证券市场基础知识：股票微信做题（考试必看）

时间:2020-10-23 04:24:02

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1、名词解释  价格优先


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2、名词解释  抛售


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3、名词解释  成长型基金 


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4、判断题  景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。（）


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5、名词解释  中央结算


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6、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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7、名词解释  基金资产净值


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8、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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9、名词解释  投资风险 


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10、问答题  何谓买空、卖空？


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11、名词解释  新综指


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12、名词解释  企业风险


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13、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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14、名词解释  以券融资


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15、名词解释  法人股 


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16、名词解释  盘整


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17、名词解释  认股期限


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18、问答题  何谓炒股？


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19、判断题  境外上市外资股以人民币认购，采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币计价和宣布股利，并以人民币支付。（）


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20、名词解释  成交量


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21、名词解释  代理席位


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22、名词解释  短线客与“鹿”


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23、名词解释  现卖


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24、名词解释  自营商


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25、名词解释  涨跌


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26、名词解释  转托管


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27、问答题  何谓长空、短空、补空？


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28、名词解释  例行日交收


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29、问答题  什么是交叉交易？


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30、名词解释  黑盘


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31、名词解释  证券承销商


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32、名词解释  证券发行人


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33、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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34、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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35、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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36、名词解释  支撑线


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37、名词解释  二级市场 


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38、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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39、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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40、名词解释  证券的流动性


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41、名词解释  债券的收益率


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42、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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43、名词解释  不定比率投资法


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44、名词解释  填息


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45、名词解释  保证金


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46、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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47、名词解释  证券承销商


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48、名词解释  私募债券


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49、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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50、问答题  何谓成交单位？


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51、名词解释  部分偿还


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52、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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53、判断题  内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份属于有限售条件的股份。（）


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54、名词解释  账面值（BookValue）：


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55、名词解释  可转换证券的转换价值


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56、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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57、名词解释  托管券商制度


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58、名词解释  收入型基金


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59、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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60、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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61、名词解释  多头套期保值


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62、问答题  何谓实多、实空？


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63、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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64、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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65、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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66、问答题  何谓余额交割？


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67、名词解释  上证红利指数


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68、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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69、名词解释  证券市场中介


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70、名词解释  金融机构证券


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71、名词解释  当面委托


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72、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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73、名词解释  包括红股


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74、问答题  何谓报价、进价、出价？


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75、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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76、名词解释  天价


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77、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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78、名词解释  备兑凭证 


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79、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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80、名词解释  最高价


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81、问答题  何谓大户？


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82、问答题  什么是股票交易？


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83、名词解释  小非


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84、名词解释  货币基金


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85、问答题  何谓填息？


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86、名词解释  回购标准品种


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87、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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88、名词解释  坐轿子


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89、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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90、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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91、名词解释  非上市证券


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92、名词解释  股本


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93、名词解释  第三方存管 


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94、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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95、问答题  何谓多头、空头？


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96、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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97、名词解释  大户


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98、名词解释  市值


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99、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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100、名词解释  整数委托


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101、名词解释  整数股


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102、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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103、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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104、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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105、名词解释  实时监控


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106、问答题  什么是保证金卖出交易？


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107、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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108、名词解释  除息 


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109、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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110、名词解释  普通股


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111、名词解释  董事会


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112、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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113、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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114、问答题  何谓惯压？


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115、名词解释  证券经纪商


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116、名词解释  事后监查


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117、名词解释  无形席位


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118、名词解释  抬轿子


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119、名词解释  次级市场 


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120、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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121、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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122、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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123、判断题  20世纪初，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。（）


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124、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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125、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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126、名词解释  价格发现功能


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127、名词解释  整理行情


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128、名词解释  核准制


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129、名词解释  集中交易市场


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130、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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131、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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132、单项选择题  股东权利中首要的权利是（）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利


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133、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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134、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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135、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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136、名词解释  证券服务机构


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137、名词解释  全面指定交易制度


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138、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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139、名词解释  电话委托


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140、名词解释  ST股票


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141、名词解释  委托买卖


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142、名词解释  零股交易


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143、名词解释  量价背离


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144、名词解释  上市辅导


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145、名词解释  佣金


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146、名词解释  合谋


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147、名词解释  牛市


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148、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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149、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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150、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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151、名词解释  散户


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152、名词解释  机构投资者


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153、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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154、名词解释  存托凭证 


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155、名词解释  保荐人制度 


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156、名词解释  保荐人制度


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157、问答题  何谓关卡？


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158、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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159、名词解释  场外交易市场 


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160、名词解释  店头交易市场


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161、名词解释  非系统性风险


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162、名词解释  盈亏临界点


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163、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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164、名词解释  中国证券监督管理委员会


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165、名词解释  基金管理费


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166、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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167、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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168、判断题  在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）


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169、问答题  何谓交割？


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170、名词解释  基金运作费用


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171、名词解释  融机构预借


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172、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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173、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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174、名词解释  遗忘股


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175、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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176、名词解释  外商投资股份有限公司


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177、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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178、名词解释  等级股票


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179、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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180、名词解释  短期国债 


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181、名词解释  变动收益证券


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182、名词解释  开盘价


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183、名词解释  现金股息


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184、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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185、名词解释  利率期权


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186、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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187、问答题  何谓过户？


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188、名词解释  债券收益性


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189、名词解释  短空


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190、名词解释  回购交易单位


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191、名词解释  期中偿还


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192、名词解释  单利债券


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193、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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194、名词解释  记名股票


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195、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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196、问答题  何谓收盘、收盘价？


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197、名词解释  标准券


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198、名词解释  盘坚


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199、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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200、名词解释  备兑凭证


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201、名词解释  信托股


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202、问答题  何谓收盘、收盘价？


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203、问答题  何谓买入价、卖出价、成交价？


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204、名词解释  标准券 


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205、名词解释  短线交易


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206、名词解释  会员制交易所


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207、名词解释  证券公司


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208、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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209、名词解释  参与公司债 


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210、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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211、名词解释  空翻多


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212、名词解释  不动产抵押公司债 


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213、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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214、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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215、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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216、名词解释  成交价


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217、单项选择题  上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为（）大行业。

A.8
B.9
C.10
D.11


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218、名词解释  八分之一点规则


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219、名词解释  以资融券


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220、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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221、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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222、名词解释  债券持有期收益率


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223、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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224、问答题  何谓哄抬？


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225、名词解释  虚拟资本


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226、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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227、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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228、名词解释  信用评级机构


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229、问答题  何谓配股通知书？


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230、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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231、名词解释  零星股


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232、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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233、名词解释  深证综合指数


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234、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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235、问答题  何谓红盘？


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236、名词解释  证券存管


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237、名词解释  成交数量


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238、名词解释  速动比率


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239、名词解释  买入注销


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240、名词解释  长期国债 


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241、问答题  何谓开盘、开盘价？


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242、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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243、问答题  何谓除息？


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244、名词解释  升高盘


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245、名词解释  证券市场国际化


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246、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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247、名词解释  反转


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248、名词解释  吊空


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249、名词解释  行情牌


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250、问答题  何谓除权？


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251、问答题  何谓拔档？


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252、判断题  无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。（）


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253、名词解释  市价委托


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254、名词解释  法人结算 


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255、名词解释  吃货


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256、名词解释  最后喊进价


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257、名词解释  出货


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258、多项选择题  进行行业分析时应考虑的因素包括（）。

A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系


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259、名词解释  中央存管


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260、名词解释  不包括附加股


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261、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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262、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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263、名词解释  H股


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264、名词解释  代理买卖证券业务


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265、名词解释  财务风险 


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266、名词解释  询价制度


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267、名词解释  证券市场自律


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268、名词解释  最后喊出价


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269、名词解释  标准券折算率


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270、名词解释  每股净资产


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271、名词解释  期权


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272、名词解释  债券偿还性


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273、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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274、名词解释  利空出尽


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275、名词解释  证券市场的信息


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276、名词解释  系统保障风险


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277、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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278、问答题  何谓断头、吊空？


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279、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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280、名词解释  多翻空


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281、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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282、名词解释  洗盘


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283、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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284、名词解释  崩盘


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285、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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286、名词解释  证券承销


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287、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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288、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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289、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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290、名词解释  当日有效


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291、名词解释  政策风险


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292、名词解释  终止上市


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293、判断题  价格是恢复供求平衡的关键变量。（）


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294、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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295、名词解释  斩仓


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296、单项选择题  通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.红筹股
B.蓝筹股
C.绩优股
D.潜力股


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297、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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298、名词解释  短期国债


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299、问答题  何谓价位？


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300、名词解释  不动产抵押公司债


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