时间:2020-11-09 03:27:34
1、单项选择题 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
2、单项选择题 证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
3、判断题 债券的全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格作为最后清算交割价格。()
4、单项选择题 证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是()。
A.专项资产管理业务
B.限定性集合资产管理业务
C.定向资产管理业务
D.非限定性集合资产管理业务
5、判断题 在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。()
6、判断题 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。
7、单项选择题 如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。
A．公积金转增股本
B．权益分派
C．配股
D．兼并
8、单项选择题 目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用()形式。
A.口头报价
B.书面报价
C.电脑报价
D.电话报价
9、多项选择题 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。
A．必须经证监会和人民银行的批准
B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
10、单项选择题 在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A.5个月
B.4个月
C.3个月
D.2个月
11、判断题 证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
12、多项选择题 证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是()。
A、必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B、必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D、有固定的交易场所和合格的交易设施
E、有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
13、单项选择题 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。
A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同
14、单项选择题 1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的()差额提取投资风险准备。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
15、多项选择题 我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。
A．债券
B．B股
C．基金
D．A股
16、单项选择题 清算与交收最根本的区别在于()。
A.是否发生交易行为
B.是否发生财产实际转移
C.是否形成盈亏
D.是否导致证券持有者改变
17、单项选择题 证券交易所证券交易的开盘价为()。
A.当日该证券的第一笔成交价
B.当日该证券的第一笔买入价
C.当日该证券的最后一笔成交价
D.当日该证券的最后一笔买入价
18、单项选择题 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为（）。
A.1.11元
B.100元
C.0元
D.1元
19、单项选择题 证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1
B.2
C.3
D.4
20、单项选择题 按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。
A.11:30
B.13:00
C.15:00
D.16:00
21、单项选择题 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
22、多项选择题 对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定()。
A.复牌时对申报实行连续竞价
B.停牌期间可以申报撤销
C.停牌期间可以进行申报
D.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
23、单项选择题 常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。
A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事
24、判断题 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
25、单项选择题 新股竞价发行方式的最大缺陷是()。
A.工作繁琐，效率低下
B.一、二级市场不能平稳对接
C.股价被操纵的可能性较大
D.市场性不强
26、判断题 证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
27、单项选择题 以下尚未公开的信息中，()不属于内幕信息。
A.上市公司发生重大债务
B.上市公司收购的有关方案
C.上市公司25%的监事发生变动
D.上市公司申请破产的决定
28、单项选择题 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
29、多项选择题 证券结算包括()。
A、证券登记
B、证券清算
C、证券交割
D、资金交收
E、股票交割
30、单项选择题 目前，我国公开发行的股票的交易方式是()。
A.均在交易所交易
B.有一部分是在场外市场交易
C.上市公司退市后在场外交易市场交易
D.在特殊条件下可以在场外交易市场交易
31、多项选择题 在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有()。
A.上月末保证金余额
B.最低结算备付金比例
C.上月交易天数
D.上月证券买入金额
32、判断题 持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。()
33、单项选择题 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A．1.28
B．1.26
C．1.15
D．1.10
34、多项选择题 投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A.撤销当日有交易行为的
B.撤销当日有申报的
C.新股申购未到期的
D.相关机构未允许撤销的
35、判断题 对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。
36、单项选择题 竞价市场上，匹配成功的订单按()成交。
A.当日开市价
B.市场价格
C.委托订单规定的价格
D.做市商报价
37、单项选择题 充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
38、单项选择题 一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销业务中
39、单项选择题 证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所
40、多项选择题 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。
A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
41、多项选择题 关于认股权证，以下说法正确的有（）。
A．认股权证的交易方式与股票类似
B．认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入发行公司发行的股票
C．认股权证具有一定的权利，故也有交易的价值
D．认股权证具有债权的性质
42、多项选择题 下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。
A.投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B.投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消
C.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月
D.投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
43、多项选择题 根据有关规定，属于内幕交易()。
A、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B、内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D、发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E、非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券
44、多项选择题 证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。
A．成交速度
B．成交价格
C．价格波幅
D．成交数量
45、单项选择题 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）
A．在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
B．回购期间的债券质权
C．收取回购期间的债券利息
D．按合同约定获得融入的资金款项
46、判断题 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
47、单项选择题 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。
A．10,000,000元
B．999,999,900元
C．99,999,900元
D．9,999,900元
48、单项选择题 最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A.上月交易天数
B.上月债券回购初始融出资金金额
C.上月买断式回购到期购回金额
D.上月基金二级市场买入金额
49、判断题 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
50、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。
A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
51、多项选择题 关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是()。
A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B.回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易
C.债券不能进行回转交易
D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
52、单项选择题 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报
53、判断题 我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。
54、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。
A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
55、单项选择题 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在()对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A.权证到期日前1个工作日内
B.权证到期后的1个工作日内
C.权证到期后的3个工作日内
D.权证到期日
56、判断题 公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
57、判断题 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。()
58、单项选择题 从内容上看，认股权证的性质是()。
A.债券
B.交易
C.期权
D.收益
59、单项选择题 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。
A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金
60、单项选择题 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价
61、单项选择题 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
62、判断题 证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
63、多项选择题 证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确等方面()。
A、自营业务决策制度
B、自营操作原则
C、自营的内部决策
D、自营的内部检查
E、自营的财务制度
64、单项选择题 在证券回购交易中，()是被允许的行为。
A.租赁交易
B.将融得资金用于短期周转
C.借券交易
D.挪用他人证券交易
65、多项选择题 证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。
A.存管
B.公布市场信息
C.集中登记
D.清算与交收
66、判断题 根据竞价原则，在证券买卖撮合中，同位价申报竞价依照申报时序决定优先顺序。（）
67、单项选择题 上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
68、单项选择题 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日
69、单项选择题 在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
70、单项选择题 根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司
71、单项选择题 在下列各项委托方式中，投资者采用()时，身份确认可不由密码控制。
A.电话转委托
B.自助委托
C.电话自动委托
D.网上委托
72、多项选择题 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。
A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户
73、单项选择题 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A.网上委托
B.违约责任和免责条款
C.投资范围和投资限制
D.变更和撤消
74、判断题 持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
75、单项选择题 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。
A.申报数量最多的一次申购
B.第一次申购
C.最后一次申购
D.全部申购
76、多项选择题 投资咨询服务中需要防止的行为有()。
A.诱使客户进行不必要的证券买卖
B.介绍技术分析软件使用方法
C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D.对证券市场走势发表肯定性意见
77、单项选择题 从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
78、单项选择题 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。
A.价格优先、同价位时间优先
B.时间优先、同时间数量优先
C.价格优先、同价位数量优
D.时间优先、同时间价格优先
79、单项选择题 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
80、单项选择题 （）是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。
A.柜台委托
B.市价委托
C.电话委托
D.限价委托
81、单项选择题 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
82、多项选择题 客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。
A.客户的年龄
B.客户的职业
C.家庭固定资产状况
D.家庭年收入
83、多项选择题 在证券经纪业务中，包含的要素包括()。
A.股票和债券的发行人
B.证券交易对象
C.证券经纪商和委托人
D.证券交易所
84、多项选择题 证券经纪业务中的禁止行为包括()。
A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、为股票申购和交易提供融资
C、散布谣言或其他非公开披露的信息
D、为投资者提供投资咨询
E、挪用客户结算保证金
85、单项选择题 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.7家
B.5家
C.8家
D.10家
86、多项选择题 我国证券交易所现行竞价方式有（）。
A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价
87、判断题 在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。()
88、单项选择题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括()。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
89、判断题 在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。
90、判断题 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开。
91、判断题 全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）
92、多项选择题 证券经纪业务的特点是()。
A、业务对象的同一性
B、业务对象的广泛性
C、经纪业务的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性
93、多项选择题 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
94、判断题 在证券经纪业务中，提高差错或纠纷的处理效率是减少经纪业务交易差错风险损失的有效手段。（）
95、判断题 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
96、判断题 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。()
97、多项选择题 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
98、判断题 按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
99、单项选择题 在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
100、单项选择题 按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
A.即日买进的可转债当日可申请转股
B.可转债的转股申报优于买卖申报
C.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额可转换公司债券
101、多项选择题 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。
A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
102、单项选择题 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。
A.5
B.3
C.20
D.10
103、单项选择题 ()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算
104、多项选择题 证券结算包括()
A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收
105、判断题 股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
106、单项选择题 ETF是一种()。
A.保本型基金
B.债券型基金
C.货币型基金
D.指数型基金
107、多项选择题 目前，我国开展回购交易业务的场所有()。
A、商业银行柜台
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、地方证券交易所
E、全国银行间同业市场
108、单项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C.交易金额不低于500万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币
109、多项选择题 关于临时停市，下列说法正确的有（）。
A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
110、判断题 证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）
111、判断题 认购权证只能在证券交易所内进行交易。（）
112、判断题 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。()
113、单项选择题 关于分红派息，以下说法错误的是()。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
114、单项选择题 年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
115、判断题 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。()
116、多项选择题 证券市场进行投资者教育的目的为()。
A.提高投资者的风险识别能力
B.提高投资者理性投资的能力
C.提高投资者的风险意识
D.提高投资者自我保护的能力
117、多项选择题 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
118、判断题 根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。
119、多项选择题 上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有()。
A、63天国债回购
B、28天国债回购
C、14天国债回购
D、91天国债回购
E、182天国债回购
120、判断题 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。()
121、单项选择题 所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
122、判断题 申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
123、多项选择题 证券交易市场的作用有（）。
A.发现合理的交易价格
B.决定证券交易的价格
C.纠正不合理的交易价格
D.提供公开、公平、充分的价格竞争机制
124、多项选择题 证券经营机构自营业务买卖对象包括()。
A.认购权证
B.国债、公司或企业债
C.证券投资基金
D.A、B股
125、单项选择题 证券交易竞价原则是()。
A.价格优先，时间优先
B.价格优先，客户优先
C.价格优先，数量优先
D.时间优先，数量优先
126、判断题 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。()
127、判断题 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。()
128、判断题 证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
129、判断题 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()
130、多项选择题 证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交()。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息()。
A、证券出售者
B、证券持有方
C、融资者
D、资金需求者
E、证券供给者
131、单项选择题 中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
132、单项选择题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
133、判断题 深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()
134、判断题 ETF结合了封闭式基金和开放式基金的运作特点。
135、单项选择题 以下不属于金融期货风险控制制度的是()。
A.持仓限额制度
B.实物交割制度
C.价格限制制度
D.保证金制度
136、多项选择题 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的()。
A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准
137、多项选择题 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A.投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
B.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
C.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D.对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
138、多项选择题 集合竞价确定成交价的原则是()。
A、集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E、若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位
139、多项选择题 市场细分的主要依据有()。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素
140、判断题 证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、操作失误引起的损失;客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。
141、单项选择题 证券营业部日常管理的主要内容是()。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
142、多项选择题 我国沪、深交易所开展证券质押式回购交易以来采用的报价方式有（）。
A．以回购期资金的利息收入报价
B．以百元面值国债到期回购价报价
C．以日收益率报价
D．以年收益率报价
143、多项选择题 证券公司营销渠道主要分为()。
A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道
144、多项选择题 下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。
A.交收发生证券和资金的实际转移(虽然有时不是实物形式)
B.清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C.清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D.交收与清算没有任何关系
145、单项选择题 起重工多人操作要有专人负责指挥统一（）严格按总指挥命令工作。
A、服装
B、标准
C、信号
D、工作
146、单项选择题 按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。
A.境外股
B.法人股
C.非流通股
D.流通股
147、判断题 采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。
148、单项选择题 在做市商市场，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()报出。
A.做市商投资者
B.做市商做市商
C.投资者投资者
D.投资者做市商
149、多项选择题 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。
A.证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性
B.证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性
C.证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性
D.证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
150、单项选择题 从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过()。
A.六个月
B.九个月
C.一年
D.十八个月
151、判断题 股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()
152、判断题 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。
153、单项选择题 不属于风险监察内容的是
A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈
154、单项选择题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
155、多项选择题 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司
156、判断题 证券公司经有关部门批准成立后，即成为证券交易所的会员。
157、单项选择题 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的收益中提取
B．从证券交易所的业务收入中提取
C．从证券登记结算公司的业务收入中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
158、单项选择题 在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（）。
A．人民币0.001元
B．人民币0.01元
C．人民币0.005元
D．人民币1元
159、单项选择题 在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。
A.当日闭市前
B.当日闭市后
C.次日开市前
D.次日开市后
160、判断题 证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）
161、判断题 按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。
162、多项选择题 对清算的解释有()。
A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D、指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E、投资者的资金帐户和股票帐户的查询
163、判断题 因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
164、多项选择题 关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。
A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果
165、判断题 从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
166、判断题 通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。()
167、判断题 全国社会保障基金可开立多个同一类别和用途的证券账户。()。
168、多项选择题 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.具有15家以上的营业部，且布局合理
169、单项选择题 证券指数的编制遵循()原则。
A.公平竞争
B.公开透明
C.公开、公平、公正
D.客户优先
170、判断题 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。()
171、多项选择题 我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。
A.B股
B.可转换债券
C.国债
D.A股
172、多项选择题 在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。
A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利
173、多项选择题 理财顾问服务的特点包括()。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
174、判断题 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()
175、单项选择题 设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。
A.20%
B.40%
C.10%
D.50%
176、单项选择题 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。
A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元
177、单项选择题 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。
A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40
178、单项选择题 按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
179、判断题 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二天(T+2日)组织摇号抽签，确认摇号中签结果，并于次日公布中签结果。
180、单项选择题 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算公司
C.证券交易所
D.全国银行间同业拆借中心
181、单项选择题 新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A.各证券公司
B.新股发行人
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
182、单项选择题 信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
183、多项选择题 上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为()。
A、交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构()。
B、登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C、登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D、登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E、计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
184、判断题 对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
185、单项选择题 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。
A．行业检查
B．内部监察
C．法律约束
D．制度建设
186、判断题 投资者通过深圳证券交易所交易系统进行投票时，在“委托价格”项填报股东大会议案序号。
187、单项选择题 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式，但无()环节。
A.申购
B.配号及中签
C.结算
D.登记
188、多项选择题 下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。
A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证
189、多项选择题 关于证券回购交易报价，正确的说法有
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
190、判断题 证券交易使证券的收益性特征显示出来。
191、多项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括()等。
A.证券代码
B.当日累计成交金额
C.实时最高五个价位买入申报和数量
D.实时最高七个价位买入申报和数量
192、判断题 目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。
193、判断题 受承销商委托派发证券权益是我国证券登记结算公司的业务职能之一。()
194、判断题 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()
195、单项选择题 在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算
A．证券交易所、双边
B．证券登记结算机构、双边
C．证券登记结算机构、多边
D．证券交易所、多边
196、判断题 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
197、判断题 在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
198、多项选择题 欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括()。
A、由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B、由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
C、法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D、上一年度经营证券业务情况说明()。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
E、一般人员近1年内的奖惩情况说明
199、多项选择题 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有()。
A.一次成交，两次结算
B.两次结算包括初始结算和到期结算
C.中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D.到期结算采用逐笔方式交收
200、多项选择题 证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括()。
A.警告
B.没收非法所得
C.罚款
D.追究刑事责任
201、多项选择题 根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）。
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
202、多项选择题 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易的履约金的规定有（）。
A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一的比率
B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定交纳履约金
C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D.中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息
203、单项选择题 债券上市交易条件中，最为重要的是。
A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格
204、单项选择题 中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。
A．逐项交收、逐项交收
B．净额交收、净额交收
C．逐项交收、净额交收
D．净额交收、逐项交收
205、单项选择题 如合格境外机构投资者的托管人出现资金交收透支，结算公司可以（）。
A.在T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券
B.在托管人于3个交易日内补足透支款本息及罚息的前提下，向托管人交付暂扣的证券
C.根据托管人发生的透支金额，按结算公司有关规定计收罚息
D.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
206、多项选择题 目前，我国债券质押式回购交易可在()进行。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.场外交易市场
D.全国银行间同业拆借中心
207、单项选择题 按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。
A．正常交易日15：00-15：15
B．正常交易日14：57-15：00
C．正常交易日13：00-15：00
D．正常交易日15：00-15：30
208、判断题 在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受交易结果，有权要求受托人给予赔偿。()
209、多项选择题 股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括()。
A、发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B、经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C、经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D、批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E、经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书
210、单项选择题 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
B．配备数量适当、质量可靠的交易设施
C．使用合格的交易场所
D．加强交易设施的日常管理和维护保养
211、判断题 与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。
212、判断题 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
213、单项选择题 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
214、判断题 凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
215、多项选择题 关于交收违约处理，下列说法正确的是()。
A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
216、判断题 证券营业部同投资者之间的资金清算，这一过程不涉及投资者现金的存取。
217、判断题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。
218、判断题 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）
219、多项选择题 证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。
A.电脑报价
B.电话报价
C.口头报价
D.书面报价
220、判断题 上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元
221、判断题 证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
222、单项选择题 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
223、单项选择题 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括()。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易
224、判断题 证券经纪商可以让委托人任意透支，一旦发生亏损，由委托人承担责任。（）
225、多项选择题 按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．开立非上市股份有限公司股份转让账户
D．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
226、多项选择题 下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是()。
A.资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C.回购期限不含首次交收日，含到期交收日
D.计算回购利息的基础天数为360天
227、单项选择题 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。
A．31天
B．91天
C．7天
D．180天
228、单项选择题 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
229、多项选择题 下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。
A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
230、判断题 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
231、判断题 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
232、多项选择题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。
A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成
233、多项选择题 按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有()。
A.A股
B.基金
C.国债现券
D.可转换债券
234、判断题 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。()
235、判断题 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()
236、多项选择题 关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。
A．网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B．申购日后第四个交易日(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C．申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果
D．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日(T+2日)组织摇号抽签，并公布中签结果
237、单项选择题 已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A.两个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
238、判断题 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()
239、单项选择题 执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
240、单项选择题 投资者要求开办网上委托，需向()提交申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.具有资格的证券公司
241、单项选择题 一般来说，信用等级最高的债券是()。
A.可转换债券
B.公司债券
C.政府债券
D.金融债券
242、多项选择题 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
243、判断题 债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报，企业债回购按证券账户申报。
244、单项选择题 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损
245、判断题 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()
246、单项选择题 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的()。
A.系统风险
B.非系统风险
C.基本风险
D.主要风险
247、多项选择题 下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。
A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年
248、单项选择题 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
A.中国证监会
B.证券主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
249、判断题 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。
250、单项选择题 申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。
A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月
251、多项选择题 在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。
A.回购债券数量
B.到期交易净价
C.回购期限
D.首期交易净价
252、判断题 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
253、多项选择题 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的（）等。
A.深证B股指数
B.深证基金指数
C.中小企业板指数
D.深证A投指数
254、单项选择题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A.保持独立、客观
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究与交易之间的交流制度
255、多项选择题 中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括()。
A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%
256、多项选择题 质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
91exam .org257、单项选择题 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立()。
A.有效的投资风险评估制度
B.研究与交易之间的交流制度
C.投资对象备选库制度
D.完善的交易记录制度
258、单项选择题 下列不属于集中性市场营销策略的是()。
A.地区集中策略
B.品种集中策略
C.客户集中策略
D.无差异市场营销策略
259、多项选择题 买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合()的申报为有效申报。
A.买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元
C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D.买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元
260、单项选择题 关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。
A.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D.投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%
261、判断题 证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。
262、多项选择题 净额清算方式的主要优点有（）。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续
263、单项选择题 （）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
264、多项选择题 清算、交割、交收中的禁止行为包括()。
A、资金透支
B、提取存款
C、实物券欠库
D、交收指令对盘
E、例行日交割
265、单项选择题 证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.7日
B.5日
C.10日
D.3日
266、单项选择题 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。
A.提高证券交易印花税标准
B.在批准的营业场所之外接受客户委托
C.为非上市公司提供股份转让服务
D.挪用客户交易结算资金
267、多项选择题 关于证券账户，下列说法正确的是()。
A.证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B.证券账户是证券公司为投资者开立的
C.证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D.证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
268、判断题 证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。
269、判断题 融资融券交易的资金清算是指交易日日终，中国结算公司根据证券公司信用证券账户的成交记录进行资金清算，以确定证券公司向客户的融资额。
270、多项选择题 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，报价驱动的特点包括()。
A.证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B.证券成交价格的形成由做市商决定
C.投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D.投资者买卖证券都以做市商为对手
271、多项选择题 证券回购二次清算的步骤包括()。
A、回购初始交易当日的清算
B、回购初始交易次日的清算
C、回购到期日的清算
D、回购到期日的清算
E、回购到期日前一日的清算
272、多项选择题 下列属于证券营业部业务管理内容的有()。
A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度
273、判断题 网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。
274、判断题 按照现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。
275、判断题 交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
276、多项选择题 根据有关规定，如果是尚未公开的信息，那么属于内幕信息()。
A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C、上市公司收购的有关方案
D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
E、发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%
277、多项选择题 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。
A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任
278、单项选择题 证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人
B.证券承销商
C.证券持有人
D.证券托管人
279、判断题 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
280、判断题 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人从自营账户中调入调出资金，但允许从自营账户中提取现金。()
281、判断题 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()
282、单项选择题 关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。
A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
283、单项选择题 ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收
284、判断题 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。()
285、判断题
集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。( )
286、单项选择题 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
A.中国人民银行
B.结算银行
C.中国证监会
D.中国银监会
287、单项选择题 货银对付的主要目的是（）。
A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
288、多项选择题 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（）。
A．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
B．证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
C．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
D．上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
289、单项选择题 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的()。
A.证券经纪商
B.投资者
C.证券交易所
D.标的物
290、判断题 按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户的，必须本人亲自办理，不得委托他人代办。()
291、判断题 在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（）
292、多项选择题 关于网上竞价发行，下列说法正确的有（）
A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险
293、单项选择题 ()不是场外交易市场。
A.银行间债券市场
B.债券柜台市场
C.证券交易所
D.店头市场
294、多项选择题 开放式基金和封闭式基金的区别在于()。
A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的
C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期
295、多项选择题 清算与交割、交收的联系表现在()。
A、先清算后交割、交收
B、清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付
D、证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E、交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交收则是对应收应付净额的收付
296、多项选择题 债券质押式回购交易涉及()。
A.两个交易主体
B.一个交易主体
C.两次交易契约行为
D.一次交易契约行为
297、单项选择题 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。
A.0
B.成交金额的1.5‰
C.成交金额的1‰
D.成交金额的0.5‰
298、判断题 证券交易所本身不能决定证券交易价格。()
299、判断题 从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
300、多项选择题 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。
A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费