证券市场基础知识：股票必看题库知识点（最新版）

时间:2020-06-12 04:02:19

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1、名词解释  连续竞价


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2、名词解释  上影线


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3、名词解释  盈亏临界点


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4、名词解释  证券清算


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5、名词解释  上证50指数


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6、多项选择题  财政政策对股票价格的影响包括（）。

A.调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股息派发
B.通过调节税率影响企业利润和股息
C.干预资本市场各类交易适用的税率，直接影响市场交易和价格
D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格


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7、名词解释  黑马股


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8、判断题  单独或者合计持有公司8%以上股份的股东请求召开股东大会时，也可召开临时股东大会。（）


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9、名词解释  价格发现功能


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10、名词解释  转整数委托


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11、多项选择题  根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润在支付普通股票的红利之前可以从事的分配有（）。

A.弥补亏损
B.提取任意公积金
C.提取法定公积金
D.支付优先股股息


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12、问答题  何谓多头、空头？


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13、问答题  什么是股票交易？


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14、多项选择题  公司可以进行股份回购的情形有（）。

A.公司减少注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份


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15、名词解释  断头


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16、单项选择题  相关股东会议投票表决公司股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。

A.1/2，1/2
B.1/2，2/3
C.2/3，2/3
D.2/3，1/2


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17、判断题  讨论优先股票股东权益的议案时，优先股股东仍然没有表决权。（）


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18、名词解释  认股权证的“行使价”


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19、名词解释  深证综合指数


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20、名词解释  峰价


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21、判断题  公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素。（）


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22、多项选择题  股票具有有价证券的特征包括（）。

A.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行
B.股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体
D.股票的转让就是股东权的转让


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23、单项选择题  普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与（）的关系。

A.除权日
B.股权登记日
C.行权日
D.除息日


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24、名词解释  最后喊出价


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25、名词解释  黑盘


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26、问答题  何谓红利股票？


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27、名词解释  定时偿还 


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28、名词解释  ST股票


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29、问答题  证券交易所的股票收盘价格是怎样确定的？


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30、问答题  何谓开市、前市、后市？


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31、问答题  何谓牛市、熊市、鹿市？


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32、名词解释  IPO


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33、单项选择题  股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记额股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票


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34、判断题  普通股票股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求。（）


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35、名词解释  非上市证券 


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36、名词解释  金融市场体系


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37、问答题  何谓实户？


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38、名词解释  基金资产估值


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39、问答题  什么是垫头交易？


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40、单项选择题  把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。

A.蓝筹股
B.高增长型股票
C.红筹股
D.绩优股


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41、名词解释  标准券折算率


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42、多项选择题  优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A.优先股票分配股息的顺序和定额
B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D.优先股票股东转让股份的条件


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43、问答题  何谓长多、短多、死多？


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44、问答题  何谓零股买卖？


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45、名词解释  账户挂失转户


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46、判断题  因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市。（）


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47、多项选择题  普通股东享有的权利包括（）。

A.查阅公司章程、股东大会会议记录、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询
B.依法转让持有的股份
C.公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股
D.直接经营决策权


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48、名词解释  委托手续费


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49、名词解释  证券公司


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50、名词解释  牛市


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51、判断题  股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权。（）


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52、名词解释  实多


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53、名词解释  关卡


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54、问答题  何谓多头市场、空头市场？


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55、判断题  股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或被称为先导性指标。（）


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56、名词解释  分红派息 


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57、问答题  何谓炒股？


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58、判断题  当可转债持有人行使转换权时，公司收回并注销发行的转债，同时发行新股。（）


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59、问答题  何谓坐轿、抬轿？


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60、多项选择题  普通股票股东的义务有（）。

A.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


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61、名词解释  非系统性风险


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62、多项选择题  享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可有（）选择。

A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.承诺放弃行使该权利，从股份公司获取相应的报酬
D.不行使权利而听任其过期失效


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63、名词解释  限价委托


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64、名词解释  市值


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65、名词解释  开低盘


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66、名词解释  盘软


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67、判断题  优先股票股东权利是受限制的，最主要的是资产收益权限制。（）


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68、判断题  股票应具备《公司法》规定的有关内容，但是若缺少非关键性的要件，股票就仍具有法律效力。（）


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69、名词解释  网上交易


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70、名词解释  金融机构证券


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71、判断题  人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动。（）


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72、名词解释  以资融券


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73、判断题  内部职工股指在《公司法》实施之后成立的定向募集公司所发行的、在报告时尚未上市的内部职工股。（）


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74、多项选择题  可对境内上市外资股进行投资的是（）。

A.外国的自然人、法人和其他组织
B.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）


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75、单项选择题  股票的（）是公司清算时每一股份代表的实际价值。

A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值


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76、名词解释  买入注销


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77、名词解释  债券收益性


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78、名词解释  坐轿子


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79、名词解释  变动收益证券


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80、判断题  我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人的首次出资额。（）


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81、名词解释  投资基金


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82、名词解释  权证


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83、名词解释  强硬购买行情


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84、问答题  何谓洗盘？


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85、单项选择题  资本公积金转增股本是在股东权益内部，把公积金转到（）账户。

A.实收资本
B.权益资本
C.自有资本
D.未分配利润


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86、名词解释  速动比率


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87、名词解释  遗忘股


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88、名词解释  定时偿还


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89、多项选择题  股票的流动性意味着（）。

A.流动性是指在本金保持相对稳定、变现的交易成本极小的条件下，股票很容易变现的特性
B.如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高
C.报价紧密度以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越弱
D.在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差通常是衡量股票流动性的最重要指标


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90、判断题  无面额股票淡化了票面价值的概念，与有面额股票的差异主要变现在利润分配上。（）


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91、多项选择题  境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金


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92、名词解释  抛售


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93、名词解释  店头交易市场 


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94、单项选择题  传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。

A.出口的增加
B.进口的减少
C.境外资本流入
D.国内资本市场流动性减弱


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95、问答题  何谓填权？


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96、名词解释  终止上市


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97、单项选择题  我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务
C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款，清偿公司债务
D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款


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98、名词解释  无形席位


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99、名词解释  无约束指令


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100、名词解释  基金运作费用


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101、名词解释  从事证券相关业务的会计师事务所 


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102、名词解释  不动产抵押公司债 


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103、名词解释  法人股 


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104、问答题  交易所的股票开盘价是怎么确定的？


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105、名词解释  最后喊进价


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106、名词解释  债券到期收益率


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107、多项选择题  外资股的发行对象包括（）。

A.外国投资者
B.香港投资者
C.澳门投资者
D.台湾投资者


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108、名词解释  回购交易单位


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109、名词解释  货币期权


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110、问答题  何谓最高价、最低价、平均价？


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111、判断题  实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常不会再存在差异。（）


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112、名词解释  整理行情


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113、名词解释  代理席位 


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114、单项选择题  决定股票市场价格的是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值


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115、名词解释  白手拿鱼


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116、名词解释  洗盘


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117、名词解释  集中交易市场


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118、判断题  理论上，股票分割或合并后，股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（）


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119、名词解释  不记名股票 


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120、名词解释  零星股


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121、名词解释  平市


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122、名词解释  第三方存管 


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123、名词解释  多头套期保值


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124、问答题  什么是保证金卖出交易？


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125、名词解释  A股 


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126、多项选择题  股票的特征有（）。

A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性


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127、名词解释  记名股票


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128、问答题  何谓收盘、收盘价？


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129、判断题  优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（）


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130、多项选择题  优先股票的意义有（）。

A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票


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131、名词解释  参与公司债 


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132、名词解释  事后监查


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133、名词解释  多翻空


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134、单项选择题  发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。

A.10
B.20
C.30
D.40


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135、单项选择题  国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院
B.财政部
C.国有资产管理部门
D.中国人民银行


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136、判断题  可以用流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等指标衡量财务流动性状况。（）


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137、名词解释  财务风险 


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138、名词解释  吃货


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139、单项选择题  最有影响的政治因素是（）。

A.政权更迭
B.政治领导人更迭
C.战争
D.国际政治局势变化


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140、名词解释  一字型


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141、名词解释  补空


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142、名词解释  上证红利指数


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143、名词解释  变动收益证券 


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144、名词解释  信托股


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145、名词解释  普通股


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146、多项选择题  我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。

A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股


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147、名词解释  抽签偿还 


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148、名词解释  新综指


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149、名词解释  整数股


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150、名词解释  散户


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151、判断题  优先认股权是指当股份公司增发新股时，原普通股票股东享有的按其持股比例，以高于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。（）


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152、多项选择题  当你发现生产现场存在隐患时，应当如何做（）？

A.能整改的立即整改
B.报告领导并告知同伴
C.视而不见
D.填写HSE观察卡


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153、名词解释  债券的收益率


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154、判断题  证券交易所负责办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）


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155、单项选择题  公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。

A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东


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156、名词解释  长空


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157、判断题  从行业或产业竞争结构分析可以得到该行业垄断／竞争特性的初步结论。（）


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158、名词解释  最高价


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159、单项选择题  按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（）。

A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票


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160、名词解释  分红派息


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161、判断题  境内上市人民币普通股票不含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。（）


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162、名词解释  非上市证券


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163、名词解释  牛皮市


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164、名词解释  掼压


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165、问答题  深圳证券交易所的内部组织结构是怎样的？


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166、问答题  何谓余额交割？


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167、名词解释  基金托管费


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168、名词解释  不动产抵押公司债


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169、判断题  将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）


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170、多项选择题  股票收益主要来自（）。

A.股份公司
B.股票流通
C.利率的变动
D.存款准备金率的变动


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171、问答题  何谓惯压？


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172、名词解释  发起设立 


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173、名词解释  成交额


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174、名词解释  成长型基金 


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175、问答题  何谓关卡？


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176、名词解释  成交量 


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177、多项选择题  影响股价的其他因素包括（）。

A.政治因素
B.心理因素
C.制度因素
D.人为操纵因素


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178、问答题  何谓开盘、开盘价？


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179、单项选择题  （）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A.B股
B.H股
C.N股
D.S股


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180、名词解释  询价制度


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181、多项选择题  股利政策包括（）。

A.派现
B.送股
C.资本公积金转增股本
D.增发


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182、名词解释  H股


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183、名词解释  空翻多


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184、名词解释  电话委托


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185、问答题  何谓轧多头、轧空头？


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186、名词解释  交易过户


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187、名词解释  虚拟资本


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188、判断题  我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应该记载股票数量、编号和发行日期。（）


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189、名词解释  律师事务所


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190、问答题  什么是普通日交易、当日交易和约定日交易？


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191、单项选择题  根据规定，社会募集公司申请股票上市时向社会公开发行的股份需达到公司股份总数的（）%以上。

A.10
B.15
C.20
D.25


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192、问答题  何谓报价、进价、出价？


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193、名词解释  盘坚


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194、多项选择题  根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（）阶段。

A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.稳定期


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195、判断题  股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。（）


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196、名词解释  场外交易市场 


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197、问答题  何谓盘档？


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198、问答题  何谓除权？


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199、判断题  零售业具有非常高的长期负债率。（）


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200、多项选择题  下列关于优先股票的说法中正确的有（）。

A.优先股指股东享有某些优先权利的股票
B.优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C.优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D.优先股股东有表决权


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201、名词解释  信用交易风险


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202、名词解释  证券市场主体


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203、名词解释  外资股


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204、名词解释  证券行业协会


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205、名词解释  可进行按金交易股


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206、名词解释  外商投资股份有限公司


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207、名词解释  记账式债券


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208、单项选择题  在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。

A.每股账面价值
B.每股内在价值
C.每股票面价值
D.每股清算价值


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209、名词解释  抬轿子


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210、名词解释  反转


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211、名词解释  初级市场 


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212、名词解释  收购、出售资产


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213、判断题  股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。（）


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214、名词解释  经纪人佣金


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215、名词解释  证券投资者


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216、名词解释  认股期限


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217、问答题  何谓红盘？


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218、问答题  何谓成交单位？


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219、名词解释  证券投资咨询公司


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220、名词解释  上证综合指数


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221、名词解释  诚实信用原则 


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222、名词解释  保证金


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223、名词解释  大户


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224、多项选择题  无记名股票的特点为（）。

A.转让相对简便
B.安全性较差
C.认购股票时要一次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人


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225、多项选择题  （）属于国有股权的组成部分。

A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股


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226、单项选择题  股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于（）。

A.资本证券
B.虚拟证券
C.证权证券
D.实物证券


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227、名词解释  股本


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228、问答题  何谓长空、短空、补空？


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229、问答题  何谓固盘？


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230、问答题  何谓价位？


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231、名词解释  证券市场中介


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232、名词解释  新价格股


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233、名词解释  长期国债 


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234、名词解释  不定比率投资法


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235、名词解释  出货


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236、名词解释  不包括红股


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237、名词解释  以券融资


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238、多项选择题  现代意义的公司治理可理解为有关（）的安排。

A.企业组织方式
B.控制机制
C.利润分配的法律
D.利润分配的机构、文化、制度


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239、多项选择题  股息率可调整优先股票的特点包括（）。

A.股息率是可变动的
B.股息率的变化一般与公司经营状况无关
C.股息率随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整
D.有利于扩大股票发行量


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240、名词解释  证券市场的配置功能


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241、名词解释  证券承销商


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242、单项选择题  公司盈利首先应（）。

A.缴纳税金
B.支付优先股股息
C.支付债权人的本金和利息
D.分配普通股红利


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243、判断题  送股也被称为股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，投资者获上市公司送股不是利润分配，无须缴纳所得税。（）


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244、名词解释  回购标准品种


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245、名词解释  证券回购交易


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246、名词解释  部分偿还 


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247、多项选择题  衡量财务流动性状况最常用的指标有（）。

A.周转比率
B.流动比率
C.杠杆比率
D.速动比率


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248、名词解释  第三方存管


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249、问答题  何谓收盘、收盘价？


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250、名词解释  现金股息


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251、多项选择题  股票的性质有（）。

A.股票是要式证券
B.股票是设权证券
C.股票是货币证券
D.股票是综合权利证券


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252、名词解释  盘整


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253、问答题  何谓阻力线、支撑线？


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254、问答题  何谓大户？


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255、名词解释  阻力线


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256、名词解释  道琼斯股价指数 


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257、名词解释  代理席位


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258、名词解释  利空出尽


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259、判断题  股票不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本。（）


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260、名词解释  留存收益


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261、多项选择题  影响股票价格的因素包括（）。

A.引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化
B.在任何价位上，如果买方的意愿购买量超过此时卖方的意愿出售量，股价将会上涨
C.从根本上说，股票供求以及股票价格主要取决于预期
D.引起股票价格变动的直接原因是买卖双方力量强弱的转换


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262、名词解释  证券市场自律


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263、判断题  发起人的股票无需标明“发起人股票”字样。（）


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264、问答题  何谓填息？


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265、名词解释  证券的收益性


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266、名词解释  利率期权


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267、问答题  何谓利多、利空？


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268、判断题  我国现在允许发行无面额股票。（）


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269、名词解释  包括红股


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270、名词解释  电话自动委托 


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271、名词解释  例行日交收


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272、单项选择题  配股的对象是（）。

A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众


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273、多项选择题  市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，对股票的需求增加，股票价格上升
C.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨


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274、判断题  股东大会一般每一年或半年定期召开一次。（）


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275、名词解释  实时监控


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276、名词解释  内幕人员


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277、名词解释  备兑凭证


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278、多项选择题  下面属于有限售条件股份的有（）。

A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股


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279、判断题  稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）


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280、名词解释  当日有效 


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281、问答题  何谓全额交割？


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282、名词解释  政策风险


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283、问答题  什么是股票？什么是人民币特种股票？


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284、单项选择题  改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（）。

A.自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5%
C.持有上市公司股份总数3%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5%
D.持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％


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285、名词解释  不包括附加股


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286、判断题  理论上，股票分割会增加股票总数和股东持有股票的数量，但不改变公司的实收资本和每位股东的权益比例。（）


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287、名词解释  指定交易


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288、问答题  什么是保证金买入交易？


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289、名词解释  票面价值


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290、名词解释  价位


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291、判断题  股票如果以面值作为发行价，称为平价发行。发行价格高于面值称为溢价发行。（）


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292、名词解释  小非


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293、名词解释  填息


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294、名词解释  保荐人制度 


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295、问答题  什么是交叉交易？


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296、名词解释  境外上市外资股


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297、名词解释  除息 


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298、名词解释  短期国债


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299、名词解释  关卡、阻力线、支撑线


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300、判断题  股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。（）


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