时间:2020-09-27 04:00:57
1、多项选择题 核准制与行政审批制相比，具有（）特点。
A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D.由主承销商向机构投资者进行询价
2、单项选择题 （）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
A.财政部
B.中国人民银行
C.中国银监会
D.中国证监会
3、单项选择题 2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。
A.上网竞价
B.网下发行电子化
C.上网定价
D.上网资金申购
4、判断题 证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表资格条件的从业人员不少于5人。（）
5、判断题 20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代"垃圾债券"成为一 个引人注目的现象。（）
6、多项选择题 集合票据，是指2个（含）以上10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.统一产品设计
B.统一券种冠名
C.统一信用增进
D.统一发行注册
7、判断题 保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（）
8、单项选择题 欧盟成员国财政部长一致通过了（）法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。
A.泛欧经济监管改革
B.泛欧金融监管改革
C.欧洲经济监管改革
D.欧洲金融监管改革
9、单项选择题 泛欧金融监管体系通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对（）的监管，尤其是跨国金融巨头的监管以更好地监测和防范金融风险。
A.整个欧洲金融市场
B.部分欧洲国家金融市场
C.部分欧盟国家金融市场
D.整个欧盟金融市场
10、单项选择题 2010年10月14日，（）发布了《关于保荐机构推荐询价对象工作有关事项的通知》，以保障新股发行体制改革第二阶段工作的顺利实施，指导保荐机构做好推荐类询价对象的登记备案工作。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国保监会
11、多项选择题 2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定，规定的内容包括（）。
A.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务
B.保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，不能保留保荐代表人资格，即不能签字推荐项目
C.按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告
D.如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
12、判断题 1998年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。（）
13、判断题 2011年以来，中国证监会陆续发布了一系列关于鼓励分红、加强招股书预披露制度改革方面的意见和通知，深化发行制度改革。（）
14、单项选择题 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A.证券交易所债券市场
B.全国银行间债券市场
C.证券交易所股票市场
D.全国银行间股票市场
15、多项选择题 保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。
A.暂停其保荐机构资格3个月
B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
16、判断题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。（）
17、判断题 2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲系统性风险委员会将负责检测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。（）
18、单项选择题 从宏观方面来看，一个主要由成员国中央银行行长组成的欧洲（）委员会将负责监测整个欧盟金融市场上可能出现的宏观风险。
A.市场风险
B.流动性风险
C.系统性风险
D.非系统性风险
19、判断题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）
20、单项选择题 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A.20
B.12
C.36
D.40
21、单项选择题 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A.1
B.2
C.3
D.4
22、单项选择题 投资银行业的起源可以追溯到（）世纪。
A.17
B.18
C.19
D.20
23、单项选择题 在中国证监会的现场检查中，对业务检查部分包括对已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过（）的80%，是否跟踪，是否存在兑付风险。
A.注册资本
B.净资本
C.总资产
D.净资产
24、多项选择题 商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（）等规定的资料。
A.协议文本
B.可行性分析报告
C.验资报告
D.招募说明书
25、判断题 中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销 及相关业务资料。（）
26、判断题 证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。（）
27、单项选择题 1991～1992年，我国股票发行采取（）方式。
A.自办发行
B.有限量发售认购证
C.无限量发售认购证
D.上网竞价方式
28、多项选择题 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同（）等中介机构的协调配合。
A.税务事务所
B.律师事务所
C.会计师事务所
D.评估机构
29、多项选择题 2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。
A.在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B.增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C.完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D.增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责
30、多项选择题 政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（）等金融机构发行。
A.国有商业银行
B.城市合作银行
C.农村信用社
D.商业保险公司
31、多项选择题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。
A.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B.名单编制和管理的程序及职责分工
C.掌握名单的工作人员范围
D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法
32、多项选择题 证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.在承销过程中不按规定披露信息
33、判断题 2000年4月中国证监会取消4亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。（）
34、判断题 个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）
35、多项选择题 承销团申请人应当具备的基本条件有（）。
A.是在中国境内依法成立的金融机构
B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
36、判断题 商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是1929年大萧条产生的主要原因。（）
37、单项选择题 证券公司的投资银行业务由（）负责监管。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国银监会
D.中国保监会
38、多项选择题 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（）材料。
A.变更登记申请报告
B.保荐代表人的学习和工作经历
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
39、单项选择题 记账式国债承销团成员原则上不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
40、多项选择题 证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括（）等内容的章节。
A.研究摘要
B.投资评级
C.研究结论
D.目标价格
41、单项选择题 （）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。
A.审批制
B.注册制
C.核准制
D.以上都不对
42、多项选择题 中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A.国有独资商业银行
B.股份制商业银行
C.城市商业银行
D.农村合作信用社
43、单项选择题 2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力，中国证券业协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。
A.内幕信息
B.证券交易
C.内幕交易
D.公开信息
44、判断题 中国证监会只能定期对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场或者非现场的检查。（）
45、判断题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，但是不要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。（）
46、判断题 保荐期限从中国证监会正式受理公司申请文件到核准为尽职推荐阶段，其后为持续督导阶段。（）
47、多项选择题 乌梅丸可以治疗（）
A.脏厥证
B.蛔厥证
C.寒厥证
D.厥阴病提纲证
E.久利
4 8、判断题 根据2005年5月23日中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（）
49、单项选择题 保荐机构或保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.3日
B.3个工作日
C.5日
D.5个工作日
50、判断题 《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）
51、单项选择题 为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。
A.材料申报制度
B.材料审批制度
C.信息核准制度
D.注册登记制度
52、判断题 20世纪80年代以来，美国金融业开始逐渐从分业经营向混业经营过渡。（）
53、判断题 中国人民银行发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》中，金融债券的发行主体在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。（）
54、判断题 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元。（）
55、单项选择题 2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A.交易注册
B.配售新股
C.配售登记
D.交易核准
56、单项选择题 2011年12月30日，证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》，要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。
A.律师
B.发行人
C.保荐代表人
D.保荐机构
57、多项选择题 泛欧金融监管体系将从宏观和微观两方面入手，通过在欧盟层面上新设四大监管机构，加强对整个欧盟金融市场，尤其是跨国金融巨头的监管，更好地监测和防范金融风险。从微观方面来看，欧盟将新设三个监管局，其总部分别设立在（）
A.英国伦敦
B.荷兰阿姆斯特丹
C.德国法兰克福
D.法国巴黎
58、判断题 国债承销团成员资格有效期为3年，期满后成员资格依照该办法再次审批。（）
59、多项选择题 证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。
A.营利性
B.合规性
C.正常性
D.安全性
60、判断题 2005年1月通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。（）
61、单项选择题 1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《证券交易法》
D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
62、多项选择题 以下属于网上发行方式的有（）。
A.上网竞价方式
B.发行认购证方式
C.上网定价方式
D.储蓄存款挂钩方式
63、多项选择题 保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。
A.成长性
B.信息披露质量
C.独立性
D.持续经营能力
64、多项选择题 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。
A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
65、单项选择题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理（），确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A.发行信息
B.交易信息
C.内幕信息
D.敏感信息
66、判断题 “无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，而且可以吸收社会闲资。（）
67、多项选择题 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正并对其采取（）等监管措施。
A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
68、多项选择题 个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A.申请报告
B.个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C.证券业执业证书
D.证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明
69、单项选择题 泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。
A.中央银行行长
B.财政部长
C.金融管理局局长
D.央行货币政策委员会委员
70、单项选择题 投资银行业的真正发展是在20世纪（）年代前后。
A.10
B.20
C.30
D.40
71、多项选择题 在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时，证券经营机构不能（）。
A.提供不真实材料
B.提供不准确材料
C.提供不完整材料
D.逃避调查
72、多项选择题 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（）。
A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险
73、判断题 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无须将责任具体落实到个人。（）
74、多项选择题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（）有效控制包销风险。
A.事先评估
B.制订风险处置预案
C.建立奖惩机制
D.扩大分销渠道
75、单项选择题 对保荐代表人资格的申请，中国证监会自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.7
B.10
C.15
D.20
76、多项选择题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券资产管理
D.融资融券等业务
77、单项选择题 在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，如果涉及外币，应按（）将外币折合成人民币。
A.承销期末的汇率
B.承销期初的汇率
C.报告当日的市场汇率
D.事先约定的汇率
78、判断题 中国证监会对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。（）
79、单项选择题 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除基本条件外，还需具备的条件之一是营业网点在（）以上。
A.20个
B.30个
C.40个
D.50个
80、多项选择题 保荐机构的注册登记事项包括（）。
A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B.保荐机构的主要股东情况
C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
81、多项选择题 国债承销团的组建须遵循（）。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰
82、多项选择题 保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.通过从事保荐业务牟取不正当利益
C.本人及其配偶持有发行人的股份
D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
83、判断题 我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券、重点企业债券、公司债券等。（）
84、多项选择题 在新股发行核准制度下，要进一步发挥（）的作用，培育市场机制，发挥市场自我约束的功能。
A.主承销商
B.会计师事务所提供不准确材料
C.财务顾问
D.律师事务所
85、多项选择题 保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。
A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D.保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
86、多项选择题 中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A.治理结构
B.收益水平
C.内控水平
D.风险控制
87、多项选择题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采取保密措施，这些措施包括但不限于（）。
A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
B.加强对涉及敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
D.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
88、单项选择题 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
A.信息隔离制度
B.业务隔离制度
C.跨墙管理制度
D.人员隔离制度
89、判断题 保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，只能由董事长签字。（）
90、多项选择题 2011年11月，中国证监会发布《关于创业板拟上市公司分红要求》，要求创业板拟上市公司在公司招股说明书中细化（），并作为重大事项加以提示。
A.汇报规划
B.分红政策
C.分红时间
D.分红计划
91、判断题 在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（）
92、单项选择题 从中国证监会正式受理公司申请上市文件到完成发行上市期间称为（）。
A.尽职调查阶段
B.持续督导阶段
C.保荐期间
D.以上都不对
93、单项选择题 在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露（）的经营情况。
A.证券承销业务
B.证券自营业务
C.资产管理业务
D.证券咨询业务
94、单项选择题 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（）。
A.中介机构尽职调查
B.中介机构自律
C.中介机构信息披露
D.中国证监会的监督
95、多项选择题 个人申请保荐代表人资格应当（）。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大的到期未清偿债务
96、判断题 由欧盟各成员国中央银行行长组成的欧洲系统性的风险委员会将设在欧洲中央银行下面，主席一职前三年将有欧洲央行行长担任。（）
97、判断题 1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了混业经营。（）
98、单项选择题 我国发行企业债券开始于（）。
A.1990年
B.1985年
C.1983年
D.1980年
99、判断题 2010年9月7日通过的泛欧金融监管改革法案中，从微观方面来看，欧盟将新设四个监管局分别对银行业、证券业、保险业和金融市场交易活动实施监管。（）
100、单项选择题 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。
A.证券公司发行的可转换债券
B.证券公司短期融资券公司发行的次级债券
C.证券公司发行的次级债券
D.证券公司资产支持证券
101、单项选择题 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（）兼任职务。
A.子公司
B.关联公司
C.母公司
D.控股公司
102、单项选择题 根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A.证券公司
B.中国证监会
C.一般企业
D.银行业金融机构
103、判断题 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正。（）
104、单项选择题 泛欧金融监管体系中设置的欧洲系统性风险委员会主要是由成员国（）组成。
A.中央银行行长
B.财政部长
C.金融管理局局长
D.央行货币政策委员会委员
105、判断题 我国资本市场建立20年来，市场的体系和结构不断完善已逐步形成了包括主板、中小企业板、创业板等的市场体系。（）