证券市场基础知识：股票考点巩固（最新版）

时间:2020-09-17 09:09:46

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1、名词解释  多翻空


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2、名词解释  第三方存管 


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3、名词解释  关卡


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4、判断题  记名股票遗失后记名股东的资格和权力不消失。（）


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5、问答题  何谓固盘？


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6、名词解释  可进行按金交易股


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7、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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8、名词解释  撮合转帐


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9、问答题  什么是保证金买入交易？


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10、名词解释  洗盘


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11、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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12、名词解释  散户


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13、名词解释  外商投资股份有限公司


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14、名词解释  保荐人制度


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15、名词解释  循环购买


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16、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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17、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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18、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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19、名词解释  基金托管费


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20、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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21、名词解释  帽客


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22、名词解释  空头、空头市场


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23、名词解释  整理行情


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24、名词解释  八分之一点规则


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25、名词解释  黑盘


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26、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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27、名词解释  证券投资者


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28、问答题  何谓哄抬？


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29、名词解释  账户挂失转户


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30、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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31、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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32、名词解释  多头套期保值 


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33、名词解释  平衡型基金


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34、多项选择题  法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是（）。

A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本


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35、问答题  何谓成交、成交量、成交额？


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36、名词解释  经纪服务


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37、名词解释  白手拿鱼


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38、名词解释  长期国债 


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39、判断题  通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。（）


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40、名词解释  电话自动委托 


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41、单项选择题  无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同


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42、名词解释  无记名（实物）国债


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43、名词解释  询价制度


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44、名词解释  除权 


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45、名词解释  定时偿还


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46、名词解释  掼压


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47、名词解释  B股 


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48、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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49、名词解释  上市辅导


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50、名词解释  契约型基金


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51、名词解释  不包括一切权益


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52、名词解释  基金运作费用


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53、名词解释  成交价 


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54、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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55、判断题  股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（）


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56、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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57、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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58、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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59、名词解释  经营风险


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60、名词解释  到期偿还 


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61、名词解释  境外上市外资股


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62、名词解释  非系统性风险


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63、名词解释  证券清算


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64、问答题  什么是垫头交易？


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65、名词解释  作手


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66、判断题  股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。（）


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67、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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68、名词解释  场外交易


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69、名词解释  可转换公司债


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70、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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71、名词解释  认股期限


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72、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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73、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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74、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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75、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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76、多项选择题  通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。

A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力


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77、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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78、名词解释  证券服务机构


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79、名词解释  证券承销


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80、判断题  作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。（）


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81、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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82、问答题  何谓利多、利空？


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83、名词解释  证券交易原则


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84、名词解释  店头交易市场 


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85、名词解释  包括附加股


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86、名词解释  全面指定交易制度


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87、名词解释  证券公司


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88、问答题  什么是股票交易？


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89、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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90、名词解释  平市


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91、名词解释  二级市场 


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92、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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93、名词解释  记名股票


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94、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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95、判断题  公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行转让股东名册的变更登记。（）


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96、名词解释  吊空


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97、问答题  什么是整数交易和零数交易？


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98、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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99、名词解释  财务风险 


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100、名词解释  僵牢


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101、问答题  何谓除息？


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102、单项选择题  股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A.B股
B.H股
C.A股
D.N股


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103、问答题  何谓填息？


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104、名词解释  债券持有期收益率


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105、名词解释  平仓


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106、名词解释  信托股


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107、名词解释  盘软


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108、名词解释  债券收益性


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109、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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110、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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111、名词解释  成交量 


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112、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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113、名词解释  短线客与“鹿”


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114、名词解释  一字型


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115、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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116、名词解释  系统保障风险


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117、名词解释  中央存管


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118、名词解释  私募债券


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119、判断题  B股采取无记名股票形式，以外币标明面值，以外币认购、买卖，协议转让可以在境内居民和非居民间进行。（）


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120、名词解释  成长型基金 


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121、名词解释  证券市场的配置功能


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122、多项选择题  发起人股份包括（）。

A.国家持有股份
B.境内法人持有股份
C.境内自然人持有股份
D.境外法人持有股份


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123、名词解释  货币期权


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124、名词解释  会员制交易所


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125、名词解释  债券到期收益率


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126、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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127、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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128、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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129、名词解释  证券的收益性


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130、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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131、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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132、问答题  怎样办理股票的过户手续？


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133、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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134、判断题  转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。（）


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135、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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136、名词解释  抢帽子


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137、名词解释  黑马股


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138、名词解释  催促行情


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139、多项选择题  股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。

A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者


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140、问答题  何谓配股通知书？


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141、问答题  何谓实多、实空？


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142、名词解释  当日有效 


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143、名词解释  反转 


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144、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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145、判断题  随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，与股票的投资价值之间也没有必然联系。（）


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146、名词解释  收购、出售资产


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147、名词解释  新股上网定价发行


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148、多项选择题  股东出资的合法形式包括（）。

A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权


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149、问答题  何谓填权？


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150、名词解释  熊市


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151、名词解释  虚拟资本


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152、名词解释  交易过户


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153、名词解释  峰价


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154、问答题  何谓价位？


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155、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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156、名词解释  投资风险 


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157、名词解释  不包括红股


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158、问答题  何谓收盘、收盘价？


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159、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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160、名词解释  量价背离


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161、名词解释  店头交易市场


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162、名词解释  上影线


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163、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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164、名词解释  外资股


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165、问答题  何谓关卡？


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166、名词解释  A股 


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167、多项选择题  公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构（）的原则建立组织架构。

A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合


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168、名词解释  斩仓


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169、多项选择题  股权分置改革由A股市场相关股东在（）的基础上进行。

A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策


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170、判断题  股东对公司拥有所有权，但不用承担责任和风险。（）


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171、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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172、名词解释  道琼斯股价指数 


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173、名词解释  单利债券


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174、名词解释  当日有效


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175、多项选择题  无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。

A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件


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176、名词解释  抛售


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177、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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178、名词解释  最后喊出价


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179、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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180、名词解释  信用评级机构


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181、名词解释  期权


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182、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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183、名词解释  创业板 


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184、名词解释  票面价值


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185、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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186、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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187、名词解释  填息


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188、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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189、问答题  何谓期权套利？


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190、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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191、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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192、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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193、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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194、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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195、名词解释  空头套期保值


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196、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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197、名词解释  备兑凭证 


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198、名词解释  梧桐树协定


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199、名词解释  多头套期保值


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200、问答题  何谓惯压？


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201、名词解释  升高盘


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202、名词解释  牛皮市


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203、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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204、问答题  何谓除权？


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205、名词解释  证券交收


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206、名词解释  存托凭证 


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207、问答题  何谓成交单位？


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208、名词解释  证券市场主体


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209、问答题  何谓证券套利？


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210、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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211、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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212、名词解释  定时偿还 


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213、名词解释  现卖


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214、名词解释  盘整


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215、名词解释  零星股


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216、名词解释  以券融资


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217、名词解释  零股交易


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218、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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219、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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220、名词解释  货币基金


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221、名词解释  金融市场体系


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222、名词解释  断头


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223、名词解释  基金资产估值


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224、名词解释  复利债券


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225、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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226、名词解释  实时监控


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227、名词解释  遗忘股


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228、名词解释  事后监查


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229、名词解释  市值


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230、名词解释  境内上市外资股


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231、名词解释  证券存管


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232、名词解释  最高价


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233、多项选择题  股票收益性体现在（）。

A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式是公司派发的股息、红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征


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234、名词解释  小非


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235、名词解释  证券的期限性


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236、名词解释  NASDAQ


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237、多项选择题  普通股票股东行使资产收益权时受到的限制有（）。

A.公司对现金的需要
B.股东所处的地位
C.公司的经营环境
D.公司进入资本市场获得资金的能力


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238、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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239、名词解释  价格发现功能


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240、名词解释  拨档


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241、名词解释  终止上市


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242、名词解释  限价委托


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243、名词解释  包括红股


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244、名词解释  融机构预借


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245、名词解释  法人结算 


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246、多项选择题  符合人们心理表现的现象有（）。

A.在大多数投资者对股市抱乐观态度时，会有意无意地夸大市场有利因素的影响，并忽视一些潜在的不利因素
B.在大多数投资者对股市前景过于悲观时，会对潜在的有利因素视而不见，而对不利因素特别敏感
C.当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局
D.股票市场中的中小投资者往往有严重的盲从心理，加剧市场的波动


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247、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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248、名词解释  金融期货合约


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249、名词解释  证券市场自律


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250、名词解释  收股息及红股


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251、名词解释  坐轿子


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252、名词解释  次级市场 


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253、名词解释  不动产抵押公司债


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254、名词解释  集中交易市场


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255、问答题  何谓盘档？


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256、名词解释  短期国债 


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257、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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258、名词解释  到期偿还


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259、名词解释  贴水


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260、名词解释  中国证券业协会


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261、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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262、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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263、名词解释  上证红利指数


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264、名词解释  发起设立 


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265、名词解释  长空


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266、名词解释  买入注销


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267、单项选择题  某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。

A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东


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268、名词解释  实多


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269、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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270、名词解释  机构投资者


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271、名词解释  股息（Dividend）


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272、名词解释  证券回购交易


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273、名词解释  不动产抵押公司债 


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274、名词解释  证券市场中介


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275、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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276、名词解释  单利债券 


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277、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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278、名词解释  配股


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279、名词解释  政策风险


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280、名词解释  上证180指数


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281、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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282、名词解释  成交额


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283、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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284、名词解释  非交易过户 


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285、问答题  何谓红利股票？


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286、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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287、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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288、名词解释  二级销售


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289、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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290、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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291、名词解释  暂停上市


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292、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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293、名词解释  短空


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294、名词解释  以资融券


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295、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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296、问答题  何谓空手、套牢？


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297、问答题  何谓开市、前市、后市？


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298、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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299、名词解释  托管券商制度


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300、名词解释  转托管


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