证券市场基础知识：股票试题及答案（最新版）

时间:2020-07-09 01:38:30

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1、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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2、名词解释  法人股 


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3、单项选择题  股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格
B.股票在二级市场上交易的价格
C.股票的票面价值
D.股票的账面价值


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4、名词解释  僵牢


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5、名词解释  上市


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6、单项选择题  如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。

A.一半
B.三分之一
C.四分之一
D.五分之一


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7、名词解释  核准制


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8、名词解释  诚实信用原则 


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9、问答题  何谓固盘？


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10、问答题  何谓开市、前市、后市？


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11、名词解释  店头交易市场 


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12、名词解释  期中偿还


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13、名词解释  整数委托


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14、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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15、名词解释  债券到期收益率


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16、问答题  何谓收盘、收盘价？


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17、名词解释  保荐人制度


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18、名词解释  当日有效


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19、问答题  何谓价位？


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20、名词解释  H股


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21、名词解释  包括一切权益


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22、名词解释  指定交易


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23、名词解释  量价背离


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24、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点有（）。

A.股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
B.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格和银行存款利率经常波动以及通货膨胀的情况
C.一般意义上的优先股票就是指股息率可调整优先股票
D.发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量


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25、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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26、名词解释  市值


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27、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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28、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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29、名词解释  政策风险


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30、名词解释  价格发现功能


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31、名词解释  以券融资


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32、名词解释  最高价


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33、判断题  在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。（）


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34、判断题  公司财产先分配给股东，剩余部分再缴纳税款。（）


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35、问答题  何谓买空、卖空？


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36、名词解释  催促行情


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37、名词解释  市价委托


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38、名词解释  复利债券


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39、名词解释  代理席位


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40、名词解释  单利债券 


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41、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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42、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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43、单项选择题  我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值


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44、名词解释  黑马股


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45、名词解释  参与公司债 


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46、名词解释  证券交收


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47、名词解释  代理席位 


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48、名词解释  债券收益性


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49、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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50、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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51、多项选择题  股票价格和总数会因为（）发生变动。

A.增发
B.配股
C.公积金转增股本
D.股份回购


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52、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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53、单项选择题  （）是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A.非参与优先股票
B.参与优先股票
C.可转换优先股票
D.可赎回优先股票


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54、问答题  何谓填息？


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55、多项选择题  股票分割和合并带来的影响包括（）。

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
B.股票分割通常适用于高价股
C.并股则常见于低价股
D.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调


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56、名词解释  限价委托


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57、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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58、名词解释  次级市场 


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59、名词解释  盘整


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60、名词解释  掼压


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61、问答题  何谓惯压？


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62、名词解释  摊平


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63、判断题  证券监督管理机构将根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行"新老划断"，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股。（）


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64、问答题  何谓关卡？


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65、名词解释  传真委托、函电委托 


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66、名词解释  部分偿还


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67、名词解释  证券市场国际化


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68、名词解释  中央登记


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69、名词解释  证券市场主体


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70、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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71、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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72、多项选择题  增发股票的对象可以是（）。

A.社会公众
B.特定机构
C.个人
D.原有股东


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73、名词解释  中央结算


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74、名词解释  随时偿还


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75、名词解释  IPO


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76、名词解释  第三方存管


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77、名词解释  三公原则


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78、名词解释  抬轿子


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79、名词解释  牛市


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80、问答题  什么是交易所内的股票清算交割？上海证券交易所如何进行股票清算交割？


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81、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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82、名词解释  中央存管


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83、问答题  何谓抢帽子、抢多头帽子、抢实头帽子？


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84、单项选择题  上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是（）。

A.股票发行溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并而接受其他公司资产净额


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85、名词解释  委托手续费


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86、名词解释  填息


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87、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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88、名词解释  证券的收益性


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89、问答题  何谓利多、利空？


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90、名词解释  转仓


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91、名词解释  包括红股


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92、名词解释  不记名股票


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93、判断题  股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。（）


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94、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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95、名词解释  定时偿还 


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96、名词解释  备兑凭证


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97、名词解释  遗忘股


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98、名词解释  上证180指数


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99、名词解释  从事证券相关业务的资产评估机构 


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100、名词解释  成交数量


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101、名词解释  整数股


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102、名词解释  证券的流动性


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103、名词解释  会员制交易所


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104、名词解释  实多


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105、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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106、名词解释  证券经纪商


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107、单项选择题  上市公司宣布分红派息方案后至（）前，该上市证券为含息或含权证券。

A.股利宣布日
B.股权登记日
C.除息除权日
D.派发日


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108、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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109、单项选择题  （）属于已上市流通股份。

A.B股
B.发起人股份
C.募集法人股份
D.内部职工股


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110、名词解释  中国证券业协会


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111、名词解释  证券回购交易


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112、名词解释  峰价


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113、名词解释  电话委托


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114、名词解释  盘坚


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115、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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116、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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117、名词解释  自营商


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118、单项选择题  股东大会召开前（）天，不得进行转让股东名册的变更登记。

A.5
B.10
C.15
D.20


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119、判断题  公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（）


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120、多项选择题  股票风险性体现在（）。

A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期
C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失
D.风险性是股票最基本的特征


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121、名词解释  非系统性风险


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122、判断题  因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。（）


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123、名词解释  除息 


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124、名词解释  实时监控


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125、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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126、多项选择题  无记名股票与记名股票的差别包括（）。

A.两者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全


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127、单项选择题  对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。

A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.A、B、H股市场相关股东


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128、名词解释  网上交易


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129、名词解释  单利债券


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130、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A.20%
B.15%
C.10％
D.5%


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131、名词解释  债券的收益率


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132、判断题  经有关部门批准，境内居民个人所购B股可以向境外转托管。（）


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133、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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134、名词解释  无记名（实物）国债


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135、名词解释  证券投资咨询公司


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136、问答题  上海证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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137、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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138、问答题  何谓回档、反弹？


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139、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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140、名词解释  证券公司


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141、问答题  何谓零股买卖？


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142、名词解释  证券发行人


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143、名词解释  到期偿还


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144、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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145、名词解释  不动产抵押公司债


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146、名词解释  分红派息 


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147、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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148、名词解释  多翻空


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149、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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150、名词解释  断头


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151、多项选择题  股票的价值可以分为（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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152、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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153、单项选择题  股东大会选举董事、监事实行（）投票制。

A.简单
B.累积
C.组合
D.独立


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154、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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155、名词解释  大户


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156、名词解释  存托凭证 


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157、名词解释  ST股票


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158、单项选择题  （）是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.境外上市外资股
B.境内上市外资股
C.H股
D.红筹股


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159、名词解释  阻力线


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160、名词解释  空头套期保值


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161、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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162、名词解释  非上市证券 


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163、名词解释  时间优先


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164、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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165、名词解释  基金资产净值


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166、单项选择题  普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算之时
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议


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167、名词解释  熊市


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168、判断题  股份有限公司的配股是面向原始股东，按持股数量的一定比例增发新股，原始股东可以放弃配股权。（）


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169、问答题  何谓实户？


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170、名词解释  B股 


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171、名词解释  境外上市外资股


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172、名词解释  转托管


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173、名词解释  财务风险 


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174、名词解释  白手拿鱼


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175、多项选择题  下列有关股利政策的说法正确的有（）。

A.指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本
D.送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户


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176、名词解释  分红派息


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177、问答题  什么是保证金买入交易？


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178、名词解释  债券偿还性


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179、名词解释  期权


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180、问答题  何谓停板、涨停板、跌停板？


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181、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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182、名词解释  投资风险 


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183、名词解释  基金管理费


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184、单项选择题  无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是（），用于进行股息结算和行使增资权利。

A.股息票
B.红利票
C.利息票
D.收益票


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185、名词解释  信用交易风险


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186、名词解释  平衡型基金


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187、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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188、名词解释  可转换证券的转换价值


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189、判断题  行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。（）


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190、单项选择题  衡量公司的财务安全性通常采用的指标是（）。

A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率


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191、问答题  何谓成交单位？


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192、名词解释  A股 


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193、名词解释  证券投资者


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194、多项选择题  下面属于无限售条件股份的有（）。

A.国有法人持股
B.人民币普通股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股


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195、名词解释  经纪服务


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196、名词解释  斩仓


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197、名词解释  终止上市


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198、名词解释  股本


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199、名词解释  抽签偿还 


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200、名词解释  不动产抵押公司债 


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201、名词解释  证券行业协会


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202、问答题  什么是垫头交易？


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203、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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204、问答题  何谓大户？


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205、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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206、名词解释  普通股


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207、多项选择题  证权证券和设权证券的特点有（）。

A.设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的
B.证权证券是权利的载体，权利是已经存在的
C.设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式
D.证权证券包括股票


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208、名词解释  零股交易


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209、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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210、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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211、名词解释  当日有效 


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212、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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213、单项选择题  （）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。

A.除息
B.除权
C.派发
D.含权


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214、名词解释  零星股


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215、名词解释  金融期货合约


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216、名词解释  帽客


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217、单项选择题  股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.1/3


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218、名词解释  吊空


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219、名词解释  崩盘


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220、名词解释  虚拟资本


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221、问答题  何谓配股通知书？


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222、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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223、名词解释  集中交易市场


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224、问答题  何谓报价、进价、出价？


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225、名词解释  配股


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226、名词解释  不包括股息


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227、多项选择题  股票价值与股票价格的关系包括（）。

A.股票的账面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格


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228、名词解释  事后监查


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229、名词解释  钱货两清原则


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230、问答题  何谓拔档？


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231、名词解释  场外交易


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232、名词解释  变动收益证券


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233、判断题  中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。（）


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234、名词解释  基金运作费用


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235、名词解释  反转 


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236、问答题  何谓炒股？


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237、多项选择题  股份公司资本公积金的主要来源为（）。

A.股票溢价
B.接受的赠与
C.资产增值
D.因合并接受其他公司资产净额


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238、名词解释  成长型基金 


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239、问答题  何谓多头、空头？


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240、问答题  何谓实多、实空？


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241、问答题  何谓期权套利？


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242、名词解释  利率期权


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243、多项选择题  影响股票价格变动的基本因素有（）。

A.公司的经营状况素况
B.证券市场运行状况
C.行业前景
D.宏观经济


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244、名词解释  证券清算


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245、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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246、问答题  何谓填权？


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247、名词解释  账户挂失转户


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248、问答题  何谓收盘、收盘价？


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249、名词解释  指定交易


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250、单项选择题  股票是一种（）凭证。

A.债权
B.所有权
C.信托权
D.委托权


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251、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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252、名词解释  证券承销商


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253、名词解释  初级市场 


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254、名词解释  上证50指数


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255、名词解释  股息（Dividend）


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256、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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257、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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258、名词解释  最后喊进价


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259、名词解释  二级市场 


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260、名词解释  从事证券相关业务的律师事务所 


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261、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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262、问答题  什么是期权交易？


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263、名词解释  价位


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264、名词解释  票面价值


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265、名词解释  暂停上市


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266、名词解释  可进行按金交易股


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267、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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268、名词解释  新股上网定价发行


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269、单项选择题  国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A.20
B.30
C.40
D.50


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270、名词解释  全面指定交易制度


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271、判断题  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）


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272、名词解释  贴水


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273、名词解释  保证金


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274、名词解释  证券交易原则


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275、单项选择题  股票最基本的特征是（）。

A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性


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276、判断题  从理论上说，股票价格应由其供求关系决定。（）


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277、名词解释  下影线


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278、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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279、名词解释  盈亏临界点


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280、名词解释  包括附加股


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281、多项选择题  企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。

A.非专利技术
B.实物
C.工业产权
D.土地使用权


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282、名词解释  平仓


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283、名词解释  证券账户


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284、名词解释  十字星


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285、判断题  无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。（）


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286、名词解释  投资基金


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287、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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288、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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289、名词解释  标准券


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290、名词解释  关卡


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291、名词解释  外资股


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292、问答题  何谓交割？


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293、名词解释  第三方存管 


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294、名词解释  企业风险


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295、名词解释  上证红利指数


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296、单项选择题  无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。

A.实际价值
B.账面价值
C.清算价值
D.市场价值


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297、名词解释  代理买卖证券业务


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298、名词解释  开低盘


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299、判断题  外资股是指股份公司向外国发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）


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300、名词解释  标准券 


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