时间:2020-10-14 01:56:03
1、多项选择题 关于证券登记，下述说法正确的有()。
A.证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
2、单项选择题 中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元
C.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元
D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元
3、多项选择题 公平原则是指()。
A、严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C、证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D、证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E、证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
4、多项选择题 关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是()。
A.目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B.回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易
C.债券不能进行回转交易
D.在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
5、多项选择题 定向资产管理合同一般包括()。
A.资产管理报酬的计算与支付方式
B.客户的风险承受能力
C.客户资产的数额
D.投资目标和管理期限
6、判断题 证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()
7、判断题 证券交易使证券的流动性特征显示出来，促进了证券发行的顺利进行。
8、单项选择题 下列()属于内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中做虚假陈述
C.发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
9、单项选择题 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。
A.网上委托
B.违约责任和免责条款
C.投资范围和投资限制
D.变更和撤消
10、单项选择题 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交()所有。
A.守约方
B.上海证券交易所
C.投资者保护基金
D.证券结算风险基金
11、多项选择题 证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是()。
A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
12、单项选择题 ()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市场价交易
13、判断题 中国结算上海分公司按照净额结算原则，对结算参与人当日的证券买卖进行轧差计算，产生清算金额。（）
14、判断题 证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。()
15、单项选择题 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。
A.上海证券信息公司
B.证券登记结算机构
C.上海证券交易所
D.中国证监会
16、多项选择题 关于证券投资基金，以下说法正确的有()。
A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C.开放基金设立后可以赎回基金份额
D.基金有封闭式与开放式之分
17、判断题 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
18、多项选择题 上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有()。
A、63天国债回购
B、28天国债回购
C、14天国债回购
D、91天国债回购
E、182天国债回购
19、单项选择题 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。
A．前一交易日单只标的证券融资买入额
B．前一交易日单只标的证券融资余额
C．前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D．前一交易日市场融资融券交易总量信息
20、判断题 根据沪深证券交易所集合竞价规定，所有在集合竞价中成交的有效申报都以同一成交价成交。
21、单项选择题 债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。
A.债券
B.资金
C.信用
D.财产
22、判断题 股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
23、判断题 在法定监护人的代理或允许下，未成年人可以开设证券帐户。
24、多项选择题 在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
25、判断题 在我国，证券登记结算机构的自有资金不得少于2亿元人民币。
26、判断题 上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。()
27、单项选择题 下列关于标准券的说法正确的是（）。
A．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C．是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D．是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
28、多项选择题 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。
A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户
29、单项选择题 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()。
A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40
30、多项选择题 下列有关清算与交收的表述中，正确的有（）。
A.顺利的交收是清算结果正确的保证
B.正确的清算结果是交收顺利的保证
C.交收是清算的后续与完成
D.清算是交收的基础和保证
31、单项选择题 关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是()。
A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D.证券公司之间可以互相交割
32、单项选择题 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是()。
A.1990年4月底
B.2000年年初
C.2005年4月底
D.2007年年初
33、判断题 高效原则是我国《证券法》规定的证券交易的三原则之一。
34、单项选择题 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为()。
A.申报数量最多的一次申购
B.第一次申购
C.最后一次申购
D.全部申购
35、单项选择题 买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为。
A.全价交易
B.净价交易
C.差价交易
D.市价交易
36、多项选择题 下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。
A．新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B．新中国证券交易市场的建立始于1990年
C．股权分置改革始于2006年4月底
D．我国证券市场国际化始于1995年
37、单项选择题 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
A．证券登记结算公司
B．中国证监会
C．证券承销商
D．证券交易所
38、单项选择题 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（）
A．风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳
B．风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失
C．风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登记结算机构业务收入、收益中提取
D．风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失
39、单项选择题 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量。
A.5个
B.6个
C.7个
D.8个
40、多项选择题 下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有()。
A.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C.整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
41、单项选择题 以下不属于金融期货风险控制制度的是()。
A.持仓限额制度
B.实物交割制度
C.价格限制制度
D.保证金制度
42、单项选择题 证券营业部日常管理的主要内容是()。
A.从业人员的日常管理
B.经纪业务的运作管理
C.内部监管的控制管理
D.客户开发的维护管理
43、判断题 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。()
44、多项选择题 根据《职业病防治法》的规定，用人单位应当（）。
A.建立、健全职业病防治责任制
B.加强对职业病防治的管理
C.提高职业病防治水平
D.对本单位产生的职业病危害承担责任
E.与劳动者连带承担职业病危害责任
45、单项选择题 起重工多人操作要有专人负责指挥统一（）严格按总指挥命令工作。
A、服装
B、标准
C、信号
D、工作
46、单项选择题 在我国内地，（）与结算参与人之间进行（）净额结算
A．证券交易所、双边
B．证券登记结算机构、双边
C．证券登记结算机构、多边
D．证券交易所、多边
47、判断题 严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得财产性收入的凭证。
48、单项选择题 信用交易是指投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A.证券交易所
B.经纪人
C.证券登记结算公司
D.投资者保护基金
49、单项选择题 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A.真实性
B.合规性
C.齐备性
D.可行性
50、多项选择题 关于权证行权的结算，下列表述正确的有()。
A.权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B.权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D.权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
51、判断题 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
52、单项选择题 申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起内完成筹建工作;逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过。
A.3个月1个月
B.6个月3个月
C.3个月3个月
D.6个月6个月
53、判断题 在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。
54、判断题 凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
55、判断题 为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。()
56、判断题 我国证券交易所市场指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。
57、单项选择题 根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。
A.9:15至11:30、13:00至15:00
B.15:00至15:30
C.9:30至11:30、13:00至15:00
D.9:00至12:00、13:00至16:00
58、判断题 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
59、单项选择题 网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。
A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．高效性
60、判断题 在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
61、判断题 与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。()
62、多项选择题 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。
A.继承公证书
B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.继承人身份证原件及复印件
D.证券账户卡原件及复印件
63、单项选择题 关于分红派息，以下说法错误的是()。
A.发放股票股利是分红派息的一种形式
B.分红派息是股东实现自己权益的过程
C.发放现金股利是分红派息的一种形式
D.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
64、多项选择题 中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括()。
A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%
65、判断题 证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）
66、单项选择题 证券交易所会员应当设会员代表()，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1名
B.2名
C.3名
D.4名
67、单项选择题 不属于风险监察内容的是
A.事先预警
B.实时监控
C.事后监查
D.信息反馈
68、判断题 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。()
69、判断题 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
70、多项选择题 按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及项目()。
A、T日存款
B、T日提款
C、(T1)日存款
D、(T1)日提款
E、T日清算应收(付)金额
71、单项选择题 按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。
A.境外股
B.法人股
C.非流通股
D.流通股
72、判断题 深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（）
73、单项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
A.时间优先、客户优先
B.时间优先、价格优先
C.价格优先、时间优先
D.价格优先、客户优先
74、单项选择题 新股竞价发行方式的最大缺陷是()。
A.工作繁琐，效率低下
B.一、二级市场不能平稳对接
C.股价被操纵的可能性较大
D.市场性不强
75、多项选择题 关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。
A.有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令
B.有形席位的一个特点是交易速度比较快
C.无形席位不需要证券公司派驻场内交易员
D.无形席位采用场内报盘方式
76、单项选择题 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
A.投资银行业务
B.经纪业务
C.资产管理业务
D.自营业务
77、判断题 目前沪深证券交易所证券回购交易的抵押券仅为国债。
78、多项选择题 对清算的解释有()。
A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D、指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E、投资者的资金帐户和股票帐户的查询
79、单项选择题 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。
A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机
D、场内交易员
80、判断题 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()
81、判断题 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。()
82、单项选择题 从事IB业务的证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
83、单项选择题 在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“”的制度。
A.先入库，后买进
B.先买进，后入库
C.先卖出，后入库
D.先入库，后卖出
84、单项选择题 证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由()负责。
A.客户
B.证券公司
C.结算公司
D.证券交易所
85、多项选择题 按照规定公式，若要计算会员T日清算应收(付)金额，可能涉及()项目。
A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款
86、多项选择题 在集合资产管理计划中，客户主要享有()权利。
A.按规定分享投资收益
B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C.承担委托投资的损失
D.知情的权利
87、单项选择题 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。
A.公司股本总额不少于人民币三千万元
B.千人千股
C.三年连续盈利
D.公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
88、多项选择题 在融券交易的证券清算与交收过程中涉及的账户有（）。
A．信用证券账户
B．融券专用证券账户
C．融券余额专用账户
D．客户信用交易担保证券账户
89、判断题 在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
90、多项选择题 证券经营机构自营买卖的对象()。
A.包括非上市证券
B.包括上市证券
C.仅限于非上市证券
D.仅限于上市证券
91、单项选择题 充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A．80%
B．90%
C．70%
D．60%
92、多项选择题 根据有关规定，如果是尚未公开的信息，那么属于内幕信息()。
A、发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损
C、上市公司收购的有关方案
D、国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息
E、发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%
93、单项选择题 中国证监会对申请设立证券服务部的复审时间为申请文件送达日起()个工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
94、单项选择题 证券交易所的交易席位实质包含了()的含义。
A.经营权限
B.席位资格
C.交易资格
D.基金账户
95、多项选择题 在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是()。
A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成
96、单项选择题 在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
A.证券公司
B.资产托管机构
C.证券登记结算机构
D.证券交易所
97、单项选择题 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。
A.人民币10亿元
B.人民币8亿元
C.人民币5亿元
D.人民币2亿元
98、判断题 机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米.
99、单项选择题 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以()进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
100、单项选择题 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。
A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券
101、判断题 在深圳证券交易所，各种市价申报类型进入交易主机时，集中申报簿中对手方无申报的，申报自动撤销。()
102、多项选择题 关于证券交易异常波动，下列说法正确的有()。
A.异常波动指标自复牌之日起重新计算
B.ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D.非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
103、多项选择题 集合竞价确定成交价的原则是()。
A、集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价
B、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
C、高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交
D、与选取价格相同的委托一方必须全部成交
E、若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位
104、多项选择题 根据《证券法》，以下对证券交易所的描述正确的是()。
A.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D.证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
105、判断题 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。()
106、单项选择题 在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券业协会
107、多项选择题 从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有()等。
A.遵守国家有关法律、法规的承诺
B.证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C.证券经纪商代理业务范围和权限
D.投资者应履行的交收责任
108、单项选择题 上海证券交易所于()正式开业。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
109、判断题 投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。()
110、判断题 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一.
111、多项选择题 下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。
A.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C.通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D.与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
112、判断题 派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。()
113、多项选择题 证券公司营销渠道主要分为()。
A.直接营销渠道
B.个人营销渠道
C.间接营销渠道
D.机构营销渠道
114、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，表述正确的是（）。
A.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B.每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D.上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
115、单项选择题 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()识别。
A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人
116、判断题 从我国目前证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
117、多项选择题 按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有（）。
A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币
B．上证交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰
C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费
D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币
118、单项选择题 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为()，最长为()。
A.7天4个月
B.1天4个月
C.1天1年
D.7天1年
119、单项选择题 同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。
A.交易行为的自主性
B.选择交易方式的自主性
C.客户资料的保密性
D.收益的不稳定性
120、单项选择题 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是()。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
121、单项选择题 投资者买卖证券的第一步是要向（）申请开立证券账户。
A.证券交易所
B.存管银行
C.证券登记结算公司
D.证券公司
122、单项选择题 关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是()。
A.发行对象的确定方式不同
B.认购成功者的确定方式不同
C.发行场所的确定方式不同
D.发行时间的确定方式不同
123、单项选择题 柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A．证券公司
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
124、多项选择题 全国银行间债券市场质押式回购的参与者包括()。
A.在中国境内具有法人资格的非金融机构
B.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C.外资银行驻华代表处
D.在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
125、多项选择题 股票交易中的竞价方式主要包括()。
A、口头竞价
B、书面竞价
C、电报竞价
D、信函竞价
E、电脑竞价
126、单项选择题 国债回购交易实质是一种以()为抵押拆借资金的信用行为。
A.优先股票
B.基金证券
C.有价证券
D.可转换债券
127、单项选择题 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A.在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
B.在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C.在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
128、判断题 新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
129、多项选择题 中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B.最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C.最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债
130、单项选择题 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的()%。
A.5
B.10
C.15
D.20
131、单项选择题 证券交易所会员应当设会员代表()名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1
B.2
C.3
D.4
132、判断题 证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。()
133、多项选择题 定向资产管理合同中至少包括（）。
A．客户资产的管理方式和管理权限
B．各类风险揭示
C．当事人的权利和义务
D．客户资产的清算返还事宜
134、单项选择题 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括()。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
135、多项选择题 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报
136、单项选择题 债券上市交易条件中，最为重要的是。
A.债券的发行额
B.债券发行的合法性
C.债券的信用等级
D.债券的发行价格
137、判断题 投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。
138、单项选择题 根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则()。
A.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
139、多项选择题 市场细分的主要依据有()。
A.地理因素
B.人口因素
C.心理因素
D.行为因素
140、单项选择题 如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益
D.证券公司自营业务产生亏损
141、单项选择题 证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.7日
B.5日
C.10日
D.3日
142、单项选择题 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
143、判断题 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网，根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。()
144、单项选择题 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A．自有资金或证券、买卖证券差价
B．客户资金或证券、手续费收入
C．客户资金或证券、买卖证券差价
D．自有资金或证券、手续费收入
145、判断题 在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
146、单项选择题 中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。
A.风险自负的营利性
B.不以营利为目的
C.由证券交易所管理
D.经财政部批准设立
147、单项选择题 ()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.发行日交收
B.会计日交收
C.随时交收
D.滚动交收
148、多项选择题 下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有()。
A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C.标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
D.中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
149、判断题 深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
150、多项选择题 以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是()。
A、1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务
B、1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务
C、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开
D、1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立
E、1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市
151、多项选择题 根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有（）。
A．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B．上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C．目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D．配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
152、单项选择题 证券交易的基本风险是指()。
A.经营风险
B.政策风险
C.市场风险
D.管理风险
153、判断题 股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。()
154、判断题 上海证券交易所不收取A股开户费。()
155、单项选择题 证券经纪商对委托人的首要义务是________。
A.为客户的一切交易保密
B.坚持了解客户原则
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.严格按委托人的要求办理委托事务
156、单项选择题 信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
157、判断题 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
158、单项选择题 客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
A.客户具有支配权的资产证明
B.住址证明
C.已在营业部开立的客户信用证券帐户
D.融资融券担保品证明
159、多项选择题 关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是()。
A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
160、单项选择题 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
161、判断题 在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
162、判断题 在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
163、单项选择题 证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是
A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。
B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。
C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
164、多项选择题 下列尚未公开的信息中，()属于内幕信息。
A.上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B.持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C.上市公司发生重大损失
D.某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
165、单项选择题 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A．2个月
B．1个月
C．3个月
D．半年
166、多项选择题 关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有()。
A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B.对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率
C.在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D.标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果
167、单项选择题 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的()会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.10家
B.7家
C.5家
D.3家
168、判断题 深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。()
169、判断题 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
170、多项选择题 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（）。
A．股东人数不少于3000人
B．在交易所上市交易满3个月
C．融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D．股票发行公司已完成股权分置改革
171、单项选择题 根据中国证监会的有关规定，为控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
172、判断题 持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
173、判断题 定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。()
174、多项选择题 下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有()。
A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.恶意操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息
175、多项选择题 结算参与人出现权证卖空的，中国结算公深圳分公司将采取的措施包括（）。
A.按卖空金额的1%收取卖空违约金
B.动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证
C.没收违约结算参与人的卖空利得
D.要求结算参与人及时补购卖空权证
176、多项选择题 关于清算与交收，下列表述正确的有()。
A.清算完成资金的收付，交收实现证券的转移
B.交收发生财产的实际转移
C.清算在前，交收在后
D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
177、判断题 我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。
178、判断题 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
179、单项选择题 证券营业部是证券公司全资附属的()
A.法人机构
B.子公司
C.法人机构
D.视设立的手续而定
180、单项选择题 证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现()分钟以上中断的情形。
A.10
B.8
C.5
D.2
181、多项选择题 上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。
A．投资者领取股息时要以卖出方申报
B．送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上
C．未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息
D．红利不再挂牌
182、单项选择题 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，()须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。
A.中国证监会
B.证券主承销商
C.证券交易所
D.证券登记结算公司
183、单项选择题 根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。
A．证券交易所
B．配股主承销商
C．中国证监会
D．证券登记结算公司
184、判断题 在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
185、多项选择题 下列属于证券营业部业务管理内容的有()。
A、营业场所管理
B、业务操作规程及客户管理与服务
C、资金管理
D、业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E、财务管理及会计核算制度
186、单项选择题 上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价
187、多项选择题 下列是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料()。
A、开业申请报告和筹建情况报告
B、具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C、证券从业人员的名单、简历及资格证书
D、营业场所及设备、信息系统的说明材料
E、公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
188、单项选择题 常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是（）。
A.审计上市公司的审计师
B.证券交易所的有关人员
C.证券业协会的有关人员
D.上市公司的独立董事
189、单项选择题 根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。
A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
B.交易金额不低于500万元人民币
C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D.交易金额不低于100万元人民币
190、单项选择题 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
191、判断题 证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
192、单项选择题 年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。
A.总利润
B.累计利润
C.税后利润
D.税前利润
193、单项选择题 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
194、判断题 上海证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情包括实时最高七个价位买入申报价和数量。
195、单项选择题 证券公司自营业务不具有（）特点。
A.选择交易品种的自主性
B.选择交易价格的自主性
C.交易的风险性
D.收益的稳定性
196、判断题 在我国，证券停牌时，证券交易所发布的行情中不包括该证券的信息。()
197、单项选择题 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
A.证券经纪商的中介性
B.客户指令的权威性
C.客户资料的保密性
D.交易对象的特定性
198、判断题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
199、判断题 收益率在证券质押式回购交易中对于以券融资方面而言，代表其固定的收益，对于以资融券方而言，是固定的融资成本。()
200、判断题 按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。()
201、多项选择题 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括()。
A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
202、判断题 按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。()
203、多项选择题 营业部对证券账户的管理包括（）。
A.证券账户的开立
B.证券账户挂失与补办
C.证券账户卡的集中保管
D.证券账户注册资料查询和变更
204、判断题 证券经纪商可以将客户股票借给他人做担保物。（）
205、多项选择题 证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括()。
A.没收违法所得
B.罚款
C.警告
D.追究刑事责任
206、判断题 我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。()
207、多项选择题 按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（）。
A．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价为成交价
B．卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
208、判断题 证券交易所本身不能决定证券交易价格。()
209、多项选择题 上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。
A.B股托管银行
B.B股的境外代理商
C.B股机构投资者
D.获得B股经纪商资格的证券经营机构
210、多项选择题 证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的()。
A.融资保证金比例
B.融券保证金比例
C.维持担保比例
D.标的证券的选择标准
211、多项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
A．认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B．坚持了解客户原则
C．忠实办理受托业务
D．保证受托证券交易按时完成
212、单项选择题 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的()。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
213、判断题 根据《证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。()
214、判断题 全国银行间债券市场买断式回购的期限最长不得超过90天。（）
215、多项选择题 按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。
A．投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
B．投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C．投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
D．投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
216、判断题 我国证券交易所的A股和B股都是在股权登记日的次日对该证券作除权除息处理。
217、单项选择题 可转换债券具有()的双重特性。
A.债权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.股权和期权
218、判断题 风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
219、多项选择题 下述行为属于操纵市场行为()。
A、证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B、证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
C、证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D、证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
E、证券公司委托其他证券公司代为买卖证券
220、多项选择题 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。
A．接受交易结果
B．履行交割清算义务
C．全权委托经纪商代理交易
D．按规定缴存交易结算资金
221、判断题 在成交行情中，交易所即时显示质押式回购交易到期购回价的竞价结果，它的高低直接反映了市场资金的利率水平。
222、判断题 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金。（）
223、判断题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。
224、单项选择题 对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。
A.交易价格
B.单位基金份额的净资产值
C.单位基金份额的负债值
D.单位基金份额的总资产值
225、多项选择题 证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
226、判断题 证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
227、单项选择题 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
228、单项选择题 上海证券交易所B股佣金的最低标准是()。
A.10美元
B.5美元
C.1美元
D.2美元
229、单项选择题 参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算公司
C.证券交易所
D.全国银行间同业拆借中心
230、判断题 B股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
231、多项选择题 证券交易所特别会员享有的权利有()。
A.接受证券交易所提供的相关服务
B.对证券交易所事务的表决权
C.向证券交易所提出相关建议
D.参加会员大会
232、单项选择题 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A.同业拆借利率按天
B.银行利率按天
C.市场利率按天
D.票面利率按天
233、单项选择题 目前我国A股账户不可用于买卖()。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
234、多项选择题 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
A.最近年度净资本不低于人民币5亿元
B.最近年度净资产不低于人民币8亿元
C.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.具有15家以上的营业部，且布局合理
235、单项选择题 在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
A.客户买卖股票的原因和依据
B.客户股东账户中的库存证券种类
C.客户股东账户中的库存证券数量
D.客户资金账户中的资金余额
236、判断题 中央国债登记结算公司负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。()
237、多项选择题 证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等。
A.委托买卖价格
B.证券代码
C.委托买卖数量
D.资金账号(或股东账号)
238、多项选择题 按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列正确的是（）。
A．停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销
B．复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
C．停牌期间，可以接受新的申报
D．停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
239、多项选择题 质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．逆回购方
B．正回购方
C．融资者
D．融券者
240、单项选择题 按照现行股票上网发行资金申购程序，申购日后的()，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付。
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+4日
241、多项选择题 在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。
A、经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、注册资本在一定金额以上
C、具有良好的信誉和经营业绩
D、组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件
E、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
242、判断题 对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。（）
243、判断题 证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
244、单项选择题 下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
245、多项选择题 下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。
A．沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B．沪深证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C．按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
D．前收盘价可能成为当日收盘价
246、判断题 证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。
247、单项选择题 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）。
A．500股
B．6000股
C．5000股
D．600股
248、多项选择题 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。
A.金融期货交易
B.债券交易
C.股票交易
D.基金交易
249、多项选择题 我国证券交易所现行竞价方式有（）。
A．连续竞价
B．拍卖竞价
C．集合竞价
D．招标竞价
250、多项选择题 在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。
A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件
B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件
C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
251、单项选择题 在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。
A.数量优先
B.客户优先
C.价格优先
D.时间优先
252、单项选择题 客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
A．3
B．2
C．4
D．1
253、判断题 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
254、单项选择题 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
255、判断题 证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是“时间优先、价格优先”。
256、多项选择题 关于临时停市，下列说法正确的有（）。
A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市
B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效
C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位数量的10%时，证券交易所要进行临时停市
D.证券交易所在交易期间，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市
257、判断题 证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。（）
258、多项选择题 证券登记结算机构具体负责为证券的发行和在证券交易所的交易活动提供以下服务（）。
A.存管
B.公布市场信息
C.集中登记
D.清算与交收
259、多项选择题 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。
A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报
D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
260、单项选择题 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
A.7家
B.5家
C.8家
D.10家
261、单项选择题 一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖。
A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销业务中
262、单项选择题 采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)
A.T+2
B.T+1
C.T+3
D.T
263、单项选择题 《刑法》第()条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
A.183
B.182
C.181
D.180
264、多项选择题 清算、交割、交收中的禁止行为包括()。
A、资金透支
B、提取存款
C、实物券欠库
D、交收指令对盘
E、例行日交割
265、单项选择题 我国证券市场的建立始于()年。
A.1990
B.1990
C.1986
D.1984
266、判断题 净额清算也称差额清算。
267、单项选择题 按照现行交易规则规定，发生（），证券交易所要实行临时停市。
A.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B.行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C.行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D.行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
268、多项选择题 从交易价格的组成看，证券交易所债券交易有（）。
A．全价交易
B．净价交易
C．询价交易
D．市价交易
269、单项选择题 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。
A.3天回购
B.7天回购
C.14天回购
D.21天回购
270、多项选择题 属于证券公司自营业务的禁止行为()。
A、集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B、以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C、证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D、将自营帐户借给他人使用的行为
E、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
271、单项选择题 根据()，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制
B.委托价格限制
C.委托订单的数量
D.买卖证券的方向
272、单项选择题 在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由()负责维护。
A.存管银行
B.登记结算公司
C.证券交易所
D.证券公司
273、单项选择题 货银对付的主要目的是（）。
A.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性
B.防止在市场风险特别大的情况下的风险积累
C.简化操作手续，提高清算效率
D.降低结算失败率，最大限度地消除本金的风险
274、多项选择题 净额清算方式的主要优点有（）。
A．防止风险积累
B．防止买空卖空行为的发生
C．提高清算效率
D．简化操作手续
275、单项选择题 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
A.现金股利和股票股利
B.投票权和表决权
C.权益
D.投资回报
276、判断题 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
277、判断题 每一笔质押式证券回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。
278、判断题 上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。
279、判断题 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
280、多项选择题 关于B股交易，说法正确的是
A.采用无纸化交易方式
B.上海证券交易所以1000股为一单位
C.深圳证券交易所以1000股为一单位
D.目前实行T+0回转交易制度
E.上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
281、多项选择题 法人开立证券帐户应提供()。
A、有效的法人注册登记证明，营业执照复印件
B、单位介绍信，社团组织批准件
C、法定代表人的证明书及身份证复印件
D、法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书
E、法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质
282、单项选择题 所有结算参与人参与权证结算业务，均须开立（）账户，用于权证交易与行权的证券交收。
A．结算备付金账户
B．证券交收账户
C．权证交收履约保证金账户
D．权证交收账户
283、多项选择题 我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有()。
A.原STAQ系统挂牌的公司
B.原NET系统挂牌的公司
C.上海证券交易所退市的公司
D.深圳证券交易所退市的公司
284、判断题 证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。
285、单项选择题 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。
A.保持独立、客观
B.建立和完善投资对象备选库制度
C.建立严密的研究工作业务流程
D.建立研究与交易之间的交流制度
286、单项选择题 证券交易的竞价结果，不可能出现()。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
287、判断题 证券经纪业务可分为两种类型，它们是柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。
288、多项选择题 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是()。
A.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B.证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D.如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
289、判断题 按照我国现行大宗交易制度规定，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高和最低成交价格之间自行协商确定。
290、判断题 在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
291、单项选择题 ()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.双边净额清算
B.多边净额清算
C.连续净额清算
D.集中净额清算
292、判断题 按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，只能委托1家具有证券交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
293、判断题 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。()
294、多项选择题 证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（）。
A.电脑报价
B.电话报价
C.口头报价
D.书面报价
295、多项选择题 关于交收违约处理，下列说法正确的是()。
A.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C.如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D.发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
296、多项选择题 关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。
A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
297、判断题 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支.
298、判断题 我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。
299、判断题 我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。
300、多项选择题 关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有()。
A.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
