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1、名词解释 盈亏临界点
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2、名词解释 普通股
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3、多项选择题 股份有限公司向()发行的股票,应当为记名股票。
A.发起人
B.法人
C.机构投资者
D.个人投资者
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4、名词解释 随时偿还
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5、多项选择题 无记名股票是指在()上不记载股东名字的股票。
A.股票票面
B.股东名册
C.公司章程
D.发行文件
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6、多项选择题 法律上对普通股票股东行使资产收益权限制的一般原则是()。
A.股份公司只能用未分配利润支付红利
B.股份公司只能用留存收益支付红利
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.红利的支付不能减少其注册资本
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7、单项选择题 ()股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
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8、名词解释 断头
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9、判断题 股份公司发行累积优先股票的目的,主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。()
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10、名词解释 标准券
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11、问答题 何谓固盘?
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12、多项选择题 股票价值与股票价格的关系包括()。
A.股票的账面价值又被称为面值,即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格
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13、名词解释 短线交易
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14、单项选择题 某股份公司因破产进行清算,公司财产在支付完破产费用后,其偿付的优先顺序依次是()。
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
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15、多项选择题 证权证券和设权证券的特点有()。
A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体,权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票
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16、判断题 股票的账面价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。()
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17、名词解释 基金管理费
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18、名词解释 契约型基金
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19、名词解释 峰价
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20、判断题 股票的价格弹性或者恢复能力,以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量,价格恢复能力越强,股票的流动性越高。()
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21、单项选择题 传统理论认为,汇率下降,即本币升值会引起()。
A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱
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22、名词解释 无约束指令
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23、名词解释 变动收益证券
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24、问答题 何谓红利股票?
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25、名词解释 指定交易
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26、名词解释 以资融券
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27、问答题 何谓轧多头、轧空头?
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28、名词解释 非系统性风险
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29、多项选择题 进行行业分析时应考虑的因素包括()。
A.行业或产业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.劳资关系
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30、判断题 优先股票股东权利是受限制的,最主要的是资产收益权限制。()
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31、多项选择题 有面额股票的票面金额的规定有()。
A.在理论上是用资本总额除以股票数求得
B.在实际中是用法规直接规定
C.一般限定的是该类股票的最高票面金额
D.同次发行的有面额股票的票面金额相同
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32、名词解释 部分偿还
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33、名词解释 事后监查
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34、多项选择题 股票的流动性意味着()。
A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下,股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多,成交越容易,股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量,若价差越小,交易对市场价格的冲击越小,股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下,做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
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35、名词解释 零星股
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36、判断题 不管采用绝对估值还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的水平。()
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37、名词解释 深证综合指数
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38、多项选择题 影响股票价格变动的基本因素有()。
A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济
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39、名词解释 场外交易
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40、单项选择题 无记名股票与记名股票的主要差别是()。
A.股东权利不同
B.股票记载方式不同
C.股票定价方式不同
D.股票发行方式不同
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41、名词解释 经营风险
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42、问答题 何谓哄抬?
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43、名词解释 股息(Dividend)
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44、判断题 发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。()
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45、名词解释 证券市场的信息
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46、单项选择题 配股的对象是()。
A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众
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47、判断题 无面额股票价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减。()
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48、单项选择题 ()属于已上市流通股份。
A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股
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49、名词解释 中国证券业协会
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50、名词解释 外商投资股份有限公司
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51、单项选择题 股东大会选举董事、监事实行()投票制。
A.简单
B.累积
C.组合
D.独立
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52、判断题 证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断",即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。()
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53、名词解释 证券市场的配置功能
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54、名词解释 强硬购买行情
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55、名词解释 非交易过户
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56、问答题 何谓回档、反弹?
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57、名词解释 境外上市外资股
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58、名词解释 债券偿还性
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59、名词解释 摊平
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60、判断题 价格是恢复供求平衡的关键变量。()
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61、多项选择题 下面属于有限售条件股份的有()。
A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股
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62、名词解释 经纪服务
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63、判断题 转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本,股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。()
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64、名词解释 融机构预借
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65、名词解释 证券市场国际化
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66、名词解释 证券回购交易
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67、名词解释 新综指
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68、名词解释 到期偿还
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69、名词解释 非系统性风险
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70、名词解释 黑盘
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71、问答题 何谓盘档?
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72、名词解释 保荐人制度
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73、单项选择题 公司盈利首先应()。
A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利
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74、多项选择题 股权分置改革由A股市场相关股东在()的基础上进行。
A.平等协商
B.诚信互谅
C.利益平衡
D.自主决策
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75、名词解释 转仓
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76、名词解释 证券的期限性
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77、多项选择题 现代意义的公司治理可理解为有关()的安排。
A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度
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78、问答题 何谓炒股?
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79、单项选择题 上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。
A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额
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80、名词解释 散户
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81、名词解释 法人股
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82、名词解释 二级销售
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83、名词解释 证券承销商
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84、名词解释 反转
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85、名词解释 参与公司债
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86、名词解释 无记名(实物)国债
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87、名词解释 证券的流动性
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88、名词解释 每股净资产
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89、判断题 我国《公司法》规定,采取发起设立方式设立股份有限公司的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。()
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90、名词解释 空头、空头市场
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91、名词解释 空头套期保值
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92、名词解释 成交数量
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93、名词解释 不记名股票
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94、问答题 何谓买空、卖空?
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95、名词解释 私募债券
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96、名词解释 ST股票
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97、名词解释 债券持有期收益率
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98、名词解释 发起设立
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99、问答题 何谓实多、实空?
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100、多项选择题 股东出资的合法形式包括()。
A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权
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101、名词解释 备兑凭证
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102、名词解释 盘整
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103、名词解释 当面委托
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104、名词解释 分红派息
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105、单项选择题 按照优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发可以分为()。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
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106、名词解释 证券公司
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107、判断题 20世纪初,美国纽约州最先通过法律,允许发行无 面额股票。()
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108、名词解释 第三方存管
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109、名词解释 证券的收益性
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110、名词解释 金融期货的风险转移功能
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111、问答题 何谓断头、吊空?
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112、判断题 我国《公司法》规定,发行无记名股票的,公司应该记载股票数量、编号和发行日期。()
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113、名词解释 补空
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114、判断题 早期的红筹股,主要是一些中资公司收购我国香港的大型上市公司后重组而形成的。()
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115、名词解释 IPO
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116、判断题 股票如果以面值作为发行价,称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。()
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117、问答题 何谓阻力线、支撑线?
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118、名词解释 包括一切权益
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119、名词解释 会员制交易所
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120、多项选择题 我国按投资主体的不同性质,将股票划分为()。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
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121、名词解释 最后喊进价
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122、多项选择题 下列有关股利政策的说法正确的有()。
A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时,将上市公司的留存收益转入股本账户
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123、名词解释 从事证券相关业务的会计师事务所
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124、名词解释 QFII
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125、名词解释 催促行情
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126、问答题 什么是垫头交易?
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127、名词解释 非上市证券
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128、问答题 何谓除息?
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129、判断题 证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。()
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130、判断题 在现实中,由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望,转增往往会带来股价上涨。()
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131、单项选择题 根据规定,社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的()%以上。
A.10
B.15
C.20
D.25
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132、名词解释 支撑线
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133、名词解释 系统保障风险
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134、单项选择题 无面额股票在转让时,投资者主要分析每股的()。
A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值
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135、单项选择题 股东权利中首要的权利是()。
A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.持有的股份可依法转让的权利
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136、名词解释 委托买卖
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137、名词解释 抛售
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138、名词解释 信托股
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139、名词解释 法定资本
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140、名词解释 证券市场中介
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141、名词解释 证券交易原则
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142、名词解释 换手率
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143、名词解释 交易过户
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144、多项选择题 享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有()选择。
A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人,从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利,从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效
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145、名词解释 中央存管
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146、名词解释 基金资产净值
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147、判断题 可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。()
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148、名词解释 吊空
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149、名词解释 证券承销商
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150、名词解释 分红派息
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151、名词解释 存托凭证
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152、名词解释 当日有效
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153、名词解释 证券市场主体
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154、名词解释 中央结算
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155、名词解释 传真委托、函电委托
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156、问答题 何谓收盘、收盘价?
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157、名词解释 短期国债
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158、单项选择题 国有股权行政管理的专职机构是()。
A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行
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159、名词解释 证券行业协会
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160、单项选择题 衡量公司的财务安全性通常采用的指标是()。
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率
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161、单项选择题 最有影响的政治因素是()。
A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化
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162、多项选择题 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确指出股权分置改革的总体要求包括()。
A.尊重市场规律
B.有利于市场的稳定和发展
C.快速完成改革
D.切实保护投资者特别是公众投资者合法权益
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163、名词解释 帽客
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164、单项选择题 公司股权分置改革的动议原则上应当由()一致同意提出。
A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东
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165、名词解释 全面指定交易制度
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166、名词解释 转托管
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167、判断题 境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。()
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168、名词解释 空翻多
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169、名词解释 三公原则
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170、问答题 何谓红盘?
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171、判断题 大多数国家的股票是有面额股票。()
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172、名词解释 开盘价
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173、单项选择题 如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的()。
A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一
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174、多项选择题 公司可以进行股份回购的情形有()。
A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份
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175、判断题 境外上市外资股以人民币认购,采取无记名股票形式,以人民币标明面值,以外币计价和宣布股利,并以人民币支付。()
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176、问答题 何谓填息?
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177、单项选择题 股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于()。
A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券
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178、名词解释 美国存托凭证
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179、多项选择题 优先股票的具体优先条件一般包括()。
A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件
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180、名词解释 大户
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181、多项选择题 股票的价值可以分为()。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
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182、名词解释 撮合转帐
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183、名词解释 连续竞价
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184、问答题 怎样办理股票的过户手续?
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185、单项选择题 国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过()%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20
B.30
C.40
D.50
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186、判断题 普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。()
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187、单项选择题 上海证券交易所与中证指数有限公司参照GICS将沪市上市公司分为()大行业。
A.8
B.9
C.10
D.11
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188、名词解释 可转换证券的转换价值
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189、名词解释 小非
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190、名词解释 债券的收益率
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191、多项选择题 境内居民个人可以用()从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
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192、名词解释 留存收益
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193、名词解释 升高盘
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194、名词解释 代理席位
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195、问答题 何谓关卡?
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196、名词解释 企业风险
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197、名词解释 证券市场监管
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198、名词解释 上证综合指数
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199、单项选择题 股东大会召开前()天,不得进行转让股东名册的变更登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
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200、名词解释 新股上网定价发行
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201、名词解释 不包括一切权益
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202、名词解释 梧桐树协定
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203、名词解释 律师事务所
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204、名词解释 十字星
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205、名词解释 二级市场
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206、名词解释 填息
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207、问答题 何谓空手、套牢?
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208、名词解释 短线客与“鹿”
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209、单项选择题 ()是指在中国境外注册,在中国香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股
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210、问答题 上海证券交易所的内部组织结构是怎样的?
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211、多项选择题 无记名股票的特点为()。
A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人
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212、多项选择题 股票收益主要来自()。
A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动
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213、名词解释 盘坚
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214、名词解释 贴水
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215、问答题 何谓交割?
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216、名词解释 认股权证的“行使价”
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217、单项选择题 根据规定,社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
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218、名词解释 长期国债
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219、问答题 何谓成交单位?
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220、名词解释 成长型基金
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221、单项选择题 无记名股票发行时一般留有存根联,它在形式上分为两部分:一部分是股票的主体;另一部分是(),用于进行股息结算和行使增资权利。
A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票
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222、名词解释 上证180指数
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223、名词解释 单利债券
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224、判断题 B股采取无记名股票形式,以外币标明面值,以外币认购、买卖,协议转让可以在境内居民和非居民间进行。()
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225、名词解释 中国证券监督管理委员会
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226、多项选择题 股票具有有价证券的特征包括()。
A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值,但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系,二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让
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227、单项选择题 决定股票市场价格的是股票的()。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
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228、多项选择题 影响股票价格的因素包括()。
A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上,如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量,股价将会上涨
C.从根本上说,股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换
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229、单项选择题 在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是()。
A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值
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230、名词解释 代理买卖证券业务
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231、名词解释 多头套期保值
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232、名词解释 到期偿还
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233、名词解释 传真委托、函电委托
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234、多项选择题 非累积优先股票的特点包括()。
A.股息分派以每个营业年度为界
B.当年股息当年结清
C.本年度拖欠的股息公司将不予累积计算
D.不得要求公司在以后的营业年度中补发以前年度拖欠的股息
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235、单项选择题 普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
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236、名词解释 短空
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237、名词解释 作手
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238、名词解释 货币期权
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239、名词解释 实多
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240、名词解释 托管券商制度
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241、问答题 何谓大户?
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242、名词解释 A股
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243、名词解释 回购交易单位
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244、名词解释 认股期限
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245、多项选择题 通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括()。
A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩性
D.股票的价格弹性或者恢复能力
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246、名词解释 不包括红股
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247、名词解释 定时偿还
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248、单项选择题 股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股
B.H股
C.A股
D.N股
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249、名词解释 反弹
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250、名词解释 成交量
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251、多项选择题 市场利率变化影响股票价格的途径包括()。
A.利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升
B.利率下降,对固定收益证券的需求减少,对股票的需求增加,股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下,利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降
D.利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨
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252、问答题 何谓实户?
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253、名词解释 多头套期保值
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254、名词解释 包括附加股
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255、名词解释 证券清算
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256、单项选择题 上市公司宣布分红派息方案后至()前,该上市证券为含息或含权证券。
A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日
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257、问答题 何谓成交、成交量、成交额?
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258、判断题 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。()
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259、名词解释 上市辅导
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260、名词解释 期中偿还
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261、判断题 送股也被称为股票股利,是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为,投资者获上市公司送股不是利润分配,无须缴纳所得税。()
来源:91考试网 91EXAm.org
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262、名词解释 店头交易市场
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263、名词解释 等级股票
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264、多项选择题 当你发现生产现场存在隐患时,应当如何做()?
A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡
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265、单项选择题 改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是()。
A.自改革方案实施之日起,在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后,通过证券交出售原非流通股股份,出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8%
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266、单项选择题 股票市场价格的最直接影响因素是()。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
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267、名词解释 债券收益性
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268、名词解释 不包括股息
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269、名词解释 吃货
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270、多项选择题 股份公司资本公积金的主要来源为()。
A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额
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271、多项选择题 股息率可调整优先股票的特点有()。
A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关,主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生,主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票,可以保护股票持有者的利益,同时对股份公司来说,有利于扩大股票发行量
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272、名词解释 可进行按金交易股
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273、多项选择题 公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构()的原则建立组织架构。
A.相互独立
B.权责明确
C.相互制衡
D.相互配合
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274、问答题 何谓开盘、开盘价?
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275、名词解释 机构投资者
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276、判断题 随着时间的推移,公司的净资产会发生变化,股票面值与每股净资产逐渐背离,与股票的投资价值之间也没有必然联系。()
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277、名词解释 证券账户
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278、判断题 无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。()
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279、名词解释 全额偿还
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280、名词解释 法人结算
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281、问答题 什么是普通日交易、当日交易和约定日交易?
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282、多项选择题 财政政策对股票价格的影响包括()。
A.调整社会经济发展速度,改变企业生产的外部环境,进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率,直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求,从而间接影响股票价格
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283、名词解释 横盘
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284、判断题 优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利,并且有些权利是优先的。()
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285、名词解释 遗忘股
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286、名词解释 投资基金
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287、判断题 股份有限公司的配股是面向原始股东,按持股数量的一定比例增发新股,原始股东可以放弃配股权。()
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288、名词解释 账户挂失转户
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289、名词解释 证券交收
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290、名词解释 回购标准品种
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291、名词解释 债券信用评级
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292、名词解释 反转
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293、多项选择题 普通股票股东的义务有()。
A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
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294、名词解释 内幕人员
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295、名词解释 八分之一点规则
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296、判断题 从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断/竞争特性的初步结论。()
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297、名词解释 时间优先
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298、问答题 何谓全额交割?
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299、名词解释 速动比率
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300、问答题 深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的?
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