证券市场基础知识：股票题库考点（最新版）

时间:2020-12-10 00:10:03

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1、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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2、名词解释  平衡型基金


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3、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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4、名词解释  传真委托、函电委托


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5、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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6、名词解释  限价委托


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7、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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8、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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9、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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10、名词解释  备兑凭证


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11、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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12、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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13、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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14、名词解释  零股交易


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15、问答题  什么是期权交易？


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16、名词解释  IPO


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17、问答题  何谓实多、实空？


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18、名词解释  暂停上市


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19、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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20、名词解释  到期偿还 


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21、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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22、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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23、名词解释  证券投资咨询公司


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24、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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25、问答题  什么是股票交易？


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26、名词解释  事后监查


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27、名词解释  证券服务机构


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28、单项选择题  股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素


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29、名词解释  包括附加股


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30、名词解释  非系统性风险


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31、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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32、名词解释  例行日交收


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33、名词解释  成交量


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34、名词解释  盘整


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35、问答题  何谓大户？


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36、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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37、问答题  何谓除息？


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38、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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39、名词解释  平市


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40、名词解释  核准制


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41、名词解释  股息（Dividend）


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42、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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43、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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44、名词解释  证券交收


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45、多项选择题  中央银行的货币政策手段包括（）。

A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务


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46、名词解释  系统保障风险


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47、名词解释  二级销售


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48、名词解释  网上交易


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49、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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50、名词解释  证券市场的信息


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51、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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52、名词解释  不包括红股


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53、名词解释  委托手续费


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54、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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55、名词解释  开低盘


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56、名词解释  新价格股


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57、名词解释  无形席位


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58、名词解释  量价背离


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59、名词解释  债券收益性


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60、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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61、名词解释  证券回购交易


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62、问答题  何谓红利股票？


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63、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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64、名词解释  反转 


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65、名词解释  不定比率投资法


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66、问答题  何谓买空、卖空？


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67、名词解释  现卖


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68、名词解释  企业风险


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69、名词解释  随时偿还


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70、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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71、名词解释  基金管理费


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72、问答题  何谓证券套利？


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73、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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74、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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75、问答题  何谓零股买卖？


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76、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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77、名词解释  盘软


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78、问答题  何谓固盘？


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79、判断题  大多数国家的股票是有面额股票。（）


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80、名词解释  境外上市外资股


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81、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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82、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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83、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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84、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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85、名词解释  等级股票


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86、名词解释  票面价值


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87、名词解释  NASDAQ


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88、名词解释  会员制交易所


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89、问答题  何谓平仓、补仓、斩仓？


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90、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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91、名词解释  长期国债 


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92、名词解释  不记名股票 


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93、名词解释  成交笔数


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94、名词解释  无约束指令


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95、多项选择题  有面额股票的票面金额的规定有（）。

A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同


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96、名词解释  转仓


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97、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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98、名词解释  时间优先


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99、名词解释  深证综合指数


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100、名词解释  换手率


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101、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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102、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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103、名词解释  证券公司


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104、名词解释  小非


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105、问答题  什么是交叉交易？


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106、问答题  何谓全额交割？


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107、名词解释  可进行按金交易股


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108、名词解释  政策风险


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109、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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110、名词解释  证券承销


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111、问答题  何谓成交单位？


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112、名词解释  价格发现功能


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113、问答题  何谓洗盘？


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114、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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115、名词解释  证券投资者


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116、问答题  何谓填息？


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117、名词解释  利空出尽


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118、名词解释  市值


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119、名词解释  包括股息


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120、名词解释  法定资本


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121、名词解释  权证


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122、名词解释  上证综合指数


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123、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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124、名词解释  十字星


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125、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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126、名词解释  实时监控


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127、名词解释  多头套期保值 


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128、问答题  什么是垫头交易？


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129、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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130、名词解释  保荐人制度 


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131、名词解释  信用评级机构


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132、名词解释  店头交易市场 


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133、名词解释  指定交易


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134、名词解释  拨档


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135、名词解释  基金资产净值


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136、问答题  何谓价位？


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137、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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138、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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139、单项选择题  证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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140、名词解释  美国存托凭证


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141、名词解释  阻力线


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142、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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143、名词解释  期中偿还


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144、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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145、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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146、名词解释  H股


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147、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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148、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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149、名词解释  不包括一切权益


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150、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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151、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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152、名词解释  速动比率


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153、名词解释  空头、空头市场


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154、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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155、名词解释  自营商


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156、名词解释  证券市场中介


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157、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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158、名词解释  定时偿还


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159、名词解释  不记名股票


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160、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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161、判断题  股票在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种现实资本。（）


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162、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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163、名词解释  吃货


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164、名词解释  整数股


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165、名词解释  境内上市外资股


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166、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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167、名词解释  发起设立 


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168、名词解释  支撑线


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169、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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170、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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171、名词解释  钱货两清原则


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172、名词解释  回购标准品种


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173、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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174、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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175、名词解释  八分之一点规则


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176、名词解释  牛皮市


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177、名词解释  证券市场的配置功能


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178、名词解释  除权 


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179、名词解释  中国证券监督管理委员会


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180、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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181、问答题  何谓哄抬？


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182、名词解释  资本化证券


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183、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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184、判断题  不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。（）


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185、多项选择题  非累积优先股票的特点包括（）。

A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息


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186、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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187、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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188、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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189、名词解释  黑马股


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190、名词解释  新股上网定价发行


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191、名词解释  债券到期收益率


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192、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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193、名词解释  中国证券业协会


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194、名词解释  金融期货合约


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195、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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196、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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197、问答题  何谓断头、吊空？


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198、名词解释  最后喊进价


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199、名词解释  诚实信用原则 


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200、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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201、问答题  何谓收盘、收盘价？


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202、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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203、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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204、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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205、名词解释  适销证券


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206、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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207、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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208、名词解释  买入注销


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209、名词解释  代理买卖证券业务


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210、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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211、名词解释  成交额


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212、问答题  何谓报价、进价、出价？


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213、名词解释  证券经纪商


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214、名词解释  平仓


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215、名词解释  下影线


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216、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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217、名词解释  证券行业协会


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218、名词解释  行情牌


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219、名词解释  场外交易


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220、名词解释  成长型基金 


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221、名词解释  电话委托


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222、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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223、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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224、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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225、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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226、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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227、名词解释  关卡


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228、问答题  何谓关卡？


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229、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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230、名词解释  佣金


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231、名词解释  坐轿子


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232、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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233、问答题  何谓多头、空头？


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234、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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235、名词解释  代理席位


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236、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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237、名词解释  收股息及红股


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238、名词解释  合谋


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239、名词解释  不包括股息


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240、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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241、判断题  股份公司发行累积优先股票的目的，主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。（）


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242、名词解释  戥仓


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243、问答题  何谓回档、反弹？


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244、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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245、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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246、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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247、名词解释  梧桐树协定


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248、名词解释  全面指定交易制度


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249、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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250、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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251、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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252、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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253、名词解释  断头


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254、名词解释  抽签偿还 


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255、名词解释  收入型基金


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256、名词解释  当日有效


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257、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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258、名词解释  股本


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259、名词解释  短线客与“鹿”


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260、名词解释  斩仓


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261、问答题  何谓长空、短空、补空？


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262、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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263、问答题  何谓交割？


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264、名词解释  部分偿还


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265、名词解释  证券市场主体


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266、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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267、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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268、名词解释  货币基金


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269、名词解释  包括红股


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270、名词解释  基金资产估值


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271、名词解释  出货


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272、名词解释  新综指


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273、名词解释  终止上市


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274、名词解释  留存收益


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275、名词解释  证券承销商


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276、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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277、名词解释  上证180指数


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278、名词解释  价格优先


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279、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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280、名词解释  询价制度


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281、名词解释  标准券折算率 


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282、问答题  何谓炒股？


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283、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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284、名词解释  成交价 


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285、名词解释  盘坚


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286、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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287、名词解释  保荐人制度


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288、名词解释  B股 


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289、名词解释  抢帽子


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290、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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291、名词解释  上市


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292、名词解释  可转换证券的转换价值


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293、名词解释  短线交易


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294、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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295、名词解释  收购、出售资产


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296、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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297、名词解释  全额偿还


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298、名词解释  QFII


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299、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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300、名词解释  证券市场自律


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