时间:2020-11-08 04:31:18
1、单项选择题 （）是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产，而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。
A.风险投资
B.项目融资
C.资产证券化
D.兼并收购
2、单项选择题 下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。
A.发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B.首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C.首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
3、多项选择题 投资银行最本源、最基础的业务活动包括（）。
A.证券发行与承销
B.证券经纪与交易
C.兼并收购
D.基金管理
E.风险投资
4、单项选择题 证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以（）身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。
A.证券经纪商
B.证券交易商
C.证券自营商
D.证券做市商
5、单项选择题 在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商有权自主执行炒股计划融资规模（）的配售新股的权力。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
6、单项选择题 证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。
A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.登记制
7、多项选择题 债券基金主要的投资风险包括（）。
A.利率风险
B.汇率风险
C.信用风险
D.提前赎回风险
E.通货膨胀风险
8、单项选择题 （）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。
A.场内市场
B.柜台市场
C.第三市场
D.第四市场
9、单项选择题 （）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。
A.余额包销
B.混合推销
C.尽力推销
D.全额包销
10、单项选择题 在公司并购业务中，公式A+B＝A表示的并购结果是（）。
A.新设合并
B.控股与被控股
C.交换发盘
D.吸收合并
11、多项选择题 管理层收购（MBO）价格确定方法有（）。
A.成本加成定价法
B.边际效益定价法
C.贴现现金流量法（DCF.
D.经济增加值法（EVA.
E.市盈率法
12、单项选择题 并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系，并分处于生产和流通过程中的不同阶段，是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节，建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。
A.横向并购
B.纵向并购
C.混合并购
D.交叉并购
13、单项选择题 证券结算时，能够将在同一清算期内且同一证券合并计算，这种证券结算方式是（）。
A.净额结算
B.逐笔结算
C.余额结算
D.清算
14、单项选择题 可以通过分散投资加以规避的风险是（）。
A.系统性风险
B.不可分散风险
C.非系统性风险
D.政治风险
15、单项选择题 投资银行的主要利润来源不包括（）。
A.佣金
B.资金运营收入
C.利息收入
D.表外业务收入
16、多项选择题 在证券交易市场中，投资银行扮演着（）三重角色。
A.证券经济商
B.证券做市商
C.证券自营商
D.证券交易商
E.以上都正确
17、单项选择题 在“绿鞋期权”行使期内，若市场股价（）发行价，则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。
A.高于
B.低于
C.等于
D.不等于
18、单项选择题 下面有关证券交易所的描述中错误的是（）。
A.证券交易所是挂牌上市证券进行交易的场所
B.证券交易所是在一定的场所、一定的时间、按一定的规制集中买卖已发行证券而形成的市场
C.证券交易所的组织形式分为会员制和公司制两种
D.我国证券交易所采用公司制
19、单项选择题 证券经纪业务的流程正确的是（）。
A.开立资金账户-开立证券账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
B.开立证券账户-开立资金账户-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收-进行交易委托
C.开立证券账户-开立资金账户-进行交易委托-委托成交-股权登记、证券存管、清算交割交收
D.以上都不对
20、单项选择题 投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券，然后再出售给投资者，投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人，这种承销方式叫作（）。
A.营销
B.包销
C.代销
D.尽力推销
21、单项选择题 在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票，这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。
A.流通性中介作用
B.期限中介作用
C.信息中介作用
D.风险中介作用
22、单项选择题 对投资者而言，通过投资银行的（）业务，投资者可以及时地把握投资机会，在缺少资金或证券的情况下，进行证券买卖，而不必被动等待。
A.证券发行
B.证券承销
C.信用经纪
D.并购
23、单项选择题 （）是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。
A.限价委托
B.市价委托
C.整数委托
D.零数委托
24、多项选择题 封闭式基金与开放式基金主要区别是（）。
A 91Exam.org.交易场所不同
B.期限不同
C.价格形成方式不同
D.激励约束机制与投资策略不同
E.基金营运依据不同
25、单项选择题 为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是（）。
A.期限中介
B.风险中介
C.信息中介
D.流动性中介
26、单项选择题 目前我国凭证式国债发行采用的方式是（）。
A.询价推销方式
B.余额包销方式
C.承购包销方式
D.公开招标方式
27、单项选择题 由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购，由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。这种并购叫作（）。
A.杠杆收购
B.管理层收购
C.要约收购
D.协议收购
28、单项选择题 （）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业交易行为。
A.新设合并
B.吸收合并
C.控股与被控股关系
D.管理层收购
29、单项选择题 根据法律形式的不同，基金可分为不同的类型。按照此分类依据，我国的基金均为（）。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
30、单项选择题 按标购标售方式进行交易，在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场指的是（）。
A.柜台交易市场
B.证券交易所
C.第三市场
D.第四市场
31、单项选择题 在资本市场上，投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定性和连续性，这时投资银行扮演的角色是（）。
A.证券经纪商
B.证券发行商
C.证券交易商
D.证券做市商
32、多项选择题 证券经纪业务的特点有（）。
A.业务对象的广泛性和价格波动性
B.证券经纪商的中介性
C.证券发行商的专业性
D.客户资料的保密性
E.客户指令的权威性
33、单项选择题 美国1999年11月通过的（）废除了金融分业管理的教条。
A.《反托拉斯法》
B.《Q条例》
C.《金融服务现代化法案》
D.《格拉斯-斯蒂格尔法》
34、单项选择题 在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商应当进行的操作是（）。
A.用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者
B.按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投资者
C.用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价
D.按发行价额外配发募集总量15%的股票并按竞价方式销售给公众投资者
35、单项选择题 在我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。
A.“集合竞价，连续竞价”原则
B.“自愿、 平等、公平、诚实”原则
C.“损失最小化、收益最大化”原则
D.“价格优先、时间优先”原则
36、多项选择题 证券投资基金的特点包括（）。
A.利益独享，风险自担
B.集合理财，专业管理
C.组合投资，分散风险
D.独立托管，保障安全
E.严格监管，信息透明
37、多项选择题 在证券市场上，投资银行所从事的多种证券业务的创新，不断推出创新的金融工具。在这个过程中，投资银行遵循的原则是（）。
A.分散风险
B.保持最佳流动性
C.稳健性
D.保本性
E.追求最大利益
38、单项选择题 客户卖出证券时，投资银行以自有、客户抵押或借入的证券，为客户代垫部分或者全部证券以完成交易，以后由客户归还。这种信用经济业务叫作（）。
A.融资
B.融券
C.买空
D.贷款
39、多项选择题 管理层收购（MBO）的融资渠道主要有（）。
A.证券回购
B.银行借款
C.民间借贷
D.延期支付及MBO基金
E.担保融资
40、单项选择题 （）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票，以新发行的股票交换目标公司的股票。
A.善意收购
B.交换发盘
C.杠杆收购
D.混合并购
41、单项选择题 以下法案中，确立了美国投资银行与商业银行分业经营管理的法案是（）。
A.《金融服务现代化法案》
B.《金融制度改正法》
C.《格拉斯-斯蒂格尔法》
D.《第二号银行业务指令》
42、单项选择题 基金管理公司最核心的一项业务是（）。
A.基金运营服务
B.投资咨询服务
C.基金募集与销售
D.基金的投资管理
43、单项选择题 （）是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。
A.固定价格方式
B.竞价方式
C.混合方式
D.簿记方式
44、单项选择题 投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。
A.现金账户
B.保证金账户
C.结算账户
D.证券账户
45、多项选择题 当前全球投资银行的发展趋势包括（）。
A.投资银行监管出现放松倾向
B.投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
C.投资银行交易驱动特征会减弱
D.以综合化金融集团方式经营投资银行业务
E.投资银行监管有加强倾向
46、多项选择题 下列选项中，（）属于投资银行的主要业务。
A.存款业务
B.项目融资
C.金融衍生产品创新与交易
D.财务顾问和投资咨询
E.资产证券化
47、多项选择题 投资银行在项目融资中的主要工作包括（）。
A.项目的可行性与风险的全面评估
B.确定项目的资金来源、承担的风险、筹措成本
C.估计项目投产后的成本超支及项目完工后的投产风险和经营风险
D.通过贷款人或从第三方获得承诺，转移或减少项目风险
E.以融资主体的身份充当领头谈判人，在设计项目融资方案中起关键作用
48、单项选择题 按（），并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。
A.并购前企业间的市场关系
B.并购的出资方式
C.收购的动机
D.收购融资渠道
49、单项选择题 （）是指客户委托买人证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。
A.融券
B.融资
C.卖空
D.交割
50、多项选择题 首次公开发行方式是指股票定价和将股票分配出售给投资者的整个机制和过程。可以分为（）类型。
A.固定价格方式
B.浮动价格方式
C.询价方式
D.竞价方式
E.混合方式
51、多项选择题 我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。
A.“额度管理”阶段
B.“指标管理”阶段
C.“通道制”阶段
D.“保荐制”阶段
E.“分配制”阶段
52、多项选择题 现代投资银行业务能力包括（）。
A.良好的产业分析能力
B.敏锐的经济、社会与政治动向的感知能力
C.丰富的金融知识和应变能力
D.强大的金融产品配销能力
E.正确的设计及执行投资机会的能力
53、多项选择题 私募发行相对于公募发行有以下优点（）。
A.简化了发行手续
B.避免公司商业机密泄露
C.节省发行费用
D.发行条款灵活，较少受到法律法规约束
E.发行价格和交易价格可能会比较低
54、多项选择题 投资银行是通过（）作用来发挥其媒介资金供求功能的。
A.信用中介
B.期限中介
C.风险中介
D.信息中介
E.流动性中介
55、多项选择题 直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.使用自有资金对境内企业进行股权投资
C.为客户提供股权投资的财务顾问服务
D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
E.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
56、单项选择题 下列证券承销方式中，如果采用（），承销商要承担销售和价格的全部风险，如果证券没有全部销售出去，承销商只能自己“吃进”。
A.营销
B.包销
C.代销
D.尽力推销
57、单项选择题 投资银行业务中财务顾问属于（）。
A.证券经济活动中介类
B.用自己的资本或以自身为主体借来资金后进行的证券相关投资活动
C.以自身专业机构优势接受客户委托并帮助客户进行证券相关投资
D.以上都不是
58、多项选择题 投资银行的发展趋势特点有（）。
A.投资银行业务混业发展趋势
B.投资银行的国际化
C.投资银行业务的网络化趋势
D.投资银行的业务逐渐向多样化和专业化方向发展
E.对投资银行业放开监管尺度
59、多项选择题 下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。
A.首次公开发行简称IPO，是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售
B.首次公开发行以股票为客观对象
C.首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系
D.股权再融资是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售
E.以上都正确
