新股上网定价发行


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286、名词解释  填息


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287、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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288、名词解释  店头交易市场


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289、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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290、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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291、名词解释  复利债券


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292、名词解释  无记名（实物）国债


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293、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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294、名词解释  货币基金


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295、名词解释  法人结算


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296、名词解释  空头、空头市场


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297、单项选择题  某公司净资产收益率（ROE）为0.34，资产周转率为0.72，杠杆比率为1.21，则该公司的销售利润率为（）。

A.0.33
B.0.39
C.0.43
D.0.49


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298、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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299、名词解释  不包括附加股


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300、问答题  何谓除息？


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