时间:2020-08-09 03:52:58
1、单项选择题 （）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权
2、单项选择题 （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
3、单项选择题 下列属于后台部门的是（）。
A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正确
4、单项选择题 基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.相互制约
5、单项选择题 （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A.公司督察长；独立董事
B.独立董事；内部监察稽核部门
C.公司督察长；内部监察稽核部门
D.理事长；内部监察稽核部门
6、单项选择题 内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
7、单项选择题 基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。
A.即时保存；本地备份
B.定期保存；异地备份
C.即时保存；异地备份
D.定期保存；本地备份
8、单项选择题 （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
9、单项选择题 内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻生，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
10、单项选择题 （）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
11、单项选择题 （）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
12、单项选择题 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。
A.控制环境
B.控制活动
C.内部监控
D.以上都正确
13、单项选择题 （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A.加强监管力度
B.制定监管法规
C.加强从业人员教育
D.加强基金管理人的内部控制机制建设
14、单项选择题 从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。答案区域
A.经济市场的发展与完善
B.法律法规的颁布及实施
C.确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D.公司规章制度的制定与实施
15、单项选择题 （）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A.1999-12-1
B.2001-9-1
C.2002-2-1
D.2005-3-1
16、单项选择题 2001年9月，我国第一只开放式基金（）诞生。
A.华安创新
B.淄博乡镇企业投资基金
C.基金开元
D.基金金泰
17、单项选择题 （）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.内部控制
B.外部控制
C.直接控制
D.间接控制
18、单项选择题 （）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.合法、合规性
B.全面性
C.审慎性
D.适时性
19、单项选择题 （）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
A.事项识别
B.风险评估
C.风险应对
D.行为监控
20、单项选择题 公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A.明确责任
B.权利制衡
C.风险控制
D.严格授权